长川科技:华泰联合证券有限责任公司关于杭州长川科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司

关于杭州长川科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司名称：杭州长川科技股份有限公司

保荐代表人姓名：陶劲松联系电话：021-38966904

保荐代表人姓名：张东联系电话：021-38966988

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规则制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监管情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定送报是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数4次

（2）发表非同意意见所涉问题及讨论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是1（2）关注事项的主要内容公司于2021年4月26日披露了《关于公司副总经理、董事会秘书离任的公告》，并指定公司董事、副总经理、研发总监韩笑先生代行董事会秘书职责。截至2021年8月末，韩笑先生代行董事会秘书职责已超过三个月，自2021年8月31日起，由公司董事长赵轶先生代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

（3）关注事项的进展或者整改情况公司将按照相关规定尽快聘任新的董事会秘书。

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司的培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2022年5月6日

（3）培训的主要内容上市公司募集资金管理、上市公司规范运作等

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部控制制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用