中信证券股份有限公司

关于广州广哈通信股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为广州广

哈通信股份有限公司（以下简称“广哈通信”、“公司”）2025 年度向特定对

象发行 A 股股票的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政

法规、部门规章及业务规则，对广哈通信向特定对象发行新增股份上市流通交易的事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意广州广哈通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕80 号）核准，广州广哈通信股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股股票 31263026股，募集资金总额人民币 749999993.74 元，扣除不含税的发行费用人民币

5454021.70 元，实际募集资金净额为人民币 744545972.04 元。发行前公司总

股本为 249170606股，发行后总股本为 280433632股。发行对象及其获得配售的情况如下：

单位：股

序号 发行对象名称 获配数量 限售期

1 国家军民融合产业投资基金二期有限责任公司 13172155 6个月

2 财通基金管理有限公司 5160483 6个月

3 诺德基金管理有限公司 3476448 6个月

4 华泰资产管理有限公司 2876198 6个月

5 江西金露科技投资有限公司 2000833 6个月

6 华安证券资产管理有限公司 1192163 6个月

序号 发行对象名称 获配数量 限售期

7 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 1042100 6个月

8 杨岳智 1042100 6个月

广州产投私募证券投资基金管理有限公司-广州

9 1042100 6个月

产投产业升级 1号私募证券投资基金

10 生命保险资产管理有限公司 258446 6个月

合计 31263026 -

公司向特定对象发行新增股份于 2026年 3月 30日在深圳证券交易所上市，限售期为本次发行新增股份上市之日起 6个月，自 2026年 9月 30日起可流通交易。

本次向特定对象发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致已发行股份数量发生变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1.本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺

本次向特定对象发行完成后，所有发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定执行。

自本次向特定对象发行结束之日起至股票解除限售之日止，认购对象就其所认购的公司本次向特定对象发行的股票，由于公司分配股票股利、资本公积转增股本等形式所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

2.本次申请解除股份限售的股东履行了股份限售承诺。

3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司

不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份的上市流通日期为 2026年 9月 30日。

2.本次解除限售股份的数量为 31263026股，占公司总股本的 11.1481%。

3.本次申请解除股份限售的股东数为 10名，涉及证券账户 138户。

4.本次股份解除限售及上市流通具体情况：

单位：股

序 所持限售股份 本次解除限售股股东名称

号 总数 份数量

1 国家军民融合产业投资基金二期有限责任公司 13172155 13172155

2 财通基金管理有限公司 5160483 5160483

3 诺德基金管理有限公司 3476448 3476448

4 华泰资产管理有限公司 2876198 2876198

5 江西金露科技投资有限公司 2000833 2000833

6 华安证券资产管理有限公司 1192163 1192163

7 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 1042100 1042100

8 杨岳智 1042100 1042100

广州产投私募证券投资基金管理有限公司-广州产

9 1042100 1042100

投产业升级 1号私募证券投资基金

10 生命保险资产管理有限公司 258446 258446

合计 31263026 31263026

5.本次股份解除限售前后公司的股本结构：

单位：股

本次股份解除限售前 本次变动数 本次股份解除限售后股份性质

股份数量 比例 量 股份数量 比例

一、限售条件流通股/非流通股 32006828 11.41% -31263026 743802 0.27%

其中：高管锁定股 743802 0.27% - 743802 0.27%

首发后限售股 31263026 11.15% -31263026 - 0.00%

二、无限售条件流通股 248426804 88.59% 31263026 279689830 99.73%

三、总股本 280433632 100% - 280433632 100%

四、保荐人意见经核查，保荐人认为：广哈通信本次申请上市流通的限售股份股东已严格履行相关股份锁定承诺；本次申请上市流通的限售股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求。保荐人对公司本次申请向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

肖 尧 张大伟中信证券股份有限公司

年 月 日