北京新雷能科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（朱义章）

本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定，在2023年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的利益。2023年度本人主要履行职责情况如下：

一、独立董事基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人朱义章，中国国籍，男，1981年2月生，2005年毕业于长春大学，持有注册会计师、注册税务师，董事会秘书资格证书。历任中国人寿保险股份有限公司廊坊分公司会计、信永中和会计师事务所

的项目经理、安永会计师事务所的审计经理、中汇会计师事务所审计

经理、道有道（北京）科技股份有限公司的财务总监兼信息披露负责

人、北京趣拿信息技术有限公司（去哪儿网）的财务总监、北京康得

新创科技股份有限公司财务总监、加加食品集团股份有限公司的总经理助理，现任天津望圆智能科技股份有限公司（拟上市公司）的财务总监，公司独立董事。（二）独立性说明2023年，本人对担任公司独立董事的独立性情况进行了自查，

确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、

规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》中关于独立董事独立性

的相关要求，并向公司董事会提交了《独立董事独立性自查报告》；

董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，符合继续有效履行独立董事职责的条件。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

1.出席股东大会情况

2023年度，本人任期内公司共召开1次股东大会，本人列席1次。

2.出席董事会会议情况

2023年度，本人任期内公司召开1次董事会，本人出席会议情

况如下：

应参加董事亲自出席次委托出席次是否连续两次姓名缺席次数会次数数数未出席会议黄建华1100否

本人积极地参加了公司召开的董事会和股东大会，在各次会议召开前积极查阅资料，以完整了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议、维护公司整体利益及股东的权益；审慎行使表决权，严谨、独立、负责地对各项议案进行了投票。报告期内，本人对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）专门委员会履职情况

公司第六届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。报告期内，本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会成员，主要履行以下职责：

1.审计委员会工作情况：本人任期内，公司董事会审计委员会共召开1次会议。

召开会提出的重要意委员会名称召开日期会议内容议次数见和建议

审议通过：

第六届董事会2023年12月

11、《关于聘任财务总监的议案》一致同意

审计委员会25日

2、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》

2.薪酬与考核委员会工作情况：本人任期内，公司董事会薪酬与

考核委员会共召开0次会议。

（三）独立董事专门会议工作

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司实际情况，2023年公司未召开独立董事专门会议，我们将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。

（四）现场工作及上市公司配合工作情况

2023年，本人充分利用参加董事会专门委员会、董事会、股东大会的机会，深入了解公司经营情况及重大事项情况，并及时了解可

能产生的风险，在董事会上发表意见，行使职权，保障董事会决策的客观性和合理性。

公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，充分利用各项会议等机会积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，能够采纳本人的合理建议，为本人更好地履职提供了必要的配合和支持。

（五）保护投资者权益方面的工作

1.持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有

效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。

报告期内，公司能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定真实、准确、

完整、及时地进行信息披露。

2.对公司治理及经营管理进行监督。本人积极了解公司生产经营，

并与管理层保持良好沟通，对公司治理情况、财务情况、生产经营情况、内部控制情况等进行调查和了解，对公司治理相关活动进行了监督，积极有效的履行了自己的职责。

3.培训与学习方面，自担任公司独立董事以来，本人认真学习《公司法》《证券法》及中国证监会、深交所发布的有关法律法规等相关文件，并积极参加了证监会或交易所等组织的独立董事相关培训，不断提高履职能力，促进公司规范运行，进一步提升保护中小股东权益的意识。

（六）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通

本人任职期间，根据公司实际情况，与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，积极助推内部审计及会计师事务所发挥作用，维护公司全体股东的利益。定期了解内审部门工作状况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，与年审会计师事务所就年审工作的安排、关注重点等事项情况进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况，维护审计结果的客观、公正。

（七）行使特别职权

2023年度，本人任职期间未行使独立董事特别职权，包括独立

聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开向股东征集股东权利等。

三、年度履职重点关注事项的情况

2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023年度，本人在任期间重点关注事项如下：

（一）聘任高级管理人员

2023年度，本人认真审议了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司内部审计负责人的议案》，公司高级管理人员，符合上市公司高级管理人员的任职资格，具备履行高管职责所必需的工作经验，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及其他规

定中不得担任公司高管的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的处罚和惩戒，亦不属于失信被执行人，其提名程序均符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价

2023年度任职独立董事期间，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会讨论的议案进行了独立、客观、公正的审议，并仔细、审慎地行使了所有表决权，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2024年度，本人将继续秉持独立公正的原则，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，促进提升公司董事会决策水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：朱义章

2024年4月20日