法律意见书

安徽天禾律师事务所

关于聚灿光电科技股份有限公司

2025年第三次临时股东大会

之法律意见书天律意2025第03199号

致：聚灿光电科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）以及《聚灿光电科技股份有限公司公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，安徽天禾律师事务所接受聚灿光电科技股份有限公司（下称“聚灿光电”或“公司”）委托，指派王炜、胡承伟律师（下称“本所律师”）出席公司2025年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并出具法律意见。

本法律意见书是本所律师根据对有关本次股东大会事实的了解及对我国现

行法律、法规和规范性文件的理解而做出的。

本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件予以公告并依法对所出具的法律意见书承担责任。

本所律师根据有关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及其他相关法律问题发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集与召开程序法律意见书

（一）聚灿光电已于2025年11月10日召开公司第四届董事会第十三次会议，通过了关于召开公司2025年第三次临时股东大会的议案，本次股东大会由公司董事会负责召集。

（二）本次股东大会的会议通知已于本次股东大会召开15日前刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网站。

（三）本次股东大会的网络投票的时间为2025年11月26日。其中，通过

深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年11月26日9:15-9:25、

9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的

具体时间为2025年11月26日09:15-15:00。

（四）根据会议通知，本次股东大会的现场会议于2025年11月26日下午

14:00在江苏省苏州市工业园区月亮湾路15号中新大厦32楼01-05室聚灿光电科技

股份有限公司住所的会议室召开。经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点，与股东大会会议通知的内容一致。

据此，本所律师认为，聚灿光电本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东会规则》以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召集人资格合法有效。

二、本次股东大会出席会议人员的资格

（一）股东及股东代表

出席本次股东大会的股东及股东代表共487人，代表股份数309798176股，占公司股份总数的32.9953％。根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共484名，代表股份数

131044483股，占公司股份总数约13.9570％，通过网络投票系统进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。

（二）出席及列席现场会议的其他人员

出席及列席本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人员以及本次股东大会的见证律师。法律意见书本所律师认为，出席及列席本次股东大会人员的资格符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

三、本次股东大会的表决程序

（一）表决程序

本次股东大会按照《股东会规则》和《公司章程》规定的表决程序，采取现场表决及网络投票的方式，就董事会提交本次股东大会审议的提案进行了表决。

本次会议网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果。

（二）审议事项本次股东大会审议的事项与聚灿光电公告的《聚灿光电科技股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东大会的通知》所记载的会议审议事项一致，审议事项由公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议提出，审议事项以提案形式与会议通知一并进行了公告。

（三）表决结果

根据本次股东大会的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

1、《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意307065934股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.1181%；反对2432384股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7852%；

弃权299858股（其中，因未投票默认弃权244828股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0968%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11554196股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的80.8753%；反对2432384股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的17.0258%；弃权299858股（其中，因未投票默认弃权244828股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的法律意见书

2.0989%。

2、《关于修订、制定、废止部分公司治理制度的议案》

2.01关于修订《股东会议事规则》的议案

表决结果：同意307089043股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.1255%；反对2434114股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7857%；

弃权275019股（其中，因未投票默认弃权219989股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0888%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11577305股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的81.0370%；反对2434114股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的17.0379%；弃权275019股（其中，因未投票默认弃权219989股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.9250%。

2.02关于修订《董事会议事规则》的议案

表决结果：同意306825473股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.0404%；反对2700884股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.8718%；弃

权271819股（其中，因未投票默认弃权221389股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0877%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11313735股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的79.1921%；反对2700884股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的18.9052%；弃权271819股（其中，因未投票默认弃权221389股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

1.9026%。

2.03关于修订《独立董事工作制度》的议案

表决结果：同意306811373股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的法律意见书

99.0359%；反对2716384股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.8768%；弃

权270419股（其中，因未投票默认弃权219989股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0873%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11299635股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的79.0934%；反对2716384股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的19.0137%；弃权270419股（其中，因未投票默认弃权219989股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

1.8928%。

2.04关于修订《关联交易决策制度》的议案

表决结果：同意306783228股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.0268%；反对2712640股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.8756%；

弃权302308股（其中，因未投票默认弃权221489股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0976%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11271490股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的78.8964%；反对2712640股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的18.9875%；弃权302308股（其中，因未投票默认弃权221489股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

2.1160%。

2.05关于修订《对外担保管理制度》的议案

表决结果：同意306989914股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.0935%；反对2501548股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.8075%；弃

权306714股（其中，因未投票默认弃权221489股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0990%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11478176法律意见书股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的80.3432%；反对2501548股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的17.5099%；弃权306714股（其中，因未投票默认弃权221489股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

2.1469%。

2.06关于修订《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案

表决结果：同意306763043股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.0203%；反对2745864股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.8863%；

弃权289269股（其中，因未投票默认弃权223189股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0934%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11251305股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的78.7551%；反对2745864股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的19.2201%；弃权289269股（其中，因未投票默认弃权223189股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.0248%。

2.07关于修订《股东会网络投票工作制度》的议案

表决结果：同意307102813股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.1300%；反对2425244股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7828%；

弃权270119股（其中，因未投票默认弃权224789股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0872%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11591075股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的81.1334%；反对2425244股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的16.9758%；弃权270119股（其中，因未投票默认弃权224789股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.8907%。

2.08关于修订《累积投票制实施细则》的议案法律意见书

表决结果：同意307115223股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.1340%；反对2410534股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7781%；弃

权272419股（其中，因未投票默认弃权224789股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0879%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11603485股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的81.2203%；反对2410534股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的16.8729%；弃权272419股（其中，因未投票默认弃权224789股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.9068%。

2.09关于废止《监事会议事规则》的议案

表决结果：同意308215835股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.4892%；反对1283978股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.4145%；

弃权298363股（其中，因未投票默认弃权226189股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0963%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意12704097股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的88.9242%；反对1283978股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的8.9874%；弃权298363股（其中，因未投票默认弃权226189股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.0884%。

2.10关于废止《重大经营决策程序规则》的议案

表决结果：同意308410468股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.5521%；反对1014820股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3276%；

弃权372888股（其中，因未投票默认弃权298584股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1204%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计法律意见书持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意12898730股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的90.2865%；反对1014820股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的7.1034%；弃权372888股（其中，因未投票默认弃权298584股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.6101%。

3、《关于增选第四届董事会独立董事的议案》

表决结果：同意306784244股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.0271%；反对2728823股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.8808%；

弃权285109股（其中，因未投票默认弃权227429股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0920%。

其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意11272506股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的78.9035%；反对2728823股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的19.1008%；弃权285109股（其中，因未投票默认弃权227429股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.9957%。

经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：聚灿光电本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员及召集人资格、本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定；本次股东大会所通过

的决议合法、有效。

（以下无正文）法律意见书（本页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于聚灿光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东大会之法律意见书》签署页）本法律意见书于年月日签字盖章。

本法律意见书正本二份。

安徽天禾律师事务所负责人：刘浩

经办律师：王炜胡承伟