中信证券股份有限公司

关于佛山市金银河智能装备股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：金银河

保荐代表人姓名：曹文伟联系电话：010-60833003

保荐代表人姓名：侯理想联系电话：010-60838670

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据佛山市金银河智能装备股份有限公司

2025年度内控自我评价报告和广东司农会计师

（2）公司是否有效执行相关规章制度

事务所出具的内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数2次是，保荐人关于募集资金相关情况需提请公司

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

及投资者关注的事宜如下：

一致根据公司《2025年年度募集资金存放与实1际使用情况的专项报告》及年审会计师《2025年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，截至

2025年末，公司募集资金投资项目“多系列有机硅高端制造装备数字化工厂建设项目”尚未开始投入，“新能源先进制造装备数字化工厂建设项目”、“面向新能源产业的高性能有机硅材料智能化工厂扩建项目”投入进度缓慢，较《募集说明书（注册稿）》的投资规划存在滞后情况。

根据公司《关于调整募集资金投资项目规模及拟投入募集资金金额的公告》，根据实际募集资金净额和行业及市场环境的变化，结合公司目前经营发展战略规划和实际经营需要，为保证募投项目顺利实施，在不改变募集资金用途的前提下，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，调整后三个募集资金投资项目达到预定可使用状态日期仍为2026年12月1日。

保荐机构提请公司结合当前市场环境关注

募投项目的后续可行性，切实研究并妥善安排有关后续工作，持续严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，规范募集资金的存储及使用，并履行及时、充分的信息披露义务。

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数无

（2）列席公司董事会次数无

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

2（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容经核查，公司具备以下关注事项：

1）公司的经营业绩受宏观经济环境变化、所

属行业市场变化、下游客户需求变化等因素影响较大

2）公司募集资金投资项目投入进度缓慢，投

资规划存在滞后情况。公司应结合当前市场环境关注募投项目的后续可行性，切实研究并妥善安排有关后续工作

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月28日

（3）培训的主要内容根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券

3交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等规则要求，重点向金银河讲解了最新监管要求、募集资金使用与管理、关联交易、

内幕交易、资金占用、上市公司治理、董事、

监事、高级管理人员信息披露职责、上市公司

董监高交易股票等相关规定、上市公司违规案例分析以及2025年以来新规解读等

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

不适用

露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

2.公司内

阅了公司2025年度内部控制自我评价报告、部制度的不适用

2025年度内部控制鉴证报告等文件，对公司

建立和执

高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司行内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三及会议材料、信息披露文件，对高级管理人不适用会”运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

5.募集资保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，参见“一、保荐工作概述”之“3.募集资

4金存放及查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金金监督情况”之“（2）公司募集资金项使用使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭目进展是否与信息披露文件一致”证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用易

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担

程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用保访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

不适用

出售资产的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他

保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委业务类

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，别重要

取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决事项不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进（包括行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重对外投大问题。

资、风

5险投

资、委托理

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘请的证发行人和会计师配合了保荐人关于资金占

券服务用、关联交易、对外担保、对外投资等事项不适用

机构配的访谈，配合提供了相关资料。

合保荐工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、业务发

高级管理人员名单及其变化情况，实地查看展、财务参见“一、保荐工作概述”之“8.关注职公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的状况、管责的履行情况”之“（2）关注事项的主定期报告及市场信息，对公司高级管理人员理状况、要内容”

进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发核心技术

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面等方面的存在重大问题。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．佛山市宝月山企业管理有限公司首次公开发行或再融资时所作股份是不适用

6限售承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在创

业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人及其

2.报告期内中国证监会和深圳证券

关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露的准交易所对保荐人或者其保荐的公司确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书面警采取监管措施的事项及整改情况示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项不适用7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于佛山市金银河智能装备股份有限公司

2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：年月日曹文伟年月日侯理想

保荐人：中信证券股份有限公司年月日（加盖公章）

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