国投证券股份有限公司

关于武汉海特生物制药股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“海特生物”、“公司”、“上市公司”、“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的规定，对海特生物2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2020年向特定对象发行股票

根据中国证券监督管理委员会于2020年12月24日签发的证监许可[2020]3610号文《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股18749125.00股，每股发行价格为人民币32.00元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币599972000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币11877590.53元（不含税）后，净募集资金共计人民币588094409.47元，上述资金于2021年9月17日到位，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具【众环验字（2021）0100077号】验资报告。

2、2022年以简易程序向特定对象发行股票

根据中国证券监督管理委员会于2023年1月20日签发的证监许可[2023]14号文《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股

8790226.00股，每股发行价格为人民币33.56元，股款以人民币现金缴足，募

集资金总额为人民币294999984.56元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及

1其他交易费用共计人民币6392924.53元（不含税）后，净募集资金共计人民币

288607060.03元，上述资金于2023年2月2日到位，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具【众环验字（2023）0100006号】验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年使用金额及当前余额

1、2020年向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，公司2020年向特定对象发行股票募投项目累计使用募集资金488259973.12元，其中：以前年度使用476491742.44元，本年使用11768230.68元。期末尚未使用的募集资金余额116390888.56元。

本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：

项目金额（元）

募集资金净额588094409.47

加：以前年度利息收入扣除手续费净额15053201.07

减：以前年度募投项目已使用金额476491742.44

减：以前年度理财产品的支出80000000.00

截至2024年12月31日募集资金专户余额46655868.10

加：募集资金存款利息收入1503744.64

赎回购买理财产品金额480000000.00

减：募投项目已投入金额11768230.68

购买理财产品支出400000000.00

银行手续费493.50

期末尚未使用的募集资金余额116390888.56

其中：专户存款余额116390888.56

2、2022年以简易程序向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，2022年以简易程序向特定对象发行股票募投项目累计使用募集资金0.00元，期末尚未使用的募集资金余额307272698.65元。

本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：

项目金额（元）

2募集资金净额288607060.03

加：以前年度利息收入扣除手续费净额9679923.40

减：以前年度募投项目已使用金额0.00

减：以前年度理财产品的支出153000000.00

截至2024年12月31日募集资金专户余额145286983.43

加：募集资金存款利息收入8985715.10

赎回购买理财产品金额153000000.00

减：募投项目已投入金额0.00

购买理财产品支出0.00

银行手续费0.00

期末尚未使用的募集资金余额307272698.65

其中：专户存款余额307272698.65

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告格式》等有关规定制定了《武汉海特生物制药股份有限公司募集资金管理办法》。

根据公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司会计部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按照规定提交检查结果报告的，及时向董事会报告。

3（二）募集资金在专项账户的存放情况

1、2020年向特定对象发行的股票

公司在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户储存。账户明细如下：汉口银行股份有限公司江汉大学支行（账号266031000009674）、交通银行股份有

限公司武汉太平洋支行（账号421421082012001824854）、汉口银行股份有限公

司武汉经济技术开发区支行（账号266011000435749）、华夏银行股份有限公司

武汉徐东支行（11155000000947893）。

截至2025年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行账号余额（元）备注

汉口银行股份有限公司江汉2660310000096746528599.07活期大学支行

交通银行股份有限公司武汉4214210820120018248541555056.59活期太平洋支行

汉口银行股份有限公司武汉26601100043574924037170.84活期经济开发区支行

华夏银行股份有限公司武汉1115500000094789384270062.06活期徐东支行

合计116390888.56

注：汉口银行股份有限公司武汉经济开发区支行（账号266011000435749）为本公司子

公司汉瑞药业（荆门）有限公司募集资金专用账户。

2、2022年以简易程序向特定对象发行股票

公司在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户储存。账户明细如下：交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号421421082012002963956）、交通银

行股份有限公司武汉太平洋支行（账号421421082012002968522）、汉口银行股

份有限公司武汉经济技术开发区支行（账号266011000494266）。

开户行账号余额（元）备注

交通银行股份有限公司武汉421421082012002963956156421085.16活期太平洋支行

汉口银行股份有限公司武汉266011000494266150851613.49活期经济技术开发区支行

交通银行股份有限公司武汉4214210820120029685220.00活期

4开户行账号余额（元）备注

太平洋支行

合计307272698.65

注：交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号421421082012002968522）为本公司

子公司汉瑞药业（荆门）有限公司募集资金专用账户。

（三）募集资金三方监管情况

1、2020年向特定对象发行股票

公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2021年10月14日与保荐机构安信证券股份有限公司、汉口银行股份有限公司江汉大学支行、浙

商银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司，于2021年10月14日与保荐机构安信证券股份有限公司、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司于2022年8月与保荐机构安信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司武汉经济技术

开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。公司于2023年11月与保荐机构安信证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2、2022年以简易程序向特定对象发行股票

公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2023年2月22日与保荐机构安信证券股份有限公司、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行、汉

口银行股份有限公司武汉经济开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司，于2023年2月22日与保荐机构安信证券股份有限公司、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

