深圳市英可瑞科技股份有限公司信息披露管理制度

深圳市英可瑞科技股份有限公司

信息披露管理制度

二〇二五年八月

1深圳市英可瑞科技股份有限公司信息披露管理制度

第一章总则

第一条为进一步规范深圳市英可瑞科技股份有限公司(以下简称“公司”)及其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称“《信披管理》”）和《深圳市英可瑞科技股份有限公司章程》(以下简称

“《公司章程》”)等有关规定，特制定本制度。

第二条公司(包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员)及相关

信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

第三条公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券

交易所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的媒体发布。在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第四条公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地中国

证监会派出机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。

第五条本制度所指信息主要包括：

(一)公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告；

(二)公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议

公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项；

(三)公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书和发行可转债公告书；

(四)公司向中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构、深圳证券交易所

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或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件；

(五)新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。

第二章信息披露的基本要求

第六条公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，

并在第一时间报送深圳证券交易所。

第七条在公司的信息公开披露前，公司董事、高级管理人员及其他知情

人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，并声明保密责任。

第八条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第九条公司公开披露信息的指定报纸和网站在中国证监会指定的媒体中选择。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公告。公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。

第十条公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会秘书

直接管理；其他部门不得直接回答或处理。公司如发生需披露的重大事项，涉及相关事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报公司董事会，并履行相关的信息披露义务。

第十一条在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知

悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决要求，在提供给上述机构的同时向董事会办公室提交资料并说明外，不得向其他任何单位或者个人泄露相关信息。违反本条规定的，依法承担相应的责任。

第十二条公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有

投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。特定对象包括但不限于：

(一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

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(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人；

(三)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

(四)公司或深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

第三章信息披露的内容及披露标准

第一节定期报告

第十三条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

第十四条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定编制正文及摘要；公司应当在经董事会批准后

及时向深圳证券交易所报送年度报告，经深圳证券交易所登记后，在指定报刊上刊登年度报告摘要，同时在指定网站上披露其正文。

第十五条中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定编制正文及摘要；公司应当在经董事

会批准后及时向深圳证券交易所报送中期报告，经深圳证券交易所登记后，在指定报刊上刊登中期报告摘要，同时在指定网站上披露其正文。

第十六条季度报告应当在每个会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定编制季度报告；公司应当在经董事会批准后及时向深圳证券交易所报送季度报告，经深圳证券交易所登记后，在指定报刊上刊登季度报告，同时在指定网站上披露。

第十七条公司第一季度的季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

第十八条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。董

事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十九条公司预计年度经营业绩或财务状况将出现下列情形之一的，应当

在会计年度结束之日起一个月内进行预告（简称“业绩预告”）：删除[张冰]:

（一）净利润为负值；

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（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；

（三）实现扭亏为盈；

（四）期末净资产为负值。

公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。

第二十条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及

其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。

第二十一条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二十二条年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。

第二节临时报告

第二十三条发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响

的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

(一)《证券法》规定的重大事件；

(二)公司发生大额赔偿责任；

(三)公司计提大额资产减值准备；

(四)公司出现股东权益为负值；

(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之五

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以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结；

(十)上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

(十一)主要或者全部业务陷入停顿；

(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响；

(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

(十四)会计政策、会计估计重大自主变更；

(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪

违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;

(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作

安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

(十九)中国证监会规定的其他事项。上市公司的控股股东或者实际控制人

对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。

第二十四条上市公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注

册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

第二十五条公司应在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点

后及时履行首次披露义务：

(一)董事会作出决议时；

(二)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；

(三)公司(含任一董事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

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第二十六条对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大

事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及第二十三条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：

(一)该事件难以保密；

(二)该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；

(三)公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

第二十七条上市公司控股子公司发生本办法第二十三条规定的重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务。

第二十八条公司按照第二十三条规定履行了首次披露义务后，还应当按

照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况：

(一)董事会或股东会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披露决议情况；

(二)公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当及

时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书、协议的内容或者履行情况发生

重大变更、被解除、终止的，应当及时披露变更、被解除、终止的情况和原因；

(三)已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批准或者否决情况；

(四)已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排；

(五)已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露有关交付或者过户事宜；超过约定的交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户；

(六)已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较

大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。

第二十九条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为

导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第三十条公司应当关注公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体

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关于公司的报道。股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人及相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

第三十一条控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知

公司、报告深圳证券交易所并配合公司履行信息披露义务：

(一)对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；

(二)持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；

(三)持有、控制公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权的；

(四)自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的；

(五)对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。

上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司、报告深圳证券交易所并配合公司予以披露。

第三十二条公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认

定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第三十三条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动

人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。

公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第三十四条公司控股子公司、参股公司发生可能对公司股票及其衍生品

种交易价格产生较大影响的事项时，公司应当履行信息披露义务。

第四章信息披露事务管理

第一节信息传递、审核及披露流程

第三十五条公司信息发布应当遵循以下流程：

(一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；

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(二)公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，报董事长签发后予以披露；董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；

(三)任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时，均在披露前报董事长批准；

(四)独立董事的意见、提案需书面说明，由独立董事本人签名后，交董事会秘书；

(五)在公司网站及内部报刊上发布信息时，要经董事会秘书审核；遇公司网

站或其他内部刊物上有不合适发布的信息时，董事会秘书有权制止并报告董事长；

(六)董事会秘书负责到深圳证券交易所办理公告审核手续，并将公告文件在中国证监会指定媒体上进行公告；

(七)董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存，并将信息披露公告文稿置备于公司住所供社会公众查阅；

第三十六条定期报告的草拟、编制、审议、披露程序：

公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期

报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；审计委员会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事和高级管理人员。

