中国国际金融股份有限公司

关于万兴科技集团股份有限公司

2023半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：万兴科技

保荐代表人姓名：郭奇林联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：唐雨薇联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况是。中国国际金融股份有限公司（“中金公（1）是否及时审阅公司信息披露文件司”）2023年8月4日承接持续督导工作后，及时审阅了万兴科技信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数1次（中金公司承接持续督导后至今）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

1项目工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

中金公司2023年8月承接持续督导工作，2023上半年发表意见0次（原保荐机构华

（1）发表专项意见次数林证券股份有限公司2023上半年发表8

次）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无（承接持续督导后至今）不适用

2.公司内部制度的建立和执行无（承接持续督导后至今）不适用

3．“三会”运作无（承接持续督导后至今）不适用

4.控股股东及实际控制人变动无（承接持续督导后至今）不适用

5.募集资金存放及使用无（承接持续督导后至今）不适用

6.关联交易无（承接持续督导后至今）不适用

7.对外担保无（承接持续督导后至今）不适用

8.收购、出售资产无（承接持续督导后至今）不适用

2事项存在的问题采取的措施9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无（承接持续督导后至今）不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机无（承接持续督导后至今）不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无（承接持续督导后至今）不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施关于减持意向的承诺是不适用关于股份回购的承诺是不适用关于利润分配的承诺是不适用

关于避免同业竞争、关联交易、资金是不适用占用的承诺关于未履行承诺的约束措施的承诺是不适用

关于海外税收风险、转让定价风险及员工社保和住房公积金补缴风险的是不适用承诺关于依法承担赔偿责任的承诺是不适用关于延长锁定期限的承诺是不适用关于业绩承诺及补偿的承诺是不适用关于填补被摊薄即期回报的措施及是不适用承诺

四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由2023年8月7日，万兴科技公告《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》。鉴于万兴科技 2023年度向特定对象发行 A股股票聘请中金公司担任本次发行的保荐机构，中金公司委派郭奇林先生、唐雨薇女士担任公司保荐代表人，华林证券未完成的持续督导工作由中金公司承接。

2.报告期内中国证监会和本所不适用

3报告事项说明

对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无4（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于万兴科技集团股份有限公司2023半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

郭奇林唐雨薇中国国际金融股份有限公司

2023年8月29日

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