国科微:天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

天风证券股份有限公司

关于湖南国科微电子股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为湖南国

科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”“公司”）2022年度向特定对象发行

股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2160号文《关于同意湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）35258918 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币65.08元，募集资金总额2294650383.44元，扣除承销费、保荐费等发行费用42549091.33元（不含增值税）后，实际募集资金净额为

2252101292.11元。

上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 28 日出具了 XYZH/2022CSAA3B0004 号《验资报告》。公司对募集资金进行专户管理。

（二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2024年12月31日，公司募集资金项目累计投入1693620344.70元，募集资金累计获得利息收入47056690.34元，尚未使用募集资金余额为1605537637.75元。上述募集资金使用金额经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具 XYZH/2025CSAA1B0113 号《湖南国科微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

2、本年度使用金额及当前余额

2025年度，公司募集资金使用总额为441193965.46元，尚未使用募集资金

余额为220487862.10元（含利息收入和理财收入56144189.81元）。募集资金具体使用情况如下：

单位：元项目金额

2025年1月1日尚未使用募集资金余额605537637.75

减：本期使用募集资金441193965.46

其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金

直接投入募投项目的金额441193965.46

加：扣除手续费的利息收入56144189.81

2025年12月31日尚未使用募集资金余额220487862.10

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定和要求，公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，并与中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行、长沙农村商业银行股份有限公司远大支行、中国农业

银行股份有限公司长沙县支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙侯家塘支行、

招商银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙分行、中国银行股

份有限公司长沙市星沙支行、中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行及保荐机

构天风证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。

公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照监管协议要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议

2的履行不存在问题。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计中国农业银行股份有18030901040

0.000.000.00

限公司长沙县支行034632中国光大银行股份有56200188000

190302757.1830185104.92220.487862.10

限公司长沙麓谷支行083038中国银行股份有限公59377935237

0.000.000.00

司长沙市泉塘支行1中信银行股份有限公81116010117

0.000.000.00

司长沙分行00636474长沙农村商业银行股82010100003

0.000.000.00

份有限公司远大支行855815招商银行股份有限公73190413121

0.000.000.00

司长沙开福支行0555中国建设银行股份有43050175443

0.000.000.00

限公司长沙星沙支行600002172上海浦东发展银行股

66060078801

份有限公司长沙侯家0.000.000.00

000001137

塘支行

合计-190302757.1830185104.92220487862.10

3三、本年度募集资金的实际使用情况

单位：万元

募集资金总额225210.13本年度投入募集资金总额44119.40报告期内变更用途的募集资金

0.00

总额

累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额213481.43累计变更用途的募集资金总额

0.00%

比例项目可是否已变截至期末本年是否截至期末累项目达到预行性是更项目募集资金承调整后投本年度投投资进度度实达到承诺投资项目和超募资金投向计投入金额定可使用状否发生

（含部分诺投资总额资总额(1)入金额（%）(3)现的预计

(2)态日期重大变

变更）＝(2)/(1)效益效益化承诺投资项目

1、全系列 AI 视觉处理芯片研

否81393.6481393.6424760.8176963.7194.562026年——否发及产业化项目

2、4K／8K 智能终端解码显示

否75016.4975016.4919358.5967717.7290.272026年——否芯片研发及产业化项目

3、补充流动资金及偿还银行借

否68800.0068800.000.0068800.00100.00———否款

承诺投资项目小计—225210.13225210.1344119.40213481.4394.79————超募资金投向不适用

未达到计划进度或预计收益的公司“全系列 AI 视觉处理芯片研发及产业化项目”及“4K／8K 智能终端解码显示芯片研发及产业化项目”达到预情况和原因定可使用状态的时间由原定的2025年12月延期至2026年12月。

4主要原因是：募集资金投资项目在实施过程中受国内外宏观经济变化、目标市场情况及竞争对手的相关情况变化等

因素影响；同时募投项目芯片研发复杂度高，在项目推进时提高了基础技术的研发及验证环节的标准。因此结合目前项目实际开展情况，公司决定对上述前两个募投项目进行延期一年。

项目可行性发生重大变化的情不适用况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况募集资金投资项目实施方式调不适用整情况公司于2022年12月23日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人募集资金投资项目先期投入及民币34029.71万元，及已支付发行费用的自筹资金人民币204.35万元。本次置换金额合计34234.06万元，已经信置换情况永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了《湖南国科微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（XYZH/2022CSAA1F0022号）。

用闲置募集资金暂时补充流动不适用资金情况公司于2024年12月30日召开的第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，公司拟使用暂时用闲置募集资金进行现金管理闲置募集资金进行现金管理，预计交易金额合计不超过人民币6亿元（含）。上述交易额度自公司董事会审议通过之情况日起12个月内有效，在上述期限内，额度可循环滚动使用，但获取的收益进行再购买，再购买的金额不包含在初始购买金额内。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。保荐机构天风证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

项目实施出现募集资金节余的不适用

5金额及原因

尚未使用的募集资金用途及去

本公司尚未使用的募集资金22048.79万元存放于募集资金专户向募集资金使用及披露中存在的不适用问题或其他情况

6四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更部分募集资金投资项目的实施方式的情况；不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露。

六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了《关于湖南国科微电子股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（中兴华核字（2026）第00002403号），其鉴证结论为：

“我们认为，国科微公司截至2025年12月31日止的《募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制。”七、保荐机构核查程序与核查意见经核查，保荐机构认为：

公司2025年度募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第