江龙船艇科技股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（谢首军）
各位股东及股东代表：
本人作为江龙船艇科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董事会独立董事，在任职期间严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号－创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》，公司董事会各专门委员会工作细则等内控制度的要求，在2023年度工作中，本着独立、客观、公正的原则，忠实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，认真审议各项议案，并就相关事项发表独立意见，保证公司的规范运作，维护了公司和股东的合法权益。现就本人
2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况谢首军，男，1983年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学政治学与行政学本科学历、中南财经政法大学金融学（双学位）学士学位，武汉理工大学工商管理硕士。2007年6月至2009年3月，任澳门盛丰珠宝金行有限公司投资部主任；2009年9月至2013年8月，任珠海市金信桥网络科技有限公司副总经理；2019年4月至2024年3月，任珠海市智源学术与科技发展有限公司总经理；
2013年9月至今任珠海远大教育咨询有限公司执行董事、总经理；2022年4月至今
任珠海智仁科技有限公司法定代表人；目前担任珠海市智源社会经济发展研究院
执行院长、珠海远大教育咨询有限公司总经理、珠海市华中科技大学校友会副会
长、珠海市可持续发展研究会副理事长；现任本公司独立董事。
本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会及股东大会情况本人出席公司2023年度召开的董事会、股东大会情况如下：
出席会议情况是否连召开董事召开股出席股续两次会会议次亲自出席委托出席东大会东大会缺席次数未亲自数次数次数次数次数参加会议
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2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审
阅会议资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2、参加独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司2024年4月修订了公司《独立董事工作制度》，制定了公司《独立董事专门会议工作制度》。报告期内公司独立董事未召开独立董事专门会议，随着独立董事制度的修订，我们将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。
3、专门委员会履职情况
本人作为公司第四届董事会提名委员会召集人、第四届董事会战略委员会委
员参与了公司2023年度相关委员会的会议。报告期内，使用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品、开展外汇套期保值业务、向银行申请综合授信额度、
对子公司提供担保额度、对子公司增资及选举公司总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书等事项，结合公司经营发展的实际情况并提出了专业性建议，积极履行了相关责任和义务。
4、与内部审计机构、会计师事务所的沟通情况
2023年度任职期间，与公司内部审计人员及会计师事务所进行积极沟通，
2023年12月18日，本人与会计师事务所、财务部、其他独立董事、审计委员会成员通过现场会议形式就2023年度审计工作的审计范围、重点时间节点安排、人员安排、公司经营情况进行了沟通，初步评估了重大错报风险和重点审计领域。
5、现场工作情况、公司配合独立董事工作的情况
2023年度，本人利用参加董事会和股东大会的机会，关注公司会议召开的合
法性和合规性，在会议上充分发表个人的意见和看法，会后积极与公司管理层进行交流，详细了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况。本人分别于2023年5月、9月、12月，到公司进行现场检查，查看公司资料、三会文件和内控情况，了解了募集资金、募投项目、员工持股计划、注销中山分公司进展等情况，听取管理层汇报，与内部审计机构负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通，深入了解公司治理。除现场检查之外，通过电话和邮件保持同公司董事、高级管理人员的联络，及时了解公司的运行现状和重大事项进展，保证对公司了解的持续性。
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，不定期汇报公司生产经营等重大事项的进展情况，对本人提出的意见或建议能够吸收采纳和及时落实，为本人履职提供了支持和保障。公司董事会办公室积极传达监管动态和相关监管要求，对本人提出的相关疑问积极予以回应，对相关制度进行了及时的修订与完善。
6、与中小投资者的沟通交流情况及保护中小股东合法权益方面所做的工作
2023年度，本人作为独立董事，与关心公司经营情况的中小投资者进行了真
诚高效的沟通交流，对公司的生产经营、财务管理等情况，详实听取相关人员汇报，深入了解内部控制等制度的完善及执行情况，董事会决议执行情况，募集资金使用和管理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。
本人在公司定期报告编制过程中，认真听取了管理层对经营情况的汇报，发挥了独立董事在定期报告工作中的监督作用。
7、履行独立董事特别职权的情况
2023年度，本人作为独立董事：
（1）2023年度未有提议召开董事会的情况；
（2）2023年度未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（3）2023年度未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（4）未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关于子公司合并报表范围变化被动形成关联担保
公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十六次会议，并于2022年度股东大会审议通过了《关于对子公司提供担保额度的议案》，公司拟对合并报表范围内子公司澳龙船艇提供担保额度2亿元，报告期内，公司对澳龙船艇实际发生担保金额为1.23亿元。因公司与九洲投资方共同对澳龙增资，截至2024年2月1日，澳龙船艇不再纳入本公司合并报表范围，澳龙船艇为公司的关联法人，公司为其提供担保将构成关联担保。
公司于2023年12月27日召开第四届董事会第五次会议，并于2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于子公司合并报表范围变化被动形成关联担保的议案》，本次关联担保系澳龙船艇合并报表范围发生变更而被动形成关联担保，系公司2022年年度股东大会审议通过担保额度范围内已存续的实际担保金额，不涉及新增担保额度。被担保人财务状况稳定，财务风险可控，担保风险较小。且在上述关联担保存续期间，澳龙船艇的其他股东已按照协议签署时股权比例提供同比例担保。关联担保审议程序合法有效，该项担保不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，本人同意该事项。
2、定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，并及时提交董事会审计委员会审议。公司对上述报告的审议及披露程序合法合规，财务数据真实、准确，能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营成果。
3、内部控制评价报告公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《2022年度内部控制自我评价报告》。公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，建立了公司内部控制制度，内部控制制度较为健全完善，董事会编制的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。4、董事、高级管理人员聘任情况公司于2023年5月18日召开2022年度股东大会，选举产生了5名非独立董事、
3名独立董事，共同组成公司第四届董事会；选举产生了2名非职工代表监事，与
公司2023年5月18日召开的职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成
公司第四届监事会，同日召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，选举产生了第四届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及第四届监事会监事会主席，并聘任财务总监、董事会秘书及证券事务代表。公司上述聘任程序合法合规，当选人均符合对应职务的任职资格，不存在损害公司及股东利益的情形。
5、员工持股计划相关事项
公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十六次会议和2023年5月18日召开的2022年度股东大会，审议通过了《关于调整公司2022年员工持股计划参与人数的议案》。本次调整公司员工持股计划的参与人员不存在违反相关法律法规及可能损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制参与公司员工持股计划的情形，审议程序符合相关法律法规规定，充分体现了市场公平原则，因此，本人同意该事项。
四、总体评价和建议
2023年担任公司独立董事期间，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司
重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，切实发挥独立董事的作用。
2024年度，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，按照有关法律法规和《公司章程》的有关规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人对公司董事会、经营管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予积
极有效地配合和支持，在此表示衷心感谢！特此报告。
（以下无正文，为《江龙船艇科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告》独立董事签字页）（此页无正文，为《江龙船艇科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告》独立董事签字页）江龙船艇科技股份有限公司
独立董事：
谢首军
二○二四年四月二十二日
