证券代码：300720证券简称：海川智能公告编号：2024-009号

广东海川智能机器股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日分

别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体事宜公告如下：

一、续聘会计师事务所的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备从事证券、

期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供审计服务，在过去的审计服务中，立信严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进度完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

为保持审计工作的连续性，公司董事会拟续聘立信为公司2024年度财务及内部控制审计机构，聘用期为一年，董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗

潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。

立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。

2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，

同行业上市公司审计客户13家

2、投资者保护能力

截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁）诉讼（仲裁）事诉讼（仲裁）被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）结果人件金额

尚余1000连带责任，立信投保的职业保险足金亚科技、周旭辉、

投资者2014年报多万，在诉以覆盖赔偿金额，目前生效判决均立信讼过程中已履行一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间

2015年重组、保千里、东北证券、因证券虚假陈述行为对投资者所负

投资者2015年报、201680万元

银信评估、立信等债务的15%承担补充赔偿责任，立年报

信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29

次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。

（二）项目信息

1、基本信息

开始从事上开始为本公司注册会计师开始在本所项目姓名市公司审计提供审计服务执业时间执业时间时间时间开始从事上开始为本公司注册会计师开始在本所项目姓名市公司审计提供审计服务执业时间执业时间时间时间项目合伙人章顺文1994年7月2008年4月2008年4月2021年签字注册会2008年122008年122012年82021年吴年胜计师月月月质量控制复张银娜2018年2017年2022年2023年核人

（1）项目合伙人近三年从业情况：

项目合伙人及签字注册会计师章顺文，近3年已签署10家上市公司审计报告。

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：吴年胜时间上市公司和挂牌公司名称职务

2023年广东海川智能机器股份有限公司签字注册会计师

2022年广东海川智能机器股份有限公司签字注册会计师

2021年深圳市行健自动化股份有限公司签字注册会计师

2021年深圳明阳电路科技股份有限公司签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

质量控制复核人张银娜，近三年签署或复核雄帝科技、盛视科技、永高股份、海目星等上市公司审计报告。

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述人员过去三年没有不良记录。

3、审计收费

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，公司2023年度审计费用为47万元人民币，较2022年度审计费用增加0万元。董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定审计费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会、监事会对议案审议和表决情况本议案经第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过，同意拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘用期为一年。

（二）审计委员会履职情况公司第四届董事会审计委员会第九次会议决议审议通过关于《关于续聘公司

2024年度审计机构的议案》，对立信会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服

务的经验与能力进行了审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

（三）独立董事的事前认可情况和独立意见经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供财务报告审计和内部控制审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作要求；同意将《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》提交公司董事会审议，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

（四）生效日期

本次《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

（一）第四届董事会第十四次会议决议和第四届监事会第十三次会议决议。

（二）第四届董事会审计委员会第九次会议决议。

（三）独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

（四）独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见。（五）续聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

（六）本所要求报备的其他文件。

广东海川智能机器股份有限公司董事会

2024年4月26日