深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

深圳市广和通无线股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）作为已公开

发行股票并上市交易的上市公司，为进一步规范公司的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《深圳市广和通无线股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“重大信息”是指出现、发生或即将发生所有可能对公

司品牌、形象、经营、发展、证券及其衍生品种的交易价格和交易量、投资人的

投资决策产生较大影响的信息，包括但不限于重要会议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险、重大变更事项等。

第三条“重大信息内部报告”是指出现第二条所述情形或事件时，按照本

制度规定负有报告义务的有关人员、部门和机构，应及时将有关信息报告给公司董事会秘书或董事会秘书处。

第四条公司董事、高级管理人员，公司各部门、分支机构及子公司的负责

人为第一责任人。公司董事、高级管理人员，公司各部门、分支机构及子公司的

负责人及指定的联络人，公司控股股东、实际控制人、持股5％以上的股东及其一致行动人、指定的联络人为信息报告义务人，负有及时（报告事项发生后24小时内）向董事会秘书或董事会秘书处报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度第五条信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内履行信息报告义务，对所报告信息的真实性、准确性、完整性承担责任，并应保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六条公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，董事会秘书处为重大信息内部报告和公司信息披露事务的日常管理部门。

第二章重大信息的范围

第七条重大信息包括但不限于公司、分公司及子公司发生或即将发生的重

要会议、重大交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项以及前述事项的持续进展情况。

（一）重要会议

1、召开董事会并形成决议；

2、召开股东会并形成决议；

3、召开重大经营管理工作会议并形成决议。

（二）重大交易

1、购买或者出售资产；

2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

3、提供财务资助；

4、提供担保；

5、租入或者租出资产；

6、签订经营管理方面的合同（含委托或受托经营等）；

7、赠与或者受赠资产（含收到财政补贴等）；

8、债权、债务重组；深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

9、签订许可协议；

10、转让或者受让研究开发项目；

11、监管部门、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大交易。

（三）重大关联交易公司、分公司及子公司与关联人（包括关联自然人和关联法人）发生的关联交易包括但不限于：

1、本制度第七条第（二）项规定的关联交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品；

4、提供或者接受劳务；

5、委托或受托销售；

6、与关联人共同投资；

7、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

（四）诉讼和仲裁事项

1、公司、分公司及子公司发生涉案金额50万元以上（含50万元）的诉讼、仲裁事项；

2、连续十二个月发生的诉讼事项涉及金额累计达到前项所述标准的；

3、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但基于案件

特殊性认为可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的诉讼事项。

（五）重大变更事项

1、变更公司名称、章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系方式等；

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化；深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

4、变更会计政策、会计估计；

5、变更为公司审计的会计师事务所。

（六）重大风险公司、分公司及子公司发生如下重大风险事项，应当及时报

告：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

2、发生重大环保事故；

3、发生重大债务和未能清偿到期重大债务，或重大债权到期未获清偿；

4、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

5、计提大额资产减值准备；

6、决定解散、依法进入破产程序，或者被有权机关依法责令关闭；

7、预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

8、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足

额坏账准备；

9、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

10、主要或者全部业务陷入停顿；

11、因涉嫌违法违规被有权机关调查或公开谴责，或者受到刑事处罚、重大

行政处罚；

12、董事、监事（如有）、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采

取强制措施或受到重大行政、刑事处罚及出现其他无法履行职责的情况；

13、相关主管部门、深圳证券交易所认定的其他重大风险情况。

（七）其他重大事项1、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

2、订立可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同；

3、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

4、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

5、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；

6、转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产

生重大影响的其他事项；

7、以上事项未曾列出，或未达到本制度规定的报告标准，但信息报告义务

人判定可能会对公司证券交易价格产生较大影响的情形或事件，以及其他法律、法规、规范性文件、公司其他相关制度要求应报告的信息。

第八条需要报告的事项涉及具体金额的，参照本制度第七条规定及《公司章程》等有关的治理文件执行。若需要报告的事项系子公司所发生，同样以此为参考依据确定是否需要报告。

第九条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当在第一时间将相关

信息告知公司董事会秘书，提供相关文件资料，并持续向公司通报进程：

（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上

股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他情形。

第十条应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证

券出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确、完整地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

第十一条公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其一致行动人应当及时向公司董事会报告公司关联人名单及关联关系的说明。通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第十二条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应将其买卖计划以书面方式至少提前2个工作日通知公司董事会秘书或董事会秘书处。若购买行为已发生应及时告知董事会秘书或董事会秘书处。

