北京安达维尔科技股份有限公司委托理财管理制度

北京安达维尔科技股份有限公司

委托理财管理制度

第一章总则

第一条为规范北京安达维尔科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委

托理财交易管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托理财决策和执行过程中的风险，维护公司和股东的合法利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》与《北京安达维尔科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“委托理财”，是指公司委托银行、信托、证券、基

金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第三条本制度适用于公司及其控股子公司的一切委托理财行为。

第二章审批权限和决策程序

第四条公司开展委托理财的，应当按照《上市规则》《公司章程》的审批权限决定委托理财的审批权限和程序。应当经公司董事会或者股东会审议通过的，不得将审批权限授予董事个人或者经营管理层行使。

第五条公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议

程序和披露义务的，可对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过

1000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元人民币的，还应当提交股东会审议。

1北京安达维尔科技股份有限公司委托理财管理制度相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。

第六条公司与关联人之间进行委托理财的，还应当以委托理财额度作为计算标准，应适用《上市规则》中关联交易的相关制度及规定。

第七条公司控股子公司如需开展委托理财业务，应事前向公司财务管理部

提供理财预算方案，公司财务管理部应将公司、控股子公司的理财预算方案合并计算，并按照《公司章程》及本制度等规定的审议程序进行审议。

第三章内部控制和风险监控管理措施

第八条为保证公司资金安全，公司进行委托理财应遵循以下原则：

（一）坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，委托理

财期限与公司资金使用计划相匹配，不得影响公司正常经营和主营业务的发展；

（二）公司用于委托理财的资金应当是闲置自有资金，募集资金不得用于开

展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投

资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，其投资产品的期限不得超过12个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行，确保符合相关法律法规及《北京安达维尔科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定；

（三）公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信

记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方权利义务及法律责任等。

（四）委托理财应当以公司、控股子公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人账户进行操作；

（五）公司从事委托理财业务，应当严格按照本制度规定的审批权限和决策

程序、日常管理和报告流程、风险控制和信息披露等要求予以实施。

第九条公司委托理财方案经董事会或股东会审议通过后，由公司总经理（总裁）和财务负责人组织，财务管理部具体实施。财务管理部的主要职责如

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下：

（一）负责投资前期论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进

行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务；

（二）负责询价，根据综合风险和收益等选择合作金融机构，提出投资申请，依照公司决策权限审批后实施；

（三）负责在投资期间，建立完善委托理财台账，并定期向总经理（总裁）

报告委托理财业务和盈利情况；关注过去12个月委托理财累计成交金额，确保公司委托理财符合本制度的规定；

（四）负责委托理财业务执行，落实风险控制措施。如发现异常情况时需及时上报，制定应急处理方案，采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失；

（五）负责投资事后管理，指派人员跟踪进展及投资安全状况，保障资金及

时足额到账，委托理财完成时，取得相应的投资证明或其他有效凭据并及时记账，将业务资料及时归档、妥善保管；

（六）负责根据《企业会计准则》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

第十条公司审计部为委托理财事项的监督部门，负责对委托理财所涉及的

资金使用与开展情况进行审计和监督，定期或者不定期对委托理财事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行全面检查或者抽查，对委托理财的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，向董事会审计委员会汇报。

第十一条公司董事会审计委员会应当督导公司审计部至少每半年对委托理

财的实施情况进行一次检查，审计部应出具检查报告并提交审计委员会。

第十二条公司、控股子公司实施理财方案过程中，应及时向公司财务管理

部报告委托理财情况，包括但不限于资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容，公司财务管理部对控股子公司委托理财情况实施风险评估和跟踪。

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第十三条在开展委托理财时，凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规

定或因未履行勤勉尽责义务，致使公司遭受损失的，公司董事会将视具体情况，追究相关人员的责任。

第四章信息披露

第十四条公司应根据《上市规则》《规范运作》等相关法律、法规和规范

性文件的要求，对达到披露标准的委托理财事项，按照相关规定予以披露。公司在定期报告中披露报告期内委托理财的风险控制及损益情况。

第十五条公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资

应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。

公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的，应当充分披露资金最终投向、涉及的交易对手方或者标的资产的详细情况，并充分揭示投资风险以及公司的应对措施。

第十六条公司进行委托理财发生以下情形之一的，应当及时披露相关进展

情况和拟采取的应对措施：

（一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能收回；

（二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更；

（三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；

（四）其他可能会损害公司利益或具有重要影响的情形。

第十七条公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信息公开披露

前不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另有规定的除外。

第五章附则

第十八条本制度所称“以上”均含本数，“超过”不含本数。

第十九条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章

4北京安达维尔科技股份有限公司委托理财管理制度程》的规定为准。

第二十条本制度由董事会负责制定、修改和解释。

第二十一条本制度自董事会审议通过之日起生效。

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2026年4月

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