南京聚隆:关于2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300644 证券简称：南京聚隆公告编号：2026-063

债券代码：123209 债券简称：聚隆转债

南京聚隆科技股份有限公司

关于 2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属

期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.本次归属日：2026年 11月 12日

2.本次归属股票数量：40000股

3.本次归属股票人数：7人

4.本次归属股票上市流通安排/限售安排：本次归属的限制性股票无限售安排，股票上市后即可流通，上市流通日为 2026年 11月 12日。

一、股权激励计划实施情况概要

（一）股权激励计划简介《2025年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”已经 2025年 3月 27日召开的第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议审议通过，并经 2025年 4月 14日召开的 2025年第一次临时股东大会审议通过。

主要内容如下：

1、激励工具：第二类限制性股票

2、标的股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回

购的 A股普通股或向激励对象定向发行公司 A股普通股。

3、授予价格：本激励计划的授予价格为 12.40元/股（调整前）。

4、激励对象范围及授予情况：

本激励计划首次授予的激励对象总人数为 30人，包括公司高级管理人员、公司（含控股子公司）其他管理人员和核心骨干。

本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

占授予限制性占本激励计划

序获授的限制性股

姓名国籍职务股票总量的比草案公告时股

号票数量（万股）

例本的比例

一、董事、高级管理人员

1 许亚云中国财务总监 25.00 19.23% 0.23%

2 王岩中国副总裁 5.00 3.85% 0.05%

小计 30.00 23.08% 0.27%

二、其他管理人员和核心骨干

其他管理人员（14人） 36.50 28.08% 0.33%

核心骨干（14人） 53.50 41.15% 0.49%

首次授予合计（30人） 120.00 92.31% 1.09%

预留部分 10.00 7.69% 0.09%

合计 130.00 100.00% 1.18%

注：* 上述任何一名首次授予激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未

超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。

* 本激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、外籍员工。

* 部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。

* 以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。

5、本激励计划的有效期及归属安排

（1）本激励计划的有效期本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性

股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60个月。

（2）本激励计划的归属安排本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：

1）公司年度报告、半年度报告公告前 15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 15日起算；

2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5日内；

3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

若未来相关法律、法规、规范性文件的有关规定发生了变化，则相应的归属安排需符合修改后的相关规定。

本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例

首次授予的限制性股自首次授予之日起 12个月后的首个交易日至首次授予 40%

票第一个归属期之日起 24个月内的最后一个交易日止

首次授予的限制性股自首次授予之日起 24个月后的首个交易日至首次授予

36 30%票第二个归属期之日起个月内的最后一个交易日止

首次授予的限制性股自首次授予之日起 36个月后的首个交易日至首次授予

30%

票第三个归属期之日起 48个月内的最后一个交易日止

若预留部分限制性股票在 2025年第三季度报告披露前授予，则预留部分的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例

预留授予的限制性股自预留授予之日起 12个月后的首个交易日至预留授 40%

票第一个归属期予之日起 24个月内的最后一个交易日止

预留授予的限制性股自预留授予之日起 24个月后的首个交易日至预留授 30%

票第二个归属期予之日起 36个月内的最后一个交易日止

预留授予的限制性股自预留授予之日起 36个月后的首个交易日至预留授 30%

票第三个归属期予之日起 48个月内的最后一个交易日止

若预留部分限制性股票在 2025年第三季度报告披露后授予，则预留部分的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例

预留授予的限制性股票自预留授予之日起 12个月后的首个交易日至预留授予 50%

第一个归属期之日起 24个月内的最后一个交易日止

预留授予的限制性股票自预留授予之日起 24个月后的首个交易日至预留授予 50%

第二个归属期之日起 36个月内的最后一个交易日止在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请

归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股

等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。

6、本激励计划限制性股票的归属条件

激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归

属事宜：

（1）公司未发生如下任一情形：

1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者

无法表示意见的审计报告；

3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形；

4）法律法规规定不得实行股权激励的；

5）中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第 1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第

2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性

股票取消归属，并作废失效。

（3）满足公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为 2025-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标安排如下：

归属考核业绩考核目标

安排年度

第一个 2025 以 2024年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于 15%归属期

第二个 2026 以 2024年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于 31%归属期

第三个 2027 以 2024年营业收入为基数，2027年营业收入增长率不低于 48%归属期

注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据（下同）

若预留部分限制性股票在 2025年第三季度报告公布前授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票在 2025年第三季

度报告公布后授予，则预留部分考核年度为 2025-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属考核业绩考核目标

安排年度

第一个 2026 以 2024年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于 31%归属期

第二个 2027 以 2024年营业收入为基数，2027年营业收入增长率不低于 48%归属期

若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

（4）满足激励对象个人层面绩效考核要求所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核相关规定组织实施，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

个人上一年度考核结果 A B C D E

个人层面归属比例 100% 80% 0%

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人层面归属比例×个人当年计划归属的股票数量。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不得递延至以后年度。

（二）限制性股票授予情况

1、本激励计划授予履行的审批程序

（1）2025年 3月 27日，公司分别召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议，审议并通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

（2）2025年 3月 28日至 2025年 4月 6日公司对拟首次授予激励对象的

姓名和职务在公司内部进行了公示。截止公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。并于 2025年 4月 7日披露了《监事会关于公司

2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（3）2025年 4月 14日，公司召开 2025年第一次临时股东大会，审议并

通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

公司于同日披露了《关于公司 2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（4）2025年 4月 14日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第六次会议，审议并通过了《关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

（5）2025年 9月 30日，公司召开第六届董事会第十八次会议，审议并通

过了《关于调整 2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对预留授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

