国泰海通证券股份有限公司

关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为杭州

沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对沪宁股份2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2021]601号文《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）1741.8459万股，每股面值人民币 1元，募集资金总额为25100.00万元，扣除各项发行费用834.25万元，实际募集资金净额为

24265.75万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2021]7590号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币17574.99万元，利息收入净额987.00万元，剩余募集资金余额人民币7677.76万元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

2025年，公司已使用募集资金377.79万元。截至2025年12月31日，公司

累计已使用募集资金投入项目17952.78万元，剩余募集资金余额人民币7456.39万元，永久补充流动资金后募集资金专户余额为0万元。截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下：

1单位：万元

项目金额

募集资金净额24265.75

以前年度投入金额17574.99

本年度投入金额377.79

累计使用募集资金金额17952.78

尚未使用金额6312.97

减：永久补充流动资金7456.39

累计利息收入净额1143.42

截至2025年12月31日募集资金专户余额0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自2021年11月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元募集资开户银行银行账号账户类别说明金余额

杭州银行股份有3301040160018941818募集资金专户(三方0.002025年12月限公司余杭支行监管协议下账户)24日已注销

杭州银行股份有3301040160018941925募集资金专户(三方0.002025年12月限公司余杭支行监管协议下账户)24日已注销

合计--0.00-

2三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据2025年5月14日公司2024年年度股东会决议，同意公司在确保不影响公司募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，拟使用不超过0.8亿元（含0.8亿元）闲置募集资金和4亿元（含4亿元）自有资金购买保本型理

财产品（含大额存单、结构性存款等）。募集资金单笔产品期限≤12个月，自有资金单笔产品期限≤36个月，资金额度有效期分别自2024年年度股东会通过之日起12个月、36个月，可循环使用，在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司于2025年10月22日召开第四届董事会第六次会议、于2025年11月10日召开2025年第二次临时股东会审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“年产 100万只创新型 G系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目”“战略产品产业化技术系统研发项目”项目结项。公司已将节余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额7456.39

3万元永久补充流动资金，同时注销了相关募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

徐之岳王勍然国泰海通证券股份有限公司年月日

5附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：杭州沪宁电梯部件股份有限公司

单位：万元

募集资金总额24265.75本年度投入募集资金总额377.79

报告期内改变用途的募集资金总额-

累计改变用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额17952.78

累计改变用途的募集资金总额比例-项目可行是否已改截至期末截至期末投资进项目达到预定是否达承诺投资项目募集资金承调整后投资总本年度本年度实现的效性是否发

变项目(含累计投入金额度(%)可使用状态日到预计

和超募资金投向诺投资总额额(1)投入金额益生重大变

部分改变)(2)(3)＝(2)/(1)期效益化

承诺投资项目：

年产 100 万只创新型 G系列缓

冲器生产线建设及技术改造建否19960.9519960.95377.7917244.0286.392025/10/15-1302.56[注]否否设项目战略产品产业化技术系统研发

否4304.804304.80-708.7616.46不适用-不适用是项目

承诺投资项目小计-24265.7524265.75377.7917952.78-----

超募资金投向：不适用

6超募资金投向小计不适用---------

合计-24265.7524265.75377.7917952.78-----

1、年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目

*本项目定制化旋压设备均从德国进口，受近年来国内外经营环境不可抗力冲击的影响，定制化设备的订单确认、设备制造、国际运输、安装调试等环节均发生不同程度的延期。当前，随着外部经营环境好转，公司也加速推进项目进程，并同步展开与重点客户的产品认证工作，力争早日完成项目建设。

综上，经审慎研究，董事会于2023年4月24日决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为2024年6月30日。

