捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书

上海申浩（南通）律师事务所

关于

江苏捷捷微电子股份有限公司

2025年第三次临时股东大会的

法律意见

上海申浩（南通）律师事务所

SHANGHAI SUNHOLD LAW FIRM

地址：南通市崇川区桃园路10号中央公园广场南区3206捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书

上海申浩（南通）律师事务所关于江苏捷捷微电子股份有限公司

2025年第三次临时股东大会的

法律意见

SHNT-FS-2025-1028

致：江苏捷捷微电子股份有限公司

江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第三次临时股

东大会（以下简称“本次会议”）于2025年10月28日（星期二）召开。上海申浩（南通）律师事务所（以下简称“申浩”）受公司委托，指派本所律师出席了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《江苏捷捷微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。

为出具本法律意见，本所律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

（一）《公司章程》；

（二）公司第五届董事会第二十四次会议决议；

（三）公司第五届监事会第二十次会议决议；

（四）公司于2025年10月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《江苏捷捷微电子股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东大会的通知》的公告；捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书

（五）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；

（六）公司本次会议股东表决情况凭证资料；

（七）本次会议其他会议文件。

本所律师得到如下保证：即公司已提供了本所律师认为出具本法律意见所必

需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见中，本所律师根据《股东会规则》及公司的要求，仅对公司本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实及准确性发表意见。

本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律意见：

一、本次会议的召集及召开程序

（一）本次会议的召集

1.根据2025年10月10日召开的公司第五届董事会第二十四次会议决议，

公司董事会召集本次会议。

2.公司董事会于2025年10月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《江苏捷捷微电子股份有限公司关于召开

2025年第三次临时股东大会的通知》的公告。

3. 公司于 2025 年 10 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

公布《江苏捷捷微电子股份有限公司第五届董事会第二十四次会议决议公告》。

4. 公司于 2025 年 10 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

公布《江苏捷捷微电子股份有限公司第五届监事会第二十次会议决议公告》。捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书

5.前述公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、会议召开地点、会议审议的事项及议案、会议登记方法、会议联系人及联系方式等。

本所律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

（二）本次会议的召开

1.本次会议采用现场表决与网络投票的方式。

本次现场会议于2025年10月28日（星期二）下午14:00在江苏省启东市经济开发区钱塘江路3000号101办公楼1楼多功能会议室如期召开。

公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形

式的投票平台，网络投票时间：2025年10月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年10月28日上午9:15至9:25，9：30

至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的

具体时间为2025年10月28日09：15至15：00的任意时间。经查，本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。

2.本次会议由董事长黄善兵先生主持，本次会议就会议通知中所列议案进行了审议。董事会工作人员当场对本次会议作记录。会议记录由出席本次会议的会议主持人、董事、监事、董事会秘书等签名。

3.本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情形。

本所律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

二、出席本次会议人员及会议召集人资格

（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共676人，代表有

表决权的股份数为378907037股，占公司有表决权股份总数的45.5373％。其中：

1.出席现场会议的股东及股东代理人共18人，代表有表决权的股份数为捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书

372547509股，占公司有表决权股份总数的44.7730％。

本所律师查验了出席现场会议股东的企业法人营业执照、居民身份证、证券

账户卡、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。

2.根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议的网络投票结果，参与本次

股东大会网络投票的股东共658人，代表有表决权的股份数为6359528股，占公司有表决权股份总数的0.7643％。

（二）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人

员及本所律师列席了本次会议，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。

（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。

本所律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

三、本次会议的表决程序

（一）本次会议采取现场表决与网络投票的方式对本次会议议案进行了表决。

（二）本次会议按《公司法》、《股东会规则》等相关法律、法规、规范性

文件及《公司章程》等规定的由股东代表、监事代表与本所律师共同负责进行计票、监票。

（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果，会议主持人在会议现场公布了投票结果。

本所律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序合法有效。

四、本次会议的表决结果结合现场会议投票结果以及深圳证券信息有限公司在网络投票结束后向公

司提供的本次会议的网络投票结果，本次会议的投票结果如下：捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书1.《关于取消监事会、调整董事会结构及审议通过新章程并办理工商登记的议案》；

表决结果：同意377873121股，占出席会议所有股东所持股份的99.7271％；

反对955316股，占出席会议所有股东所持股份的0.2521％；弃权78600股（其中，因未投票默认弃权8100股），占出席会议所有股东所持股份的0.0207％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意23749482股，占出席会议的中小股东所持股份的95.8282％；反对955316股，占出席会议的中小股东所持股份的3.8547％；弃权78600股（其中，因未投票默认弃权8100股），占出席会议的中小股东所持股份的0.3171％。

该提案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；

2.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》；

表决结果：同意374619514股，占出席会议所有股东所持股份的98.8684％；

反对4231723股，占出席会议所有股东所持股份的1.1168％；弃权55800股（其中，因未投票默认弃权2800股），占出席会议所有股东所持股份的0.0147％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20495875股，占出席会议的中小股东所持股份的82.7000％；反对4231723股，占出席会议的中小股东所持股份的17.0748％；弃权55800股（其中，因未投票默认弃权2800股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2252％。

