北京新雷能科技股份有限公司
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中汇会鉴[2024]4404号
第1页共10页目录页次
一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告1-2
二、北京新雷能科技股份有限公司关于2023年度募集资金
存放与使用情况的专项报告3-8
第2页共10页年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中汇会鉴[2024]4404号
北京新雷能科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的北京新雷能科技股份有限公司(以下简称新雷能公司)管理
层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新雷能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新雷能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任新雷能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引编制《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新雷能公司管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工
第3页共10页作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，新雷能公司管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了新雷能公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
报告日期：2024年4月18日
第4页共10页北京新雷能科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2023年度募集资金存放与使
用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间本公司经中国证券监督管理委员《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062号）批复，公司向特定对象发行股票37849061股，每股发行价格为41.76元/股，募集资金总额为人民币1580576787.36元，扣除发行费用（不含税金额）人民币33169931.09元，实际募集资金净额为人民币1547406856.27元。
上述募资资金已于2022年10月11日划至公司指定账户，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7094号），确认募集资金到账。
(二)募集金额使用情况和结余情况项目金额
年初存款余额29217.52年初理财余额62008.00
使用募集资金投入募投项目20429.93
闲置募集资金暂时补充流动资金18000.00
利息收入扣除手续费支出1491.53年末理财余额24000.00年末存款余额30287.12
第5页共10页二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照募集资金使用管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。该管理制度经本公司2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。
根据上述法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，2022年10月，公司分别在中国工商银行股份有限公司北京回龙观支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、华夏银行股
份有限公司北京奥运村支行、兴业银行股份有限公司北京昌平支行、宁波银行股份有限公司北
京亚运村支行（以下统称“开户银行”）开设募集资金专项账户（以下统称“专户”），公司及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别于与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》；2022年10月，公司及子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）及中信证券与宁波银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照有关规定存放、使用和管理募集资金，监管协议的履行不存在问题。
2023年6月，为了规范募集资金的管理和使用，提高管理效率，公司注销了在华夏银行股
份有限公司北京奥运村支行开立的账户号为10275000000911638的募集资金专用账户。2024年1月，因公司“5G通信及服务器电源扩产项目”已结项并将节余募集资金永久补充流动资金，公司注销了在宁波银行股份有限公司深圳分行开立的账户号为73010122002266960的募集资金专用账户。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下(单位：人民币万元)：
开户银行开户银行银行账号金额性质
494.39活期存款
中国工商银行股份有限公司
0200090229200226442
北京新雷能科技股北京回龙观支行16000.00定期存款份有限公司北京银行股份有限公司中关
20000002325200103869214324.01活期存款
村海淀园支行
第6页共10页开户银行开户银行银行账号金额性质兴业银行股份有限公司北京
3213601001003936216051.28活期存款
昌平支行宁波银行股份有限公司北京
770701220003069493095.87活期存款
亚运村支行深圳市雷能混合集宁波银行股份有限公司深圳
730101220022669604321.57活期存款
成电路有限公司分行
合计30287.12
截至2023年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2023年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司募集资金使用严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》等相关规定执行。
截至2023年12月31日，本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用、管理募集资金的重大情况。
附件：募集资金使用情况对照表北京新雷能科技股份有限公司董事会
2024年4月18日
第7页共10页附件募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：北京新雷能科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额158057.68本年度投入募集资金总额20429.93
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额84358.92
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已截至期末截至期末投资进度项目达到预定承诺投资项目变更项募集资金承调整后投资总本年度本年度实现是否达到项目可行性是否
累计投入金额(%)可使用状态日
和超募资金投向目(含部诺投资总额额(1)投入金额的效益预计效益发生重大变化
(2)(3)＝(2)/(1)期
分变更)
承诺投资项目：
1．特种电源扩产项目否78464.8676147.8713437.1426356.6634.612025年10月不适用不适用否
2、高可靠性 SiP 功率微系
否14508.0514508.053547.315712.5639.382025年10月不适用不适用否统产品产业化项目
3、5G 通信及服务器电源扩 2023年 12月已
否9370.059370.052109.595180.4755.29不适用不适用否产项目结项
4、研发中心建设项目否8714.728714.721335.891879.7221.572025年10月不适用不适用否
5、补充流动资金否47000.0046000.00-45229.5198.33不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计158057.68154740.6920429.9384358.9254.52-
第8页共10页超募资金投向：不适用
因工程建设及设备采购延期等原因导致“特种电源扩产项目”、“高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目”
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)项目预计无法在原计划的时间内达到预定可使用状态，公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议
和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将上述项目延期一年。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用本报告期内不存在变更。
根据公司实际生产经营及管理需要，公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第募集资金投资项目实施地点变更情况三次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，“高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目”、“研发中心建设项目”新增实施地点成都市高新区。
本报告期内不存在调整。
公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募募集资金投资项目实施方式调整情况投项目增加实施主体和实施地点的议案》，“高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目”、“研发中心建设项目”新增新雷能（北京）微系统工程技术中心有限公司、成都恩吉芯科技有限公司作为实施主体。
公司于2022年10月26日召开董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金10966.06万元及已支付发行费用82.08万元。
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，结合公司生产经营需求及财务情况，公司于2023年2月9日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过18000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。2024年1月26日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
18000万元全部归还至募集资金专用账户。
2024年1月30日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过18000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。
第9页共10页2023年12月8月，公司召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募投项目“5G 通信及服务器电源扩产项目”结项并将并将节余募集资金永久补充流动资金的议案。2024年1月，公司注销募集资金账户，并将截至注销日结余资金4322.02万元补充流动资金。原因如下：
*在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金，加强各个环项目实施出现募集资金结余的金额及原因
节成本的控制、监督和管理；
*在保证设备功能和性能满足项目需求的前提下，公司为增强供应链安全性、优化供应链体系以及合理优化成本，贴片机方案由原来日系贴片机方案调整为韩系贴片机方案，ERP 由原来计划采购 SAP 软件调整为采购金蝶软件，同时选用了部分高性价比的国产设备替代原计划采购的部分进口设备，节省了部分募集资金；
*公司按照募集资金管理和使用相关规定，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的理财收益；同时募集资金专户账户存款会收到银行存款利息。
公司于2023年10月23日召开的第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用额度不超过70000万元人民币的闲置募集资金进行现尚未使用的募集资金用途及去向金管理。截至2023年12月31日，尚未使用募集资金为54287.12万元，其中存放募集资金专项账户的存款余额为30287.12万元，购买理财产品金额为24000.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司不存在违规使用募集资金及披露问题。
