国泰君安证券股份有限公司

关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司

2022年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限

被保荐公司简称：沪宁股份公司

保荐代表人姓名：徐之岳联系电话：021-38670666

保荐代表人姓名：王勍然联系电话：021-38670666

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内是控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数3次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1次

（2）列席公司董事会次数1次

（3）列席公司监事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数9次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年4月15日主要针对《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第2号——创业板上市公司

（3）培训的主要内容规范运作》等法规动态，同

时结合近期证券市场动态、监管政策以及相关案例向本次参加培训人员介绍了再融资监管安排等相关内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）10.发行人或者其聘请的中介机构配无不适用合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1．控股股东、实际控制人关于持股锁

是不适用定及减持意向的承诺

2.直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员关于股份锁定及是不适用减持意向的承诺

3.公司其他股东关于股份锁定及减持

是不适用意向的承诺

4.公司、控股股东、实际控制人关于

是不适用股份回购的承诺

5.公司、控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员关于稳定股是不适用价的承诺

6.公司、董事、高级管理人员关于填

是不适用补被摊薄即期回报的承诺

7.公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员关于信息披是不适用露瑕疵的赔偿承诺

8.公司控股股东、实际控制人关于避

是不适用免同业竞争的承诺

9.公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员关于规范和是不适用减少关联交易的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由未出现所述情形

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保

未出现所述情形荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2023年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

徐之岳王勍然国泰君安证券股份有限公司年月日