湖南国科微电子股份有限公司
独立董事荆继武2023年度述职报告
本人作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律、法规、
规章制度及规范性文件的规定和要求，在2023年的工作中，本人诚信、勤勉、认真履行职责，保证行使职责的独立性，切实维护公司整体及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。
现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、基本情况荆继武，男，1964年11月出生，博士研究生学历，1987年大学本科毕业于清华大学电子工程系，1990年硕士研究生毕业于中国科学院研究生院，2003年获中科院研究生院博士学位。1996年任中国科学院研究生院信息安全国家重点实验室副主任，2010年任中国科学院数据与通信保护研究教育中心主任，2011年任中国科学院信息工程研究所总工程师，2016年任中国科学院信息工程研究所副所长，2018 年任中国科学院控股有限公司副总经理，曾任亚洲 PKI 联盟秘
书长（2007-2010），2020年5月至2024年1月兼任中国软件与技术服务股份有
限公司独立董事。现任中国科学院大学教授、博士生导师，兼任公司独立董事。
目前本人未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上有表决权股份的股东、控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》第3.2.3条、第3.2.4条所规定的情形；不存在被列为失信被执行人的情形；
不存在影响独立性的情况。
二、2023年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
12023年度，按照相关法律、法规、《公司章程》的要求，本人积极出席公
司董事会、股东大会及董事会专门委员会会议，在会议中认真审议各项议题，积极参与讨论，对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，充分发表了专业、独立的意见，谨慎地行使表决权。我认为，报告期内公司董事会、股东大会和董事会专门委员会的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票，也无单独提议召开董事会或聘请外部中介机构的情况。2023年度公司共召开5次董事会、2次股东大会。任职期间，本人出席董事会、股东大会的具体情况如下：
出席董事会情况出席股独立董事姓名本年度召开应参加董现场出通讯方式委托出投票东大会董事会次数事会次数席次数参加次数席次数情况次数荆继武55050全部同意2
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会召集人和战略委员会委员，按照《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《董事会战略委员会议事规则》的有关规定开展工作，本人在2023年度履行了如下职责：
1、薪酬与考核委员会工作情况
2023年度，本人召集了2次薪酬与考核委员会会议，对公司董事、监事及
高级管理人员2022年度薪酬的确定以及2023年度薪酬方案、公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件成就相关事项和议案进行了审议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。
（四）对公司进行现场调查的情况
2023年度，本人通过参加公司会议、听取管理层汇报、主动向公司相关人
员询问等方式，认真了解公司经营、管理的实际情况，密切关注公司内部控制体系的完善及执行，关注公司对外担保、关联交易等重大事项的影响、决策程序及2执行情况，积极参与讨论，提出合理化建议，独立、客观、审慎地行使表决权，
为董事会科学决策和规范运作提出专业性判断和建设性意见。
（五）保护投资者权益方面所做的工作情况
报告期内，本人有效地履行了独立董事的职责，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关
联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料并进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
作为独立董事，本人积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，在2023年度真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作。
本人积极关注相应制度、规章的变化，通过加强自身的学习，不断提高履职能力，跟进与掌握法规与制度的变化，加强对投资者权益的保护能力，并力求为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
（六）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司与独立董事建立了定期沟通机制，确保独立董事能够及时、准确地了解公司经营情况。同时，公司积极准备相关材料，按时召开会议，便于独立董事能够客观做出决策，为独立董事工作提供了便利条件。
三、2023年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，本人严格按照法定程序履行忠实勤勉义务，独立、客观、审慎地行使表决权。报告期内，本人作为独立董事重点关注事项如下：
1、2023年4月12日，在公司第三届董事会第十二次会议上，对公司2020年员工持股计划存续期展期事项进行了认真审议并发表了同意的独立意见。
2、在公司第三届董事会第十三次会议召开前，对公司关于2023年度日常关
联交易预计事项发表了事前认可意见。2023年4月26日，在公司第三届董事会
第十三次会议上，对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况、公司2022年度利润分配预案、2022年度内部控制自我评价报告、2022年度
募集资金存放与使用情况、董事、监事及高级管理人员2022年度薪酬的确定以
3及2023年度薪酬方案、2023年度日常关联交易预计、公司使用闲置自有资金进
行投资理财等事项进行了认真审议并发表了同意的独立意见。
3、2023年8月29日，在公司第三届董事会第十四次会议上，对控股股东
及其他关联方占用公司资金、2023年半年度募集资金存放与使用情况进行了认真审议并发表了同意的独立意见。
4、2023年12月27日，在公司第三届董事会第十六次会议上，就公司续聘
2023年度审计机构进行了认真审议。
5、2023年度，本人作为独立董事，未有提议召开董事会的情况、未有独立
聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
四、总体评价和建议
以上是本人在2023年度履行职责的情况汇报。在今后的履职过程中，本人将一如既往地勤勉尽责，按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
独立董事：荆继武
2024年4月24日
4
