华泰联合证券有限责任公司

关于南京药石科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为

南京药石科技股份有限公司（以下简称“药石科技”、“公司”）2020年度向特

定对象发行股票保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对药石科技2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体如下：

一、2020年向特定对象发行股票募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意南京药石科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3060号）同意注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）8385650.00股，每股面值1.00元，每股发行价格为111.50元，共募集资金人民币934999975.00元。扣除承销费等发行费用（不含本次向特定对象发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币6909797.80元，公司募集资金净额为人民币928090177.20元。上述募集资金业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了中天运[2020]验字第90086号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

报告期内，公司实际使用募集资金38880289.41元。截止2025年12月31日，公司累计使用募集资金584515002.73元其中项目投入募集资金305042537.06元，补充流动资金279472465.67元（含销户转出用于一般补流金额16397.90元）；

累计收到理财收益41597168.33元，累计收到利息收入扣除手续费净额

3705859.83元，期末募集资金余额为388878202.63元。

二、2020年向特定对象发行股票募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

1截至2025年12月31日，募集资金余额为388878202.63元，其中募集资金专户余额5352870.88元，募集资金理财相关余额383525331.75元（包含大额存单、结构性存款、本金保障型理财及募集资金现金管理专用结算账户中的活期存款等）。公司募集资金专户的具体存放情况如下：

单位：人民币元序公司名称银行名称银行账号类型存储金额号中国农业银行股份有南京药石科技1011560104

1限公司南京高新技术活期存款229721.80

股份有限公司0019199开发区支行南京药石科技中国建设银行股份有3205015950

2活期存款51162.45

股份有限公司限公司南京城南支行3600001432招商银行股份有限公山东药石药业1259094926

3司南京新城科技园支活期存款4765484.93

有限公司10102行南京药石科技宁波银行股份有限公7226012200

4活期存款291196.96

股份有限公司司南京江北新区支行0206565浙江晖石药业招商银行股份有限公1259093255

5活期存款15304.74

有限公司司南京解放路支行10505

以上募集资金专户余额小计5352870.88

理财专户余额（注）383525331.75

募集资金余额合计388878202.63

注：公司购买的大额存单、结构性存款、本金保障型理财等理财产品及募集资金现金管理专

用结算账户中的少量活期存款合计383525331.75元，其中未到期的理财产品金额合计

342264997.37元。

（二）募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据有关法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。

2020年12月21日，公司和保荐机构华泰联合分别与中国农业银行股份有限公

司南京江北新区分行、中国建设银行股份有限公司南京城南支行、中国银行股份

有限公司南京江北新区分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2020年12月21日，公司全资子公司山东药石药业有限公司作为本次公司募投

项目“药物制剂生产基地建设项目”的实施主体，与公司和保荐机构华泰联合及

2招商银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金四方监管协议》。

2021年4月，鉴于本次补充流动资金募投项目已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理且该募集资金专用账户不再使用，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》的相关规定，公司已将该项目的节余募集资金（含利息收入）16397.90元从募集资金专用账户转入公司基本结算账户，公司向特定对象发行股票开立的募集资金专用账户中关于“补充流动资金”项目的开户银行中国银行南京高新技术开发区支行账户（账号：480675503356）已注销。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构华泰联合、中国银行南京高新技术开发区支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

2023年6月，因部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目，公司及浙江晖

石药业有限公司设立了募集资金专项账户并与募集资金专项账户开户银行宁波

银行股份有限公司南京江北新区支行、招商银行股份有限公司南京解放路支行及

保荐机构华泰联合分别签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》《募集资金三方监管协议》。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

三、2020年向特定对象发行股票募集资金2025年度实际使用情况

（一）募集资金使用情况公司向特定对象发行股票募集资金项目为“南京研发中心升级改造建设项目”、“药物制剂生产基地建设项目”、“补充流动资金”以及募投项目变更后

新增的“年产155吨创新药及关键中间体CDMO建设项目”。报告期内，公司实际使用募集资金3888.03万元。具体见附件1《2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2024年8月16日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目增加实施地点并延期的议案》，同意“南京研发中心升级改造项目”在原有实施地点“南京市江北新区学府路10号”基础上增加一处实施地点“南京市江北新区药谷大道11号加速器二期

309栋1-2层”。

2025年2月17日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、内部投资构成暨延期的议案》，同意“南京研发中心升级改造项目”取消“南京市江北新区药谷大道11号加速器二期09栋1-2层”实施地点，并增加“南京市江北新区南京生物医药谷聚慧园11栋”作为项目实施地点，调整募投项目内部投资结构并延长实施期限。

（三）2020年向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况2020年12月21日公司召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金908.07万元置换预先已投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的自筹资金。

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换出具了中天运

[2020]核字第90541号《南京药石科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了明确同意意见。

（四）暂时闲置募集资金进行现金管理情况

2025年4月22日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前提下，公司及子公司使用额度不超过人民币42000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，上述现金管理使用期限自本次董事会授权之日起12个月内有效，如单笔交易的有效期超过决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司前次（即第三届董事会第三十次会议）审议通过的暂时闲置募集资金及自有资金现金管理的额度、授权期限同时失效。

截止报告期末，公司使用暂时闲置募集资金购买的保本型人民币理财产品尚未到期的金额为34226.50万元。具体情况如下：

金额机构名称产品名称购买日投资期限（万元）

4宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/42060.92京江北新区支行让宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/52061.08京江北新区支行让宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/62576.55京江北新区支行让宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/93608.02京江北新区支行让宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/101540.91京江北新区支行让宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/101064.93京江北新区支行让宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/6/111027.33京江北新区支行让中国建设银行股份有限公