（6）2026年 4月 14日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。

（7）2026年 10月 23日，公司召开第六届董事会第三十次会议，审议通

过了《关于调整 2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。

2、授予日期

预留授予的限制性股票授予日为 2025年 9月 30日。

3、授予对象、授予数量

获授的限制性占授予限制性占本次授予时职务股票数量（万股票总量的比总股本的比例

股）例

核心骨干及其他管理人员（7人） 10 7.69% 0.09%

（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动

根据《管理办法》《激励计划》等相关规定，在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，对限制性股票的授予价格进行相应的调整，本激励计划草案公告时授予价格为 12.40元/股，分别经 2024年度、2025年度权益分派实施调整；本次根据 2025年度权益分派结果再次调整后，限制性股票授予价格为 11.90元/股。

（四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异

除上述调整外，公司本次归属内容与已披露的激励计划不存在差异。

二、激励对象符合归属条件的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2026年 10月 23日，公司召开第六届董事会第三十次会议，审议通过《关于 2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会认为公司 2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2025年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的 7名激励对象办理 4万股第二类限制性股票归属相关事宜。

（二）归属期说明

根据公司《激励计划》规定，预留授予的限制性股票第一个归属期为自预留授予之日起 12个月后的首个交易日至预留授予之日起 24个月内的最后一个交易日止。预留授予的限制性股票授予日为 2025年 9月 30日，本激励计划于

2026年 9月 30日进入预留授予限制性股票的第一个归属期。

（三）满足归属条件情况说明

根据公司 2025年第一次临时股东大会授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为 2025年限制性股票激励计划归属期归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说明如下：

序激励对象符合归属条件的情况说公司限制性股票激励计划规定的归属条件

号明

公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册

1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报公司未发生相关情形，符合该归告；属条件。

（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法

规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国

2 激励对象未发生相关情形，符合证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入归属条件。

措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

公司层面业绩考核要求根据天衡会计师事务所（特殊普归属期业绩考核目标通合伙）出具的《审计报告》

（天衡审字（2026）00784

3 预留授予以 2024年营业收入为基数，2025年营业号），公司 2025年度营业收入

第一个归

收入增长率不低于 15% 为 286054.16万元，较 2024年属期

营业收入增长 19.82%，符合公注：上述“营业收入”指经公司聘请的会计师事司层面业绩考核归属条件。

务所审计的合并报表营业收入。

激励对象个人层面绩效考核要求预留授予考核情况：

所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司预留授予的限制性股票激励对象

现行薪酬与考核相关规定组织实施，届时根据以共 7名，均符合激励资格，且本

4 下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激期个人考核结果均为 A/B，个

励对象的实际归属的股份数量：人层面归属比例为 100%，本次个人上一年度可归属限制性股票数量合计A B C D E

考核结果 4.00万股。

个人层面归属 100% 80% 0%比例

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人层面归

属比例×个人当年计划归属的股票数量。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核

原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不得递延至以后年度。

（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法对于部分离职激励对象和个人层面业绩考核不达标的激励对象已获授但尚

未归属的限制性股票，公司将进行作废处理。

三、本次限制性股票归属的具体情况

1、归属日：2026年 11月 12日

2、归属数量：40000股

3、归属人数：7人

4、股票来源：向激励对象发行新增

5、激励对象名单及归属情况：

单位：股归属数量占已获授已获授予的限制

激励对象姓名职务本次归属数量予的限制性股票数性股票数量

量的百分比（%）

核心骨干及其他管理人员（7人） 100000 40000 40.00%

在资金缴纳、股份登记过程中，不存在激励对象因离职、资金筹集不足等原因放弃权益的情形，本次归属对象均已足额完成出资。

四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排

本激励计划的获授股票归属后不设置限售期，本次归属的第二类限制性股票上市流通日：2026年 11月 12日。

五、验资及股份登记情况天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026年 10月 27日出具了《验资报告》（天衡验字【2026】00094号），经审验，截至 2026年 10月 25日止，实际参与本次授予的激励对象共计 7名员工，实际认购限制性股票的数量为

40000股，贵公司已收到的上述股权激励对象缴纳的股票认购款合计人民币

476000.00元。其中，定向发行 40000股，增加股本人民币 40000.00元。

公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理本次归属第二类

限制性股票登记手续。本次归属的第二类限制性股票归属日为 2026年 11月

12日。

六、本次行权募集资金的使用计划本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

（一）本次归属对上市公司股权结构的影响

单位：股

变动前本次变动变动后

股份数量 110933506 40000 110973506

注：* 本次归属后公司股本相应增加。本次归属不会导致控股股东及实际控制人发生变化；归属完成后公司股权分布仍具备上市条件，对公司财务状况及经营成果无重大影响。

* 当前公司可转债处于转股期，公司股本变动前的总额为截至 2026年 10月 30日的公司股本总额。

（二）本次归属后对公司财务指标的影响

根据公司《2026年三季度报告》，公司 2026年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润 25820958.72元，基本每股收益 0.2333元/股；本次归属后，以归属后总股本 110973506股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2026年三季度报告基本每股收益将相应摊薄。

八、律师关于本次归属的法律意见

律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次调整及本次归属已经取得现阶段必要的批准与授权；公司本次调整符合《管理办法》等法律、法规、规

范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次归属条

件已成就；本次归属符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

九、其他需要说明的情况

此次股份变动对可转债转股价格影响较小，未做调整。

十、备查文件（一）《南京聚隆科技股份有限公司第六届薪酬与考核委员会第十一次会议决议》；

（二）《南京聚隆科技股份有限公司第六届董事会第三十次会议决议》；

（三）《江苏世纪同仁律师事务所关于南京聚隆科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划调整及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的法律意见书》；

（四）《董事会薪酬与考核委员会关于 2025年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；

（五）天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告；

（六）深交所要求的其他文件。