南京聚隆:长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告

长城证券股份有限公司

关于南京聚隆科技股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：长城证券股份有限公司被保荐公司简称：南京聚隆

保荐代表人姓名：胡耿骅联系电话：0755-83516222

保荐代表人姓名：乔莹莹联系电话：0755-83516222

注：乔莹莹自2025年6月起，接替原保荐代表人张延冬履行持续督导职责。

一、保荐工作概述南京聚隆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券于2023年8月17日在深圳证券交易所上市，保荐人自2023年8月17日起开始履行持续督导职责。本报告内容覆盖期间自2025年1月1日起至本报告出具之日止。

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数13

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1

（2）列席公司董事会次数5

（3）列席公司监事会次数25.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数15

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

2募投项目一结项及募投项目二（）关注事项的主要内容

延期发行人已就本次可转债募投项

目二延期的原因进行了说明，保荐机构已在年度募集资金存

3放、管理及实际使用情况的核（）关注事项的进展或者整改情况

查意见中进行了相应风险揭示，并督促发行人积极落实募投项目，确保募集资金合规有效使用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

22025年12月18日至2025年（）培训日期12月19日

根据2025年度监管政策修订情

况、监管动向和最新案例，着重对上市公司相关人员进行了《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（20253年修订）》《上市公司治理准（）培训的主要内容则》等最新监管政策的详细讲解。结合公司于2025年12月发布公告对本次可转债募集资金投资项目实施进度进行了延期，本次培训中针对性地进行了特别提示和相关要求的细化讲解。此外，本次培训根据《上市公司监督管理条例（公开征求意见稿）》，分析了未来监管可能的发展趋势。同时，根据公司年度反洗钱政策宣讲要求和南京聚隆境外生产主体

的运行情况，对南京聚隆控股股东及实控人、董事高管、证

券事务代表、财务部相关人员等进行了反洗钱专题培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

注：本表所列示的现场检查次数为实施专项现场检查的次数，未包含例行的半年度、年度募投项目实施情况现场核查。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构

无不适用配合保荐工作的情况

2025年是发行人快速攀保荐机构重点关注并分

升、综合实力显著增强析了发行人报告期内业的一年。报告期内，发绩持续增长的原因和合行人实现营业收入28.61理性，以及对公司持续11.其他（包括经营环境、业务发亿元，同比增长经营的影响情况。2025展、财务状况、管理状况、核心19.82%；归属于上市公年度，发行人业绩增长技术等方面的重大变化情况）司股东的净利润1.32亿主要来源于汽车及新能元，同比增长57.05%，源汽车板块，得益于公经营业绩再创历史新司的产品创新和成本控高，发展质效持续提制，公司整体毛利率有升。所提升。三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解决措承诺事项是否履行承诺施

1.公司控股股东及实际控制人关于

是不适用股份锁定及减持价格的承诺

2.公司法人股东南京聚赛特投资管

理中心（有限合伙）关于股份锁定及减持价格的承诺（聚赛特已注是不适用销，该承诺由聚赛特相关人员的非交易过户承诺承接）

3.通过员工持股平台间接持有公司

股份的原公司监事刘兆宁、高级管是，该承诺相关董理人员王刚、罗玉清关于股份锁定监高已不再担任公不适用及减持价格的承诺（聚赛特已注司董监高职务销，该承诺由聚赛特相关人员的非交易过户承诺承接）

4.其他未担任公司董事、监事、高

级管理人员的股东关于股份锁定及是不适用减持价格的承诺

5.其他担任公司董事、监事、高级

管理人员的股东关于股份锁定及减是不适用持价格的承诺

6.公司持股5%以上的股东刘越、吴劲松、刘曙阳、严渝荫、南京奶业（集团）有限公司、蔡静（南京奶业和蔡静的持股数合并计算）、是不适用南京聚赛特投资管理中心（有限合伙）、南京高达梧桐创业投资基金（有限合伙）的持股意向及减持意向承诺

7.公司持股5%以上的股东江苏舜