中信证券股份有限公司

关于广东雄塑科技集团股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的相关要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为对广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“雄塑科技”或“公司”）2020年度向特定对象发行股份的保荐人，对雄塑科技2024年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经2021年1月20日中国证券监督管理委员会《关于同意广东雄塑科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]177号）同意，截至2021年5月10日，公司向特定对象发行股票实际已经发行人民币普通股

54131567股，每股发行价格人民币9.25元，募集资金总额为人民币

500716994.75元，扣除主承销保荐费用（含税金额）人民币8490640.20元后，

剩余股款人民币492226354.55元已于2021年5月10日汇入公司开立的募集资金专户，具体明细如下：

单位：人民币元序号开户行名称账户金额

1中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行44485001040042642291787300.00

2中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行4448500104004265991509354.55

广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江

3801101001231824184108929700.00

支行

合计492226354.55

1上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年

5 月 11 日出具的《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZC10333 号）审验。

（二）募集资金结存情况

截至2024年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金结存情况如下：

单位：人民币元项目金额

到账资金合计492226354.55

加：募集资金利息收入扣减手续费净额11365756.35

理财产品利息收入1599809.57

减：募投项目已投入金额339467456.88

置换发行费用861031.27

减：永久补充流动资金金额164863432.32

期末尚未使用的募集资金余额0.00

其中：专户存款余额0.00

理财产品余额0.00

二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关

法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，经公司2014年第一次临时股东大会审议通过制定了《广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），并经公司2023年第二次临时股东大会全面修订。公司严格依照《募集资金管理制度》执行，对募集资金采用专户存储，确保募集资金存放与使用规范。

1.2021年5月12日，公司及保荐人中信证券与中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。公司在上述两家银行开设募集资金专项账户，专户仅用于公司对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

截至2022年7月14日，公司存放于中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行44485001040042659账户的募集资金已全部使用完毕，该募集资金专项账户已

2办妥注销手续。

2.2021年5月31日，公司及全资子公司云南雄塑科技发展有限公司与中国

农业银行易门县支行及保荐人中信证券签署了《募集资金四方监管协议》，公司全资子公司设立募集资金专户，仅用于存储、使用和管理对应项目募集资金。

3.为提高募集资金的使用效率和投资回报，公司于2024年4月18日召开第

四届董事会第十二次会议及第四届监事会第八次会议，并于2024年5月10日召开公司2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过0.8亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险保本型的短期（不超过十二个月）的金融机构理财产品；本投资决议自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

4.公司于2024年9月27日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会

第十一次会议并于2024年10月14日召开2024年第二次临时股东大会，审议通

过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”和“新型管道材料及应用技术研发项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金。

鉴于“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”“新型管道材料及应用技术研发项目”终止实施，公司已将上述募投项目剩余募集资金及利息全部划转至公司流动资金账户，并于2024年10月28日分别向中国农业银行股份有限公司易门县支行、中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行申请办结了相关募集资金专项账户注销手续。同时，公司在中信证券股份有限公司开立的募集资金理财产品专用结算账户不再使用并已办结销户程序。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况本报告期内，公司募集资金的实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

3本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

截至2021年6月5日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为94976221.92元，以自筹资金预先支付发行费用的实际金额为

1341633.55元，拟置换已投入募集资金项目和已支付发行费用的自筹资金金额

合计为96317855.47元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行审核，并出具《关于广东雄塑科技集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZC10361 号）。

2021年6月28日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金人民币96317855.47元置换预先已经投入募集资金投资项目

及已支付发行费用的自筹资金，并经公司独立董事、监事会以及保荐机构同意后予以披露。截至2021年7月9日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况

本报告期内，公司无超募资金，不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途和去向公司于2024年4月18日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会

第八次会议，并于2024年5月10日召开公司2023年年度股东大会，审议通过

《关于使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过0.8亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风

险保本型的短期（不超过十二个月）的金融机构理财产品；本投资决议自公司股

4东大会审议通过之日起12个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

2024年度，公司上述闲置募集资金未赎回的理财产品期初余额0.00万元，

期间公司累计购买短期理财产品的金额13990.00万元，累计赎回短期理财产品的金额13990.00万元。

报告期末，公司已终止募集资金投资项目“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”和“新型管道材料及应用技术研发项目”并将剩

