金太阳:关于东莞金太阳研磨股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书

广东信达律师事务所股东大会法律意见书

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电子邮件（Email）：info@sundiallawfirm.com 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

信达会字(2024)第090号

致：东莞金太阳研磨股份有限公司

广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。

本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《股东大会网络投票实施细则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（下称“《创业板上市公司规范运作》”）等法律、法规、规范性文件以及现行有效

的《东莞金太阳研磨股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查和了解

1广东信达律师事务所股东大会法律意见书发表法律意见。

为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得到了公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料均

是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。

在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议

的表决程序和表决结果事项发表法律意见，不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料

一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。

鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：

一、关于本次股东大会的召集与召开

（一）股东大会的召集

1.本次股东大会由公司董事会根据2024年4月9日召开的第四届董事会第十

八次会议通过的《关于召开2023年度股东大会的议案》召集。

2.公司董事会已于2024年4月10日在巨潮资讯网站上发布了本次股东大会通知。前述股东大会通知载明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络投票的时间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事项。

3.经核查，根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会的股权登记日为

2024年4月23日。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了股权登记日

为2024年4月23日的《证券持有人名册》。

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（二）股东大会的召开

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次股东大会现场会议于2024年4月30日下午15:00在公司如期召开。会议召开的实际时间、地点、方式与会议通知一致。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月30日上午

9:15-9:25和9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投

票的具体时间为2024年4月30日9:15-15:00期间的任意时间。

经核查，信达律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

（一）现场出席本次股东大会的人员

1.现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共9名，持有公司股份

54889769股，占公司有表决权股本总额的39.6752%。股东均持有相关持股证明，

委托代理人均持有书面授权委托书。

经核查，信达律师认为，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使投票表决权的资格合法有效。

2.出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员和信达律师。

信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本次股东大会。

（二）参加网络投票的股东根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共13名，代表公司股份

3523250股，占公司有表决权股份总数的2.5467%。

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以上通过网络投票系统进行投票的股东的资格，由网络投票系统的提供机构验证其身份。

（三）本次股东大会召集人的资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》《创业板上市公司规范运作》等法律、

法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果经核查，本次股东大会审议及表决事项均为公司已公告的本次股东大会会议通知中所列出的议案，出席本次股东大会的股东及委托代理人未提出本次股东大会会议通知所列议案以外的其他议案。

本次股东大会以记名投票的方式进行表决，按照《股东大会规则》规定的程序进行了计票和监票，当场公布了表决结果。网络投票结束后，深圳证券信息网络有限公司为公司提供了网络投票结果，公司合并计算了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会的表决结果如下：

1.审议并通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

其中，中小投资者的表决结果为：同意128500股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的3.6472%；反对30600股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.8685%；弃权3364150股(其中，因未投票默认弃权3364150股)，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的95.4843%。

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2.审议并通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

3.审议并通过《关于公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

4.审议并通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150

5广东信达律师事务所股东大会法律意见书股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

5.审议并通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

6.审议并通过《关于公司及子公司使用暂时闲置自有资金进行投资理财的议案》表决结果为：同意55010769股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1755%；反对38100股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0652%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

其中，中小投资者的表决结果为：同意121000股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的3.4343%；反对38100股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的1.0814%；弃权3364150股(其中，因未投票

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默认弃权3364150股)，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的95.4843%。

本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

7.审议并通过《关于向金融机构申请综合授信额度暨对外担保的议案》表决结果为：同意55010769股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1755%；反对38100股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0652%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

其中，中小投资者的表决结果为：同意121000股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的3.4343%；反对38100股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的1.0814%；弃权3364150股(其中，因未投票默认弃权3364150股)，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的95.4843%。

本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

8.审议并通过《关于子公司拟为客户提供融资租赁担保的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对3394750股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的5.8116%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。

其中，中小投资者的表决结果为：同意128500股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的3.6472%；反对3394750股，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的96.3528%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。

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9.审议未通过《关于2023年度董事、监事绩效考核与薪酬的议案》表决结果为：同意1429800股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的29.6359%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.6343%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的69.7298%。关联股东杨璐、杨伟、刘宜彪、杜长波、方红、HU XIUYING、YANG ZHEN已回避表决。

10.审议并通过《关于2024年度日常关联交易预计暨确认关联交易的议案》表决结果为：同意5506704股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的61.8630%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.3438%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的37.7933%。关联股东杨璐、杨伟、HU XIUYING、YANG ZHEN已回避表决。

11.审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包

8广东信达律师事务所股东大会法律意见书括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

12.逐项审议并通过《关于修订公司部分内控管理制度的议案》：

（1）审议并通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》表决结果为：同意55010769股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1755%；反对38100股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0652%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

（2）审议并通过《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

9广东信达律师事务所股东大会法律意见书表决结果为：同意55010769股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1755%；反对38100股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0652%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

（3）审议并通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》表决结果为：同意55010769股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1755%；反对38100股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0652%；弃权3364150股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

13.审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》表决结果为：同意55018269股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的94.1884%；反对30600股，占出席会议股东（包括股东委托代理人，下同）所持有效表决权股份总数的0.0524%；弃权3364150

10广东信达律师事务所股东大会法律意见书股（其中，因未投票默认弃权3364150股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.7592%。

本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

四、结论意见基于上述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》《创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人

员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

（以下无正文）

11广东信达律师事务所股东大会法律意见书（本页为《广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页）

广东信达律师事务所见证律师：

负责人：________________________魏天慧何凌一

_____________陈珍琴年月日