杭州沪宁电梯部件股份有限公司

2024年度监事会工作报告

2024年，杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格

遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度，本着对股东负责的精神和对公司持续、健康发展的高度责任感，以积极、务实、审慎的态度，认真履行忠实勤勉义务，对公司生产经营活动、财务状况、募集资金存放使用及管理情况，以及董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等方面发挥了应有的作用。现将2024年度监事会履职情况报告如下：

一、2024年度监事会的工作情况

报告期内，公司完成了监事会换届工作，选举产生了第四届监事会。第四届监事会成员共3名，其中职工代表监事1名。监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。

2024年度，公司监事会共召开了6次会议，会议的召开、表决和决议程序

均符合国家有关法律、法规及监管部门的规定。监事会对相关议案进行了认真审议，具体情况如下：

序号召开时间会议届次审议事项1、审议《<2023年年度报告及摘要>的议案》；

2、审议《<2023年度监事会工作报告>的议案》；

3、审议《<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》；

第三届监事会12024年4月18日4、审议《<2023年度财务决算报告>

第十二次会议的议案》；

5、审议《2023年度利润分配预案的议案》；

6、审议《<2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；

7、审议《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》；

8、审议《关于2024年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》；

9、审议《<2023年度财务审计报告>的议案》；

10、审议《关于续聘2024年度审计机构的议案》；

11、审议《关于2023年度日常关联交易确认及2024年度日常关联交易预计的议案》；

第三届监事会22024年4月24日1、审议《关于公司2024年第一季度

第十三次会议报告全文的议案》；

1、审议《关于使用部分闲置自有资

第三届监事会金进行现金管理调整投资额度及投

32024年7月2日资品种的议案》；

第十四次会议2、审议《修订<监事会议事规则>的议案》；

1、审议《<2024年半年度报告>及摘要的议案》；

第三届监事会2、审议《2024年半年度募集资金存

42024年8月27日放与使用情况的专项报告的议案》；

第十五次会议3、审议《关于募投项目进展及延期的议案》；

4、审议《会计政策变更的议案》。

1、审议《关于公司监事会换届选举

第三届监事会暨提名第四届监事会非职工代表监

52024年10月25日事候选人的议案》；

第十六次会议2、审议《关于公司2024年第三季度报告全文的议案》；

第四届监事会62024年11月18日1、审议《关于选举公司第四届监事

第一次会议会主席的议案》；

二、监事会对2024年度有关事项的专项意见

（一）监事会对公司依法运作情况的意见报告期内，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定，监事会认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，依法对会议的召集、召开、决策程序，以及董事会对股东大会决议的执行情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定，决策程序合法、有效，董事会能够认真执行股东大会的各项决议，公司已建立较为完善的法人治理基本框架；公司董事和高级管理人员在2024年的工作中，努力为公司的发展尽职尽责，在执行公司职务时未发现违反法律法规、公司章程或损害公司或股东利益的行为。

（二）监事会对检查公司财务情况的意见监事会对2024年度公司各项财务制度和财务状况进行了认真的监督及核查。监事会认为：报告期内公司能够认真贯彻执行国家有关会计制度及相关准则，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、公正，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）监事会对募集资金的管理和使用情况的意见

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司2024年度募集资金的存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情形。

（四）监事会对公司对外担保情况的意见经核查，报告期内，公司不存在对外担保的情况。

（五）监事会对公司内部控制自我评价的审核意见

监事会对董事会关于公司2024年度内部控制自我评价报告、公司内部控制

制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、2025年度监事会工作计划

公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和要求忠实勤勉地履行职责，为完善公司治理、督促公司依法运作、切实维护全体股东和公司的合法权益发挥应有的作用。2025年监事会的工作计划主要有以下几方面：

1、认真履行监事会职能，按照监事会职权围绕相关重要活动开展监督，强

化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性，促进公司内控制度不断完善，提高公司整体治理水平。

2、持续监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

4、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。监事会在2025年将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。

杭州沪宁电梯部件股份有限公司监事会

2025年4月22日