2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

表决结果：同意374622014股，占出席会议所有股东所持股份的98.8691％；

反对4229723股，占出席会议所有股东所持股份的1.1163％；弃权55300股（其中，因未投票默认弃权2800股），占出席会议所有股东所持股份的0.0146％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20498375股，占出席会议的中小股东所持股份的82.7101％；反对4229723股，占出席会议的中小股东所持股份的17.0668％；弃权55300股（其中，因未投票默认弃权2800股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2231％。捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书

2.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

表决结果：同意374608314股，占出席会议所有股东所持股份的98.8655％；

反对4239323股，占出席会议所有股东所持股份的1.1188％；弃权59400股（其中，因未投票默认弃权6900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0157％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20484675股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6548％；反对4239323股，占出席会议的中小股东所持股份的17.1055％；弃权59400股（其中，因未投票默认弃权6900股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2397％。

2.04《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；

表决结果：同意374604764股，占出席会议所有股东所持股份的98.8646％；

反对4242323股，占出席会议所有股东所持股份的1.1196％；弃权59950股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0158％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20481125股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6405％；反对4242323股，占出席会议的中小股东所持股份的17.1176％；弃权59950股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2419％。

2.05《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；

表决结果：同意374607464股，占出席会议所有股东所持股份的98.8653％；

反对98.8653％股，占出席会议所有股东所持股份的1.1190％；弃权59650股（其中，因未投票默认弃权7100股），占出席会议所有股东所持股份的0.0157％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20483825股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6514％；反对4239923股，占出席会议的中小股东所持股份的17.1079％；弃权59650股（其中，因未投票默认弃权7100股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2407％。

2.06《关于修订<对外提供财务资助管理制度>的议案》；

表决结果：同意374605264股，占出席会议所有股东所持股份的98.8647％；

反对4240423股，占出席会议所有股东所持股份的1.1191％；弃权61350股捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0162％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20481625股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6425％；反对4240423股，占出席会议的中小股东所持股份的17.1099％；弃权61350股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2475％。

2.07《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；

表决结果：同意374579264股，占出席会议所有股东所持股份的98.8578％；

反对4265823股，占出席会议所有股东所持股份的1.1258％；弃权61950股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0164％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20455625股，占出席会议的中小股东所持股份的82.5376％；反对4265823股，占出席会议的中小股东所持股份的17.2124％；弃权61950股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2500％。

2.08《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；

表决结果：同意374593414股，占出席会议所有股东所持股份的98.8616％；

反对4234423股，占出席会议所有股东所持股份的1.1175％；弃权79200股（其中，因未投票默认弃权7200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0209％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20469775股，占出席会议的中小股东所持股份的82.5947％；反对4234423股，占出席会议的中小股东所持股份的17.0857％；弃权79200股（其中，因未投票默认弃权7200股），占出席会议的中小股东所持股份的0.3196％。

2.09《关于修订<防范控股股东及关联方资金占用制度>的议案》；

表决结果：同意374609614股，占出席会议所有股东所持股份的98.8658％；

反对4227723股，占出席会议所有股东所持股份的1.1158％；弃权69700股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0184％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20485975股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6601％；反对4227723股，占出席会议的中小捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书股东所持股份的17.0587％；弃权69700股（其中，因未投票默认弃权6200股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2812％。

2.10《关于修订<委托理财管理制度>的议案》；

表决结果：同意374592514股，占出席会议所有股东所持股份的98.8613％；

反对4236823股，占出席会议所有股东所持股份的1.1182％；弃权77700股（其中，因未投票默认弃权25200股），占出席会议所有股东所持股份的

0.0205％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20468875股，占出席会议的中小股东所持股份的82.5911％；反对4236823股，占出席会议的中小股东所持股份的17.0954％；弃权77700股（其中，因未投票默认弃权25200股），占出席会议的中小股东所持股份的0.3135％。

2.11《关于修订<证券投资管理办法>的议案》；

表决结果：同意374613514股，占出席会议所有股东所持股份的98.8669％；

反对4230423股，占出席会议所有股东所持股份的1.1165％；弃权63100股（其中，因未投票默认弃权10600股），占出席会议所有股东所持股份的

0.0167％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20489875股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6758％；反对4230423股，占出席会议的中小股东所持股份的17.0696％；弃权63100股（其中，因未投票默认弃权10600股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2546％。

2.12《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》；

表决结果：同意374607514股，占出席会议所有股东所持股份的98.8653％；

反对4232407股，占出席会议所有股东所持股份的1.1170％；弃权67116股（其中，因未投票默认弃权14016股），占出席会议所有股东所持股份的

0.0177％。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意20483875股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6516％；反对4232407股，占出席会议的中小捷捷微电2025年第三次临时股东大会法律意见书股东所持股份的17.0776％；弃权67116股（其中，因未投票默认弃权14016股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2708％。

本次会议主持人、出席本次会议的股东及其代理人均未对表决结果提出任何异议；本次会议议案获得有效表决权通过；本次会议的决议与表决结果一致。

本所律师认为，本次会议的表决结果符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见综上，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决

结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文

件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。

本所律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。

本法律意见一式三份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。

（以下无正文）（此页无正文，为《上海申浩（南通）律师事务所关于江苏捷捷微电子股份有限公司2025年第三次临时股东大会的法律意见》之签署页）

上海申浩（南通）律师事务所

经办律师：

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2025年10月28日