* 本项目由两个阶段实施组成，其中“新增年产 50 万只创新型 G系列缓冲器生产线建设项目”已经完成达产。“技术改造 50 万只创新型 G系列缓冲器建设项目”由于以下原因需延期：1)近两年，电梯市场正处于由增量市场向存量市场转化的关键敏感期，市场竞争日益加剧，客户对当前产品交货期等指标格外看重，任何对当前产品交货期的波动都会影响客户整机在市场上的竞争；2)技改项目中车间搬迁整体计划受到政府规划、新厂房建设、生产组织、人员配备等多重因素影响，任何环节出现失误，未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)

都会对生产连续性产生比较大的冲击，从而产生对客户供货不确定性的风险；3)为增加现有客户粘性，服务好客户，避免该项目技改部分在实施中产生对市场占有率的不确定性影响，综上，经公司审慎研究，董事会于2024年8月27日决定对该项目中的技术改造内容达到预计可使用状态调整到2024年

12月31日。

*当前技术改造部分的主体设备已完成安装调试并具备使用条件，但因配套设备、设施及自动化相关控制系统、软件等需要进一步增添、调整完善，产能匹配性需进一步优化，为确保技术指标及生产稳定性，需额外进行设备联调联试，因此董事会于2025年4月21日决定将项目达到预定可使用状态日期调整至2025年12月31日。

2、战略产品产业化技术系统研发项目

*本项目系公司战略产品的研发、测试、寿命试验以及相关试生产线设备的研发、购置、落地，自募集资金到位以来，公司董事会和管理层密切关注项目建设情况，结合实际需要，审慎规划募集资金使

7用。受近年来外部经营环境不可抗力冲击的影响，本项目在客户处的寿命试验安排、试生产线设备研

发的技术交流和相关子系统关键技术突破等，均不同程度地受到影响。综上，经审慎研究，董事会于

2023年4月24日决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为2024年12月31日。

*本项目系公司战略产品的研发、测试、寿命试验以及相关试生产线设备的研发、购置、落地，在2022年对复合(金属)曳引轮在成型模具、设备、相关工艺流程、参数等方面的探索持续取得突破的情况下，报告期内，通过部分寿命测试，发现一些问题，其耐磨性未能达到设计预期，需要从材料、结构、工艺方法、测试等继续研究，寻找解决方案。考虑到资源平衡，兼顾当前经营和未来发展，经公司审慎研究，董事会于2024年8月27日决定对该项目达到预定可使用状态调整为2025年12月31日。

战略产品产业化技术系统研发项目主要系初阶样品在关键寿命测试及部分材料研发环节，其产品耐磨性和材料性能均未达设计预期，导致项目无法推进至下一步量产阶段。为保持资金使用效率，公司决项目可行性发生重大变化的情况说明

定暂缓量产相关的制作设备及专业设备采购。经公司审慎研究，董事会于2025年10月22日第四届董

事会第六次会议审议决定将该项目结项，将剩余募集资金按程序用于永久补充流动资金。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金7526.86万元预先投入年产 100 万只创新型 G系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目。2021 年 11 月 24 日，公司第三募集资金投资项目先期投入及置换情况

届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换资金总额为7526.86万元，并于2021年12月20日从募集资金专户中划出。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

用闲置募集资金进行现金管理情况报告期内，公司购买理财产品获得理财收益150.25万元，期末无余额。

年产 100 万只创新型 G系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目结余资金 3313.29 万元（实际结转项目实施出现募集资金结余的金额及原因时专户资金余额），主要系公司严格遵守募集资金使用规定，在不影响项目质量的前提下，本着合理、

8高效、节约的原则，从实际需求出发，加强对项目各个环节（如设备采购、工程建设等）的费用监督与控制，有效降低了建设成本和费用。战略产品产业化技术系统研发项目结余资金4143.10万元（实际结转时专户资金余额），主要系初阶样品测试性能未达设计预期的情况下，团队持续针对材料核心指标问题在预算框架内进行研发改良，但暂未取得有效进展，公司决定暂缓下一步的大型设备采购，以避免资金浪费风险，将项目予以结项。

尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

[注]本年实现的效益未达到预计效益，系车间新投产，产能尚未完全释放。

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