华泰联合证券有限责任公司

关于北京宇信科技集团股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称“宇信科技”或“公司”）向特

定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业

务（2025年修订）》等法律法规的规定，对宇信科技在2025年度募集资金存放

与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京宇信科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2809号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 50452488股，每股面值为人民币 1元，每股发行价格为22.10元，募集资金总额为人民币1114999984.80元，扣除各项发行费用18184064.35元后，实际募集资金净额为人民币1096815920.45元。该项募集资金已由华泰联合证券有限责任公司于2022年1月14日汇入公司募集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2022年 1月 17日出具信会师报字[2022]第 ZB10014号验资报告。

（二）截至2025年12月31日募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金投资项目累计使用募集资金789242927.90元，其中：置换先期投入募集资金投资项目

31726611.38元，补充流动资金180141220.45元，以前年度使用募集资金支付

450685955.02元，本报告期支付126689141.05元，募集资金利息收入累计金

1额为23900112.73元，手续费支出累计金额为19801.74元，期末尚未使用的募

集资金余额为331453303.54元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公开募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《北京宇信科技集团股份有限公司章程》的有关规定，公司于2016年6月制定了《北京宇信科技集团股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)。2022年8月12日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过修订后的《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确性规定。

公司于2022年1月26日分别与开户银行上海浦东发展银行股份有限公司横

琴粤澳深度合作区分行、平安银行股份有限公司北京丰台支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2025年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至2025年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额备注上海浦东发展银行股份有

196300788018000向特定对象发行股票

限公司横琴粤澳深度合作36571.18

01393募集资金专户区分行（原名：上海浦东发

2开户银行银行账号账户类别存储余额备注

展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行）平安银行股份有限公司北向特定对象发行股票

155036666666126445.31

京丰台支行募集资金专户中国民生银行股份有限公向特定对象发行股票

63429713820287.05

司北京分行募集资金专户

合计63303.54

2、截至2025年12月31日止，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额

为331390000.00元，明细如下：

单位：人民币元本期补充流动资本期补流资金返募投项目期初补流余额期末补流余额金回

1、面向中小微金融机构的在线金161228834.41155000000.00212548834.41103680000.00

融平台建设项目

2、基于人工智能技术的智能分析165059885.82143000000.00175599885.82132460000.00

及应用平台建设项目

3、全面风险与价值管理建设项目131700000.00125000000.00161450000.0095250000.00

合计457988720.23423000000.00549598720.23331390000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

单位：人民币元设备购置及安2025年度投入序号项目名称开发成本装募集资金合计

1面向中小微金融机构的在线金融平台建设53743563.8953743563.89

项目

2基于人工智能技术的智能分析及应用平台16600509.821500.0016602009.82

建设项目

3全面风险与价值管理建设项目32443346.0132443346.01

4补充流动资金

合计102787419.721500.00102788919.72

注：本报告期支付126689141.05元，其中2025年支付2024年投入的投入金额为23900221.33元，2025年支付当年投入的金额102788919.72元。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2023年9月12日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第

3十七次会议，以及于2023年9月22日召开的2023年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构、增加募投项目实施主体以及募投项目建设期延期的议案》，同意公司拟调整募投项目内部投资结构、拟增加合并报表范围内的11家子公司为公司募投项目实施主体，以及募投项目建设期延期一年，即由2023年12月调整至2024年12月。内部投资结构的调整，主要是公司拟减少设备购置和安装成本，加大开发成本暨研发人工成本的投入，3个募投项目共调减设备购置和安装成本47435.74万元，调增开发成本47435.74万元。

公司于2024年8月26日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事

会第二十六次会议分别审议通过了《关于募投项目建设期延期的议案》，同意公

司将募投项目建设期延期一年，即由2024年12月调整至2025年12月。

公司于2025年12月29日召开第四届董事会第十一次会议、第四届董事会审计与风险控制委员会第十一次会议分别审议通过了《关于募投项目建设期延期的议案》，同意公司将募投项目建设期延期一年，即由2025年12月调整至2026年12月。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2022年4月27日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金3387735.85元置换已用自筹资金支付的发行费用（不含增值税），使用募集资金31726611.38元置换预先投入募投项目的自筹资金，合计金额为35114347.23元。

本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并于2022年4月27日出具了《关于北京宇信科技集团股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用及以自筹资金预先投入募投项目的专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZB10673号）。

公司于2025年3月27日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金支付募投项目所

4需资金，后续定期以募集资金进行等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至

公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

（四）用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

公司于2024年3月28日召开的第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过6.40亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过