第三十七条临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：

(一)临时报告文稿由董事会办公室负责组织草拟，董事会秘书负责审核并组织披露；

(二)涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审议；经审议通过后，由董事会秘书负责信息披露；

(三)临时报告应当及时通报董事和高级管理人员。

第三十八条重大信息的报告、流转、审核、披露程序：

(一)董事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告公司董事长并同

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时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部

门、下属公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、

备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。

前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

(二)董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长(或董事长授权总经理)审定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、股东会审批。

(三)董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。

上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。

第三十九条公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：

公司向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定的其他部门

负责草拟，董事会秘书负责审核，经董事长审定后向证券监管部门报告。向证券监管部门报送的报告应当及时通报董事和高级管理人员。

第四十条未公开信息的内部传递、审核、披露流程：

公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应当能够合理

预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、审核及披露流程。未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：

(一)未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第一时间组织

汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件，交部门负责人签字后通报董事会秘书，并同时知会证券事务代表，董事会秘书应即时呈报董事长。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；

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(二)董事会秘书或其授权证券事务代表根据收到的报送材料内容按照公开

披露信息文稿的格式要求草拟临时公告，经董事会批准后履行信息披露义务；

(三)信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概况、发展及可能

结果向主管负责人询问，在确认后授权信息披露职能部门办理。

(四)信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果反馈给董事和高级管理人员；

(五)如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况，公司将按照有关法律法

规及证券监管部门的要求，对公告作出说明并进行补充和修改。

第四十一条收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程。

公司应当报告、通报收到的监管部门文件的范围包括但不限于：

(一)监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；

(二)监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；

(三)监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件；

(四)法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报的其他文件。

公司收到上述文件时，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事和高级管理人员通报。

第四十二条公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：

公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的原则。公司应当加强内部刊物、网站及其他宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信息。公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，应当经董事会秘书审核后方可对外发布。相关部门应及时将发布后的内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送董事会办公室登记备案。

第二节信息披露管理部门及其负责人职责

第四十三条董事长是公司信息披露工作第一责任人。董事会秘书是信息

披露工作主要责任人以及公司与深圳证券交易所的指定联络人，协调和组织公司

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的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。证券事务代表协助董事会秘书工作。

第四十四条董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息

披露的日常工作部门，在董事会秘书直接领导下，对需披露的信息进行搜集和整理，负责公司的信息披露事务。

第四十五条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，收集公司应

予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

第四十六条董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披

露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

第四十七条董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东会决

议、董事会决议以外的临时报告：

(一)以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；

(二)在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事

项的公告应先提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以董事会名义发布。

第三节董事和董事会、高级管理人员的职责

第四十八条公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人等高级

管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，董事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

第四十九条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。

第五十条董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司

已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所

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需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。

第五十一条独立董事和审计委员会负责信息披露管理制度的监督，独立

董事和审计委员会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，董事会不予改正的，应当立即报告深圳证券交易所。独立董事、审计委员会应当在独立董事年度述职报告、董事会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。

第五十二条审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职

责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

第五十三条高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方

面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会董事会秘书。

第五十四条公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所

要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。

第五十五条公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确

性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第五十六条公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应

知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后五个工作日内，将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送深圳证券交易所备案。

第四节董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

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第五十七条董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董

事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。

第五十八条董事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责

的相关文件和资料，董事会办公室应当予以妥善保管。

第五十九条董事会办公室负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东会决议和记录、董事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于10年。

第六十条涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董事会办公室负责提供。

第五节公司部门和下属公司的信息披露管理和报告制度

第六十一条公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披露管理和报告的第一责任人。

第六十二条公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作，并及时

向董事会秘书及董事会办公室报告与本部门、本公司相关的信息。

第六十三条公司各部门及下属公司研究、决定涉及信息披露事项时，应

通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。

第六十四条公司各部门、控股子公司、参股公司发生可能对公司股票及

其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。

第六十五条董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。

第六节信息保密

第六十六条信息知情人员对本制度第三章所列的公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述

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知情人员系指：

(一)公司的董事、高级管理人员；

(二)公司控股股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；

(三)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

(四)公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；

(五)法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。

第六十七条公司董事会应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解

和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。

第六十八条公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实

需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。

第六十九条公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副

总经理、其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人为各部门、下属公司保密工作的第一责任人。

第七十条当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者

公司股票及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第七十一条公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或是不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票价

格产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。

第七十二条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研

等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

第七十三条公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报

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告深圳证券交易所并公告。

第七十四条公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行)，向特定个人

或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第七十五条公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出现

向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。

第七十六条公司在以下情形下与特定对象进行相关信息交流时，一旦出

现信息泄漏，公司应立即报告深圳证券交易所并公告：

(一)与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；

(二)与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。

第七十七条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅

自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承担，公司保留追究其责任的权利。

第七十八条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者

深圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，并说明暂缓披露的理由和期限。经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意，暂缓披露原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。

第七十九条公司拟披露的信息属于商业秘密或者深圳证券交易所认可的

其他情形，按深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务可能导致损害公司利益的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。

第七节财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

第八十条公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内

部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。

第八十一条公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照

16深圳市英可瑞科技股份有限公司信息披露管理制度

有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。

第八十二条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和会计核算进行内部审计监督。

第八节责任追究机制以及对违规人员的处理措施

第八十三条由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第八十四条公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时

报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。

第八十五条公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳

证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。

第五章附则

第八十六条本制度所称“以上”、“内”都含本数，“少于”、“超过”不含本数。

第八十七条本制度经公司董事会审议通过后实施。

第八十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和

《公司章程》的规定执行；如国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》

修订而产生本制度与该等规范性文件规定抵触的，以有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定为准。

第八十九条本制度由公司董事会负责解释，并根据国家有关部门或机构

日后颁布的法律、行政法规及规章及时修订。

深圳市英可瑞科技股份有限公司

2025年8月

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