余募集资金永久补充流动资金。截至2024年12月31日，公司已不存在尚未使用的募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在其他应披露而未披露事项。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2024年9月27日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第

十一次会议并于2024年10月14日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”和“新型管道材料及应用技术研发项目”，并将剩余募集资金

164863432.32元永久补充流动资金。截至2024年12月31日，公司已严格按照

相关程序将剩余募集资金永久补充流动资金，募集资金专项账户均已注销。

因上述募集资金用途变更后，公司已无尚未使用的募集资金，亦不存在变更后的募集资金投资项目，故不再列示“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为，公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关要求，及时、真实、准确、完整地披露了公司2024年度募集资金存放和使用情况，不存在其他应披露而未披露事项，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

六、保荐人意见

5经核查，中信证券认为：

雄塑科技2024年度募集资金使用与存放符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

6附表1：募集资金使用情况对照表

编制单位：广东雄塑科技集团股份有限公司2024年度单位：人民币万元

募集资金总额（注）49136.53本期投入募集资金总额10.72

报告期内变更用途的募集资金总额16486.34

累计变更用途的募集资金总额16486.34已累计投入募集资金总额33946.74

累计变更用途的募集资金总额比例33.55%是否达项目可行是否已变更截至期末累截至期末承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资本期投入项目达到预定可本期实现到性

项目(含部分计投资进度

金投向诺投资总额总额(1)金额使用状态日期的效益预计效是否发生

变更)投入金额(2)(3)=(2)/(1)益重大变化承诺投资项目云南年产7万吨

PVC/PPR/PE 高性能高 项目终止 29178.73 29178.73 10.72 23937.52 82.04% 不适用 - 不适用 是分子环保复合材料项目新型管道材料及应用技

项目终止10892.9710892.97-920.748.45%不适用-不适用是术研发项目

补充流动资金否9064.839064.83-9088.48100.26%不适用-不适用否

承诺投资项目小计-49136.5349136.5310.7233946.74-----超募资金投向

不适用----------

合计-49136.5349136.5310.7233946.74-----

未达到计划进度或预计 1、“云南年产 7 万吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”于 2021 年末正式投产，截至项目终止整体投资进度超过收益的情况和原因（分80%。项目实施过程中，公司持续优化生产工艺并使用效率更高的设施设备，且随着塑料管道行业市场环境持续调整，目前单具体项目）厂产能已能满足规划区域市场需求。经公司审慎决策，公司拟不再对本项目进行募集资金投资，本募投项目终止后将剩余募集

7资金永久补充流动资金。2、“新型管道材料及应用技术研发项目”主要用于购置研发软硬件设备、研发场地的修缮以及具体实

施研发项目的其他支出等。自募集资金到位以来，公司董事会和管理层密切关注项目建设情况，结合实际需要，审慎规划募集资金使用。由于近年来塑料管道行业市场环境持续调整、企业经营承压，为提升募集资金使用效率与项目实施质量，公司审慎放缓投资节奏，以期最大程度规避投资风险，故本项目整体进度缓慢。当前，公司对国内外宏观经济形势与行业发展趋势结合企业经营实际进行重新评估，为进一步提高资金使用效率，全面整合资源更好地支撑公司可持续稳定发展，公司拟终止本募投项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。

项目可行性发生重大变

见上文“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”的相关说明化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况2021年6月28日，经公司第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金9497.62万元置换预先已经投入“云南年产7万募集资金投资项目先期吨 PVC/PPR/PE 高性能高分子环保复合材料项目”的自筹资金 9497.62 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以投入及置换情况

自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审核。公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换行为未与募投项目实施计划抵触，不会影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用

截至2024年12月31日，公司已严格按照相关程序将剩余募集资金永久补充流动资金，相应的募集资金专项账户均已注销。

途及去向募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况

注：附表中“募集资金总额”是指扣除与发行有关费用后实际收到的募集资金总额，亦即募集资金净额。

（以下无正文）8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人签名：

王国威张锦胜中信证券股份有限公司年月日

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