深圳市超频三科技股份有限公司

2025年度证券与衍生品投资情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等有关规定的要求，深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2025年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下：

一、证券与衍生品投资审议批准情况

2025年4月28日、2025年5月19日，公司召开了第四届董事会第十次会议、2024年年度股东大会，审议通过了《关于开展商品期货及衍生品套期保值业务的议案》，同意公司（含合并范围内子公司）利用期货及衍生品工具的套期保值功能，根据生产经营计划择机开展套期保值业务，商品期货及衍生品套期保值业务的保证金及权利金上限不超过人民币7000万元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币70000万元。上述额度在审批期限内可循环滚动使用，授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2025年4月29日披露在巨潮资讯网上的《关于开展商品期货及衍生品套期保值业务的公告》（公告编号：2025-017）、《2024年年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-024）。

二、2025年度证券与衍生品投资情况

2025年度，公司开展了碳酸锂期货套期保值业务，具体情况如下：

单位：万元本期公计入权益期末投资金衍生品初始报告期期初允价值的累计公报告期内期末额占公司报投资类投资内售出金额变动损允价值变购入金额金额告期末净资型金额金额益动产比例

期货0.00282.85510.560.002672.742435.620.000.00%报告期实际损

报告期内公司商品期货套期保值公允价值变动损益金额为510.56万元。

益情况的说明套期保报告期内公司开展的期货套期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交

值效果易并与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，以现货需求为依据，可以充分利用期货的说明市场的价格发现和风险对冲功能，降低生产经营相关产品、原材料价格波动给公司经

1营带来的影响。

除上述商品期货套期保值业务之外，2025年度公司未开展其他证券与衍生品投资。

三、开展商品期货及衍生品套期保值业务的风险分析

公司开展商品期货及衍生品套期保值业务不以投机、套利为目的，均以正常生产经营为基础，主要为有效降低相关产品、原材料价格波动对公司经营带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下：

1、市场风险：期货及衍生品市场的行情变动较大时，可能产生价格波动风险，造成交易损失。

2、资金风险：期货及衍生品套期保值业务需投入保证金，可能存在资金流

动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

3、政策风险：如期货及衍生品市场相关法规政策发生重大变化，可能导致

市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

4、操作风险：期货及衍生品交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生

由于内控体系不完善造成操作不当或操作失败的相应风险。

5、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障

等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

6、信用风险：在套期保值周期内，可能会由于原料、产品等价格周期波动，

交易对手出现违约而带来损失。

四、公司采取的风险控制措施

1、为最大程度降低和防范生产经营相关产品、原材料价格波动带来的风险，

公司授权相关部门和人员密切关注和分析市场环境变化，适时调整操作策略。

2、公司严格执行有关法律法规的相关规定，制定了《期货及衍生品套期保值业务管理制度》，对公司开展套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面进行明确的规定，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低

2内部控制风险。

3、公司合理设置完善的套期保值业务组织机构，建立岗位责任制，明确各

相关部门和岗位的职责权限，严格在审批的权限内办理公司套期保值业务。同时，加强相关人员的职业道德教育及业务知识培训，提高相关人员的专业知识，增强风险管理及防范意识。

4、公司套期保值业务品种仅限于与公司生产经营相关性高的产品、原材料，

业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。在制订交易方案的同时做好资金测算，合理调度资金；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效降低风险。

5、公司内部审计部定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期

保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范操作风险。

深圳市超频三科技股份有限公司董事会

2026年4月28日

3