中信证券股份有限公司

关于北京新雷能科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为北京新雷能科技股份

有限公司（以下简称“新雷能”、“公司”）创业板向特定对象发行 A 股股票的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》

等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062号）批复，公司向特定对象发行股票37849061股，每股发行价格为41.76元/股，募集资金总额为

1580576787.36元，扣除发行费用（不含税金额）33169931.09元，实际募集资

金净额为1547406856.27元。上述募集资金已于2022年10月11日划至公司指定账户，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7094号），确认募集资金到账。

（二）募集资金使用金额及余额

单位：万元项目金额

年初存款及现金管理余额54287.12

使用募集资金投入募投项目13493.18

归还闲置募集资金暂时补充流动资金18000.00

1项目金额

闲置募集资金暂时补充流动资金18000.00

部分项目结项永久补充流动资金4321.57

利息收入扣除手续费支出873.68年末现金管理余额25000.00年末存款余额12346.06

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等法律法规的要求，制定了《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照募集资金使用管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。该管理制度经公司2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。

根据上述法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，2022年10月，公司分别在中国工商银行股份有限公司北京回龙观支行、北京银行股份有限公司中

关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北京奥运村支行、兴业银行股份有限公

司北京昌平支行、宁波银行股份有限公司北京亚运村支行开设募集资金专项账户（以下统称“专户”），公司及中信证券分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）及中信证券与宁波银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照有关规定存放、使用和管理募集资金，监管协议的履行不存在问题。

2023年6月，公司注销了在华夏银行股份有限公司北京奥运村支行开立的账户号为 10275000000911638 的募集资金专用账户。2024 年 1 月，因公司“5G

2通信及服务器电源扩产项目”已结项并将节余募集资金永久补充流动资金，公司

注销了在宁波银行股份有限公司深圳分行开立的账户号为73010122002266960

的募集资金专用账户。2024年6月，公司于上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行新增设立募集资金专项账户，账号为91490078801000003027。2024年11月，公司注销了在兴业银行股份有限公司北京昌平支行开立的账号为

321360100100393621的专户。2025年1月，公司子公司成都恩吉芯科技有限公

司于成都农村商业银行股份有限公司合作支行新增设立募集资金专项账户，账号为1000090011246175。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：万元公司开户银行账户账号金额性质中国工商银行股份有限公司02000902292002

768.20活期存款

北京回龙观支行26442

北京银行股份有限公司中关200000023252003274.23活期存款

北京新雷村海淀园支行1038692145000.00结构性存款

能科技股5024.32活期存款份有限公上海浦东发展银行股份有限91490078801000

2000.00定期存款

司公司北京昌平支行003027

13000.00大额存单

宁波银行股份有限公司北京770701220003063279.31活期存款

亚运村支行9495000.00结构性存款

合计37346.06-

截至2024年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见下表：

3募集资金使用情况对照表

编制单位：北京新雷能科技股份有限公司2024年12月31日单位：万元本期投入募集

募集资金总额158057.68资金总额13493.18报告期内变更用途的募集资金总额

0

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募

097852.11

集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例

0%

承诺投资项目和是否已变募集资金承调整后投资本年度投入截止期末累截止期末投资项目达到本年度是否达项目可行

超募资金投向更项目诺投资总额总额（1）金额计投入金额进度（%）预定可使实现的到预计性是否发

（含部分（2）（3）=（2）/用状态日效益效益生重大变

变更）（1）期化承诺投资项目

1、特种电源扩2025年10

否78464.8676147.8710568.0836924.7448.49%不适用不适用否产项目月

2、高可靠性

SiP 功率微系统 2025 年 10否 14508.05 14508.05 1808.83 7521.39 51.84% 不适用 不适用 否产品产业化项目月

3、5G 通信及服

2023年12

务器电源扩产项否9370.059370.050.005180.4755.29%-2017.36否否月已结项目

44、研发中心建2025年10

否8714.728714.721116.272996.0034.38%不适用不适用否设项目月

5、补充流动资金否47000.0046000.000.0045229.5198.33%不适用不适用不适用否

承诺投资项目小

-158057.68154740.6913493.1897852.1163.24%----计超募资金投向不适用超募资金投向小不适用计

合计158057.68154740.6913493.1897852.1163.24%-超募资金投向无

1.“特种电源扩产项目”、“高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目”项目：因工程建设及设备采购延期等原因导致无法在原计划

