国投证券股份有限公司

在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份购买资

产方式向东莞市长益光电股份有限公司（以下称“长益光电”）股东购买长益光

电100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

国投证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为本次交易的独

立财务顾问，按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，就本次交易相关事宜进行了尽职调查，对上市公司相关的申报和披露文件进行了审慎核查，在充分尽职调查和内核的基础上作出如下承诺：

1、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表

的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异。

2、本独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的本次交易相关文件进行

充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求。

3、本次独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具核

查意见的交易方案符合法律、法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所

的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、本独立财务顾问有关本次交易的专业意见已提交本独立财务顾问内核机构审查，内核机构同意出具此专业意见。

5、本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任本次交易独立财务顾问期间，

已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

6、本独立财务顾问与上市公司本次交易所涉及的交易各方均无利益关系，

就本次交易所发表的意见是完全独立进行的。

1（本页无正文，为《国投证券股份有限公司在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺》之签章页）

财务顾问主办人：________________________杨兆曦龚湛珂国投证券股份有限公司

2025年月日

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