中山联合光电科技股份有限公司截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告信会师报字[2025]第ZI10847号

目录

一、 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 1-2

二、 前次募集资金使用情况报告 1-7

三、 事务所及注册会计师执业资质证明

关于中山联合光电科技股份有限公司截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况报告的鉴证报告

信会师报字［2025]第ZI10847号

中山联合光电科技股份有限公司全体股东:

我们接受委托，对后附的中山联合光电科技股份有限公司（以下简称联合光电公司”)截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）执行了合理保证的鉴证业务。

联合光电公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监一发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报告编制相关的内部控制,确保前次募集资金使用情况报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情况报告发表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工作以对前次募集资金使用情况报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员合《监管规则适用指引一一发行类第7号》的相关规定

使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询间、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。

我们认为，联合光电公司截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《监管规则公司截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况。

本报告适用于与中山联合光电科技股份有限公司资产重组相关事宜向相关监管部门申报和有关披露相关信息之目的而编制，不适用于其他用途。

立信会计师事务所 (铁普通合伙)

计师事务所

特殊普通合伙)

中国注册会计师:

中国注册会计师:

中国·上海

2025年12月1日

中山联合光电科技股份有限公司截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引-号》的相关规定，本公司将截至2025年6月30日止前次募集资金使用情况报告如下:

一、前次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021126号）核准，同意公司向特定对象发行A股股票39,22,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币47499,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资 金额为人民币467,154845.67元。2021年12月14日认购资金验资 完成后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为“安信证券股份有限公司”)在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙)对本次募集资金到位情况进行了审验,并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。-

《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范 性文件的相关规定，制订了《募集资金管理制度》对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定，开设了募集资金的存储专户。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

项目 金额

募投资金净额 46,715.49

减:累计投入募投项目资金金额 28,625.20

减:购买理财产品且未到期金额 5,500.00

加:累计利息收入扣减银行手续费金额 2,746.62

募集资金专户余额 15,336.91

(三)前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至2025年6月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下:

金额单位：人民币万元

开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注

兴业银行股份有限公司中山分行 396000100100705361 39,215.48 15,336.91 活期

东莞银行股份有限公司中山分行 549000014304197 7,500.00 - 已销户

合计 46,715.48 15,336.91

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

前次募集资金实际投资项目不存在变更情况。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

（四）暂时闲置募集资金使用情况

三届监事会第七次会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常

进行及确保资金安全的前提下，全资子公司显示技术使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币33,00万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内,资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。公司于2023年10月20日分别召开了第三届董事会第十次会议及第三届监事 会第十次会议，审议通过了关于《金资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案,鉴于前次审议的募集资金现金管理额度有效期将届满，公司同意全资子公司显示技术在保证募投项目正常进行及确保资金安全的前提下，使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币32,000万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。人的一为合议

及第四届监事会第三次会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，鉴于前次审议的募集资金现金管理额度有效期将届满，公司同意显示技术在保证募投项目投资进度及确保资金安全的前提下，使用总额不超过人民币25,00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保 本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个 月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会及保荐机构发表了明确同意的意见。子能四目非事会管方次合议

及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，鉴于前次审议的募集资金现金管理额度有效期将届满，公司同意显示技术在保证募投项目投资进度及确保资金安全的前提下，使用总额不超过人民币17.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。监事会及保荐机构发表了明确同意的意见。

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见附表2。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 公司不存在投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。

（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况 ..

明请参见本报告附件1相关说明。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

前次募集资金中不存在用资产认购股份的情况。

五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

截至2025年6月30日，本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的情况不存在差异。

六、报告的批准报出

本报告于2025年12月1日经董事会批准报出。

附表：1、前次募集资金使用情况对照表

2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

中山联合光电科技股份有限公司

2025年12月1日

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会计师事务所

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批准注册协会:AuthorizcdInstitutcofCPAs

发证日期:DuleolIssuance 2001期2月 中日5 7m M

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33000001042资圳市注局会计师协会

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会计师事务所

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本证书经检验合格，继续有效一年,This ccrtificatc is validfor another yearafterthisrencwal.

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