12个月，到期后将按时归还至募集资金专户。截止2025年3月25日，公司已

将上述暂时用于补充流动资金的合计6.40亿元募集资金全部归还至募集资金专户。

公司于2025年3月27日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第

四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过4.27亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将按时归还至募集资金专户。

公司2025年3月28日将用于补充流动资金的募集资金423000000.00元转

出至一般账户用于公司主营业务经营活动，截至2025年12月31日，公司已归还至募集资金账户91610000.00元，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为331390000.00元。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况公司不存在用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用情况。

5（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司期末尚未使用的募集资金余额为

331453303.54元，其中募集资金专户余额为63303.54元，使用闲置募集资金暂

时补充流动资金的余额为331390000.00元。

（九）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京宇信科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于北京宇信科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为，宇信科技公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了宇信科技公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对宇信科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司

6高管等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：宇信科技2025年度募集资金存放和实际使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。本保荐机构对宇信科技在

2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

7附表：

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：北京宇信科技集团股份有限公司2025年度

单位：人民币万元本年度投入募集资金

募集资金总额111500.0010278.89总额报告期内变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金78924.29

累计变更用途的募集资金总额47435.74总额

累计变更用途的募集资金总额比例42.54%是否已变更项本年度投截至期末累截至期末投资进度本年度是否达项目可行性承诺投资项目和超募募集资金承调整后投项目达到预定可使

目（含部分变入计投入金额（%）实现的到预计是否发生重

资金投向诺投资总额资总额(1)用状态日期

更）金额(2)(3)＝(2)/(1)效益效益大变化承诺投资项目

1、面向中小微金融机

构的在线金融平台建否28174.1128174.115374.3618539.4865.802026年12月31日1513.06否否设项目

2、基于人工智能技术

的智能分析及应用平否38499.0838499.081660.2026183.1968.012026年12月31日1887.98否否台建设项目

3、全面风险与价值管

否24994.2824994.283244.3316187.5064.762026年12月31日1471.69否否理建设项目

84、补充流动资金否19832.5318014.1218014.12100.00

承诺投资项目小计111500.00109681.5910278.8978924.294872.73超募资金投向小计不适用未达到计划进度或预

计收益的情况和原因募投项目建设以来，由于市场环境的变化，公司在场地购置等方面控制了投资节奏，公司募投项目的建设进度受到影响。

（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况

公司于2023年9月12日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会议，以及于2023年9月22日召开的2023年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构、增加募投项目实施主体以及募投项目建设期延期的议案》，同意公司拟调整募投项目内部投资结构、拟增加合并报表范围内的11家子公司为公司募投项目实施主体，以及募投项目建设期延期一年，即由2023年12月调整至2024年12月。

募集资金投资项目实

公司于2024年8月26日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十六次会议分别审议通过了《关于募投项目建设期延期的议案》，同意公施方式调整情况司将募投项目建设期延期一年，即由2024年12月调整至2025年12月。

公司于2025年12月29日召开第四届董事会第十一次会议、第四届董事会审计与风险控制委员会第十一次会议分别审议通过了《关于募投项目建设期延期的议案》，同意公司将募投项目建设期延期一年，即由2025年12月调整至2026年12月。

截至2021年12月31日，公司预先投入募投项目的自筹资金金额为3172.66万元，以自筹资金支付发行费用的金额为338.77万元（不含增值税），合计募集资金投资项目先 金额为 3511.43万元，已于 2022年 5月置换。上述支出情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022年 4月 27日出具的信会师报字[2022]第 ZB10673号专项报告进行鉴证。

期投入及置换情况公司于2025年3月27日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金

9等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金支付募投项目所需资金，后续定期以募集资金进行等额置换，即从募集资金专户划转等

额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

公司于2023年3月29日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过7.50亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2024年3月25日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的合计7.38亿元募集资金全部归还至募集资金专户。

公司于2024年3月28日召开的第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过6.40亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起用闲置募集资金暂时

不超过12个月，到期后将按时归还至募集资金专户。截止2025年3月25日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的合计6.40亿元募集资金全部归还至补充流动资金情况募集资金专户。

公司于2025年3月27日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过4.27亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将按时归还至募集资金专户。

截至2025年12月31日，本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为331390000.00元。

项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金截至2025年12月31日，本公司尚未支付使用的募集资金为33145.33万元（含利息收入2390.01万元、支付的手续费1.98万元），其中6.33万元存于募集资金账户，33139.00万元用于暂时补充流动资金。

用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况

注1：上述表格中的金额总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。

10(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京宇信科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

李凯蔡敏

法定代表人：

华泰联合证券有限责任公司

2026年3月27日

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