未达到计划进度的时间内达到预定可使用状态，公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关或预计收益的原于部分募集资金投资项目延期的议案》，将上述项目延期一年；

因（分具体项目）

2.“5G 通信及服务器电源扩产项目”：2024 年，项目受到通信及数据中心行业周期影响，市场需求不及预期，导致暂未达到预期。

项目可行性发生重大变化的情况不适用说明超募资金的金

额、用途及使用不适用进展情况

5募集资金投资项根据公司实际生产经营及管理需要，公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了

目实施地点变更 《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，“高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目”、“研发中心建设项目”新增实情况施地点成都市高新区。

募集资金投资项公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和目实施方式调整 实施地点的议案》，“高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目”、“研发中心建设项目”新增新雷能（北京）微系统工程技术中心有情况限公司、成都恩吉芯科技有限公司作为实施主体。

2024年未出现募集资金投资项目先期投入及置换情况。

募集资金投资项公司于2022年10月26日召开董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入目先期投入及置募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金10966.06万元及已支付发换情况

行费用82.08万元。

2024年1月30日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公

司使用不超过18000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金用闲置募集资金专户。2025年1月13日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金18000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金暂时补充流动募使用期限未超过12个月。

集资金情况2025年1月16日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过18000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。

2024年公司未存在新增结项的募集资金投资项目。

2023年12月8月，公司召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将项目实施出现募节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募投项目“5G 通信及服务器电源扩产项目”结项并将并将节余募集资金永久补充流动集资金节余的金资金的议案。2024年1月，公司注销募集资金账户，并将截至注销日结余资金4322.02万元补充流动资金。原因如下：

额及原因

*在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金，加强各个环节成本的控制、监督和管理；

6*在保证设备功能和性能满足项目需求的前提下，公司为增强供应链安全性、优化供应链体系以及合理优化成本，贴片机方案由原来日

系贴片机方案调整为韩系贴片机方案，ERP 由原来计划采购 SAP 软件调整为采购金蝶软件，同时选用了部分高性价比的国产设备替代原计划采购的部分进口设备，节省了部分募集资金；

*公司按照募集资金管理和使用相关规定，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的理财收益；同时募集资金专户账户存款会收到银行存款利息。

尚未使用的募集公司于2024年10月23日召开的第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现资金的用途及去金管理的议案》，决定使用额度不超过40000万元的闲置募集资金进行现金管理。截至2024年12月31日，尚未使用募集资金为向37346.06万元，其中存放募集资金专项账户的活期存款余额为12346.06万元，现金管理金额为25000.00万元。

募集资金使用及1、公司不存在违规使用募集资金及披露问题；

披露中存在的问2、2024年5月27日，公司在银行开立的信用证到期，银行误从募集资金监管账户扣款2300万元，相关款项银行已经在2024年6月题或其他情况5日全额退回，未对募集资金使用造成重大影响。

7四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2024年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等文件规定和

《募集资金管理办法》执行。

截至2024年12月31日，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用、管理募集资金的重大情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告。报告认为，新雷能公司管理层编制的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指引的规定，公允反映了公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查程序与核查意见

保荐机构通过资料审阅、现场检查等多种方式，对新雷能募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、现场查看募投项目进展、公司公告及其他相关报告与文件，并访谈了相关人员。

经核查，中信证券认为：2024年度公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在向特定对象发行股票募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

唐俊文肖扬中信证券股份有限公司

2025年4月22日