5三、2025年度募集资金的实际使用情况2025年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表

1、附表2）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金存放、管理、使用及披露违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对《武汉海特生物制药股份有限公司董事会关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了众环专字(2026)0100464号《关于武汉海特生物制药股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。报告认为，海特生物公司截至2025年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映

了海特生物制药公司截至2025年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，本保荐机构对海特生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅募集资金使用原始凭证，调阅公司募集资金存放的银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，列席公司董事会等，事前及时核查公司关于募集资金使用的信息披露文件，与公司董事、高级管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，了解募投项目进展情况。

八、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为，海特生物贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等

6情况。截至2025年12月31日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出

现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对海特生物2025年度存放、管理与使用情况无异议。

7附表1：

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司金额单位：人民币元

11768230.68

募集资金总额本年度投入募集资金总额

588094409.47

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额488259973.12

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已截至期末承诺投资项目和超募变更项募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计投投资进度项目达到预定可本年度实现是否达到项目可行性是否

资金投向目（含部投资总额额(1)额入金额(2)（%）(3)使用状态日期的效益预计效益发生重大变化分变更）＝(2)/(1)承诺投资项目高端原料药生产基地

2024年10月15-50007826.

I 期项目 否 503940300.00 503940300.00 5356397.68 481415500.05 95.53 否 否日30（ API&CDMO）

国家一类新药 CPT否进行中不适用不适用否

产业化项目96031700.0084154109.476411833.006844473.078.13承诺投资项目小计

8599972000.00588094409.4711768230.68488259973.12

超募资金投向超募资金投向小计合计

599972000.00588094409.4711768230.68488259973.12

（1）因市场环境变化，原料药行业供需发生变动，项目实施主体荆门汉瑞已商业化的两个生产车间订单不足，收入减少，固定资产折旧增加，致使业务亏损，效益未达预期。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因

（2）国家一类新药 CPT产业化项目截至 2025年 12月 31日，已累计投入资金 2716.88万元，其中使用募集资金款

项684.45万元，使用政府专项资金款项2032.43万元，本项目正在稳步推进中。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

（1）武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股18749125.00股，每股发行价格为人民币

32.00元，股款以人民币缴足，计人民币599972000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共

计人民币11877590.53元（不含税）后，净募集资金共计人民币588094409.47元；（2）2021年10月28日，经募集资金投资项目先期投入及置换情况公司第七届董事会第二十三次审议通过，本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司，以募集资金对先期投入的

220948387.84元自筹资金进行了置换，置换金额为 179200928.37元，项目名称为高端原料药生产基地 I 期项目（ API&CDMO），该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021年 10月 28日出具的众环专字（2021）

0101610号专项报告鉴证。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况2024年11月12日公司召开第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理

9的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人

民币110000万元的资金购买投资期限不超过12个月，安全性高、流动性好的低风险理财产品。其中闲置募集资金的使用额度不超过人民币45000万元，自有资金的使用额度不超过人民币65000万元。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限为1年。

截至2025年12月31日，使用闲置募集资金进行现金管理余额为0万元，本报告期内产生理财收益138.67万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金都存放于募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

10附表2

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司金额单位：人民币元募集资金总额本年度投入募集资金总额

288607060.03

报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已截至期末承诺投资项目和超募变更项募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计投投资进度项目达到预定可本年度实现是否达到项目可行性是否

资金投向目（含部投资总额额(1)额入金额(2)（%）(3)使用状态日期的效益预计效益发生重大变化分变更）＝(2)/(1)承诺投资项目高端原料药研发中试

否294999984.56288607060.030.000.00不适用不适用否

项目0.00

承诺投资项目小计0.000.000.00

294999984.56288607060.03

超募资金投向超募资金投向小计

11合计294999984.56288607060.030.000.000.00

因“高端原料药研发中试项目”可行性已发生变化，公司于2025年12月29日召开第九届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途及对部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将本项目变更未达到计划进度或预计收益的情况和原因

为“国家一类新药埃普奈明新增适应症研究项目”。2026年2月5日，公司2026年第一次临时股东大会审议通过本议案，公司对本项目进行变更。

目前原料药行业竞争加剧，市场环境变化导致行业供需发生重大变化。同时，项目实施主体荆门汉瑞已商业化的两个生产车间订单不足，致使收入减少，固定资产折旧增加，致使荆门汉瑞亏损严重，新增产能已无法被消化。为保证荆项目可行性发生重大变化的情况说明

门汉瑞稳定发展，降低募集资金使用风险，公司对项目的可行性、预计收益等重新进行论证，对募集资金使用做出调整。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2024年11月12日公司召开第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币110000万元的资金购买投资期限不超过12个月，安全性高、流动性好的低风险理财产品。其中闲置募集资金的用闲置募集资金进行现金管理情况

使用额度不超过人民币45000万元，自有资金的使用额度不超过人民币65000万元。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限为1年。

截至2025年12月31日，使用闲置募集资金进行现金管理余额为0万元，本报告期内产生理财收益212.52万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金都存放于募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无12（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

孙素淑燕云国投证券股份有限公司

2026年4月24日

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