第十三条公司董事、高级管理人员应严格按着监管法规规范本人及关系密

切的家庭成员对公司股票及衍生品种的买卖行为，若出现无法准确判断的买卖事项应及时告知董事会秘书或董事会秘书处。

第十四条信息报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、法规或规范性

文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。

第三章信息报告的工作流程

第十五条信息报告义务人应以书面形式（含传真、电子邮件方式）向公司

董事会秘书或董事会秘书处报告重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。

第十六条信息报告义务人应在第一时间依照本制度规定报告重大信息；若

因重大信息所涉事项紧急，应在第一时间以电话、电子邮件或其他最快捷方式告知董事会秘书，并随即将与所报告信息有关的文件资料送交董事会秘书处，由董事会秘书处相关工作人员签收。

第十七条拟报告的信息及相关文件、资料需经信息披露义务人所在部门、分公司、子公司的负责人审阅签字后方可报告。

第十八条信息报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信

息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料：深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

（一）就已报告的重大信息与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报送意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更

或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（二）已报告的重大信息获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（三）已报告的重大信息涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时报告

交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日报送一次进展情况，直至完成交付或者过户；

（四）已报告的重大信息出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的其他

进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十九条董事会秘书有权随时向信息报告义务人了解应报告信息的详细情况，信息报告义务人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。

第二十条董事会秘书可以要求各信息报告义务人定期提交工作计划（包括生产经营计划、投资计划、融资计划、重大资产的购买或出售计划及其他计划）和经营情况信息（包括生产经营信息、投资信息、融资信息、合同的签订与履行情况、涉及的诉讼、仲裁情况、人事变动信息及董事会秘书处要求的其他信息）。

第二十一条董事、高级管理人员知悉重大信息发生时，应当及时通知董事

会秘书并报告董事长，董事会秘书应当立即向董事会报告并做好相关信息披露工作。

第二十二条重大信息内部报告义务的责任人和联络人对履行信息报告义务

承担连带责任，不得互相推诿。

第四章信息报告的责任划分

第二十三条公司董事长为公司对外信息披露工作的最终责任人。董事会秘

书是信息披露工作的主要责任人，负责对外公开披露信息及与投资者、监管部门深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度及其他社会各界的沟通与联络。

第二十四条董事会秘书处是信息披露事务的日常承办机构，负责协助董事

会秘书收集审核公司重大信息、制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资

者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。

第二十五条公司各部门、分公司及下属子公司为公司内部的信息报告部门，负责向董事会秘书或董事会秘书处报告本制度规定的信息。

第二十六条公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其一致行

动人、董事、高级管理人员应按照根据相关法律、法规、公司股票上市地证券监

管规则、本制度的要求通过公司董事会秘书向公司董事会报告。

第二十七条公司各部门、分公司、子公司的负责人应根据其任职机构或部

门的实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员为履行信息报告义务的联络人，具体负责本机构或部门应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，向公司董事会秘书或董事会秘书处报告信息并提交相关文件资料。

第二十八条公司各部门、分子公司的负责人及董事、高级管理人员不得以公司名义擅自对外披露本制度规定的重大信息或对已披露的重大信息做任何解释或说明。

第五章保密义务及法律责任

第二十九条信息报告义务人或其他因工作关系接触到应报告信息的工作人

员在相关信息未公开披露前，负有保密义务，除因法定义务之外，不得向任何第三方泄露该等信息，并有义务根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》将知情信息登记备案。

第三十条信息报告义务人由于知悉不报、工作失职或未按本制度的规定履

行信息报告义务导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将根据相关制度对报告人进行追究，追究责任的形式包括但不限于：

（一）责令改正并作检讨；深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

（二）通报批评；

（三）调离岗位、停职、降职、撤职；

（四）赔偿损失；

（五）解除劳动合同；

（六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。公司董事、高级管理人

员、各部门及分子公司负责人出现责任追究范

围内的事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节具体确定。

第三十一条未按本制度的规定履行信息报告义务包括但不限于下列情形：

（一）不向董事会秘书或董事会秘书处报告信息和提供相关文件资料；

（二）未及时向董事会秘书或董事会秘书处报告信息和提供相关文件资料；

（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（四）拒绝答复董事会秘书或董事会秘书处对相关问题的问询；

（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。

第六章附则

第三十二条本制度所称“第一时间”是指信息报告义务人获知应报告信息的24小时内。

第三十三条本制度未尽事宜，依照法律、法规、公司股票上市地证券监管

规则及《公司章程》等有关规定执行。

第三十四条本制度如与日后颁布的法律、法规、公司股票上市地证券监管

规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行，并及时修订，报董事会审议通过。深圳市广和通无线股份有限公司重大信息内部报告制度

第三十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第三十六条本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

深圳市广和通无线股份有限公司

2025年11月