彩讯股份:内幕信息知情人管理制度（2025年12月）

彩讯科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度

彩讯科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章总则

第一条为进一步规范彩讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信

息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》

的有关规定，特制订本制度。

第二条内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情

人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，方可对外报道、传送。

第四条公司董事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司

等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。

第二章内幕信息及内幕信息知情人

第五条本制度所称“内幕信息”是指涉及公司的经营、财务或者对公司证

券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。本制度所称“尚未公开”是指公司尚未在证监会指定的信息披露媒体或网站上正式公开。

第六条本制度所称“内幕信息”包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

1彩讯科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构的重大变化；

（十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（十七）公司收购的有关方案；

（十八）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息及该会规定的其他事项。

第七条内幕信息知情人是指在公司内幕信息公开前能直接或间接获取公司内幕信息的人员。

第八条本制度所称“内幕信息知情人”的范围包括但不限于：

（一）公司的董事、高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员；

（三）公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；

（四）公司各部门、各分支机构、子公司及其董事、高级管理人员；

（五）公司交易对方和其关联人及其董事、高级管理人员；

（六）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

2彩讯科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度

（七）因履行工作职责或参与公司涉及内幕信息工作而获取内幕信息的保荐

人、承销公司证券的证券公司、证券服务机构、其他单位或个人；

（八）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员；

（九）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

第三章内幕信息的登记与备案

第九条在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披

露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第十条公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。

公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信

息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照要求及时向深圳证券交易所报备相关资料。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至少保存十年。

第十一条涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权

激励的内幕信息，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。需要时还应在内幕信息公开披露后，及时将相关内幕信息知情人名单报送深圳证监局和深圳证券交易所备案。

第十二条公司董事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主要负

责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等

内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十四条公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信

3彩讯科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度

息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：

（一）获悉公司被收购；

（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；

（三）公司董事会审议通过证券发行预案；

（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；

（五）公司董事会审议通过股份回购预案；