恒锋信息:董事和高级管理人员离职管理制度（2026年8月）

恒锋信息科技股份有限公司董事和高级管理人员离职管理制度

恒锋信息科技股份有限公司

董事和高级管理人员离职管理制度

（2026年8月）

第一章总则

第一条为规范恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《恒锋信息科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届

满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。

第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定、《公司章程》及公司内部管理规定的要求；

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息；

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性；

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

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第二章离职情形与程序

第四条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级

管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。

高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。

第五条存在下列情形之一的，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产

生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所规则和《公司章程》的规定履行董事职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不

符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第六条公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事、高级管理人员

辞任的相关情况，并说明原因及影响。董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第七条担任法定代表人的董事或经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。

公司应当在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。

第八条董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议或职工代表大会

决议通过之日自动离任。高级管理人员任期届满未获连聘的，自董事会决议通过之日自动离任。

第九条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按规定解除其职务。

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管

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理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市

场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。

相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。

提名委员会应当对董事、高级管理人员的任职资格进行评估，发现不符合任职资格的，及时向董事会提出解任的建议。

第十条股东会或职工代表大会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的合理数额。

第十一条公司董事、高级管理人员应在离职后2个交易日内委托公司通

过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。

第三章离职董事、高级管理人员的责任和义务

第十二条董事、高级管理人员在离职生效或任期届满后，应与继任董事、高级管理人员或者董事会指定人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交手续。

工作交接内容包括但不限于文件资料、印章、证照、未完成工作事项等；对未

了结的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员详细说明进展情况、

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关键节点及后续处理建议，协助完成工作过渡。离职董事、高级管理人员应基于诚信原则以确保公司运营不受影响为前提，完成工作交接。

第十三条公司董事、高级管理人员在离职后，应全力配合公司对其履职

期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要的文件及说明。如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可视情况启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十四条董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺及其他未尽事宜，无论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺。如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。

第十五条公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公

司正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在离职后仍然有效，直到该秘密成为公开信息；离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离职而免除或者终止。

第十六条任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职给公司

造成的损失，应当依法承担赔偿责任。

第十七条董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。离职董事、高级管理人员在任职期间因违反法律法规、规范性文件、《公司章程》的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。

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第四章离职董事、高级管理人员的持股管理

第十八条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应

知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场

等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第十九条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

（一）公司董事、高级管理人员在离职后6个月内不得转让其所持公司股份；