结构性存款2025/7/2184天2000.00司南京城南支行国泰海通证券股份有限公

尧睿25178号收益凭证2025/7/25185天2000.00司招商银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/7/312128.63京解放路支行让信智衡盈系列269期收益凭

中信证券股份有限公司2025/8/1893天3000.00证

中信证券股份有限公司信智衡盈289期收益凭证2025/9/992天2000.00

中信证券股份有限公司信智衡盈301期收益凭证2025/9/2291天2000.00国泰海通证券股份有限公全天候指数25134号收益凭

2025/9/25181天1000.00

司证宁波银行股份有限公司南随时可转

大额存单2025/11/42158.13京江北新区支行让

中信证券股份有限公司信智衡盈348期收益凭证2025/11/12357天2000.00华泰证券聚益第25260号（黄华泰证券股份有限公司2025/11/2792天1000.00金现货）收益凭证华泰证券聚益第25280号（黄华泰证券股份有限公司2025/12/1690天1000.00金现货）收益凭证

（五）募集资金的其他使用情况

报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议及2022年度股东大会审议批准，公司对2020年向特定对象发行股票募集资金项目“药物制剂

5生产基地建设项目”进行了变更，并将该项目剩余资金投入“年产155吨创新药及关键中间体CDMO建设项目”。变更募集资金投资项目的资金使用情况见附件

2《改变募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况的鉴证意见根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《南京药石科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

药石科技2025年度募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管

理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了药石科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

七、保荐人核查工作及核查意见

报告期内，保荐代表人通过资料查阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，对药石科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。

经核查，保荐机构认为：药石科技2025年度募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司募集资金存放于专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了募集资金专户存储监管协议，保荐机构对药石科技2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

6附件1：

2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额93736.63

报告期投入募集资金总额3888.03报告期内改变用途的募集资金总额0

累计改变用途的募集资金总额29533.89

已累计投入募集资金总额58451.50

累计改变用途的募集资金总额比例31.82%截止报告期项目可行性是否已改截至期末累截至期末投项目达到预定

承诺投资项目和超募资金投(募集资金承调整后投资本报告期投本报告期实是否达到预

变项目含(1)计投入金额资进度(3)＝可使用状态日末累计实现是否发生重向)诺投资总额总额入金额部分改变(2)(2)/(1)期现的效益计效益的效益大变化承诺投资项目

南京研发中心升级改造项目否30300.0030300.002198.0722745.0975.07%2026年6月00不适用否

药物制剂生产基地建设项目是35200.006027.6835.885914.5098.12%2023年12月-696.03-1337.52不适用否

补充流动资金否28000.0027875.06-27947.25100.26%-00不适用否年产155吨创新药及关键中

CDMO 否 29533.89 1654.07 1844.67 6.25% 2026年 7月 0 0 不适用 否间体 建设项目

合计--93500.0093736.633888.0258451.50---------1、南京研发中心升级改造项目：公司于2024年8月16日召开了第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议并通过《关于部分未达到计划进度或预计收益募集资金投资项目增加实施地点并延期的议案》，根据国际医药市场发展和公司实际经营状况，结合公司目前募投项目的实施建设进度，同意本项目实的情况和原因（分具体项目）

施地点在原“南京市江北新区学府路10号”的基础上，再增加一处“南京市江北新区药谷大道11号加速器二期09栋1-2层”，通过研发中心提档升级，开展7包括先导化合物、临床候选化合物、新化学实体等各类新药化合物的开发转让，基于本项目建设的关键药物发现技术平台为客户提供的药物化学研究，

客户定制特色化合物开发等业务，以满足创新药物的研发和技术合作需求，多渠道拓展本项目收入来源。因项目增加实施地点涉及相关行政审批手续办理、实验室改造、设备订购与安装等流程，为更加科学合理、有效地使用募集资金，将项目达到预定可使用状态日期延期至2025年12月31日。2025年2月17日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、内部投资构成暨延期的议案》，同意公司基于业务发展规划、实际经营发展需要，取消“南京市江北新区药谷大道11号加速器二期09栋1-2层”实施地点，并增加“南京市江北新区南京生物医药谷聚慧园11栋”作为项目实施地点。鉴于工程建设内容发生变化，董事会同意调整募投项目内部投资结构，并将募投项目达到预定可使用状态时间由2025年12月31日延期至2026年6月30日。

2、药物制剂生产基地建设项目：本项目已经变更，项目剩余募集资金系尚待支付的合同尾款、质保金等；除使用募集资金部分外，该项目剩余建设

内容将根据客户拓展、项目储备及研发进度等情况灵活调整，以公司自有资金分阶段投入建设。

3、补充流动资金：未设置预期效益指标。

4、 年产155吨创新药及关键中间体CDMO建设项目:项目在实施前期受到国内外创新药投融资环境影响，客户需求出现阶段性下滑，公司基于下游需

求及现有产能布局等多因素适时优化调整产能建设规划，放缓了扩产设备购置等投资进度。考虑到现阶段公司的新分子药物(多肽、寡核苷酸、XDC等)业务快速增长，为充分发挥募集资金的使用效益，2026年1月及2026年2月，公司分别召开第四届董事会第十二次会议、2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募集资金投资项目的议案》将原“年产155吨创新药及关键中间体CDMO建设项目”的部分募集资金调整

至“新分子药物研发平台项目”及“新分子药物建设项目”。公司将根据客户拓展、项目储备及研发进度等情况，灵活调整原项目建设内容，通过其他类型资金推进原项目建设。

项目可行性发生重大变化的未发生重大变化情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况2024年8月16日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目增加实施地点并延期的议案》，同意“南京研发中心升级改造项目”在原有实施地点“南京市江北新区学府路10号”基础上增加一处实施地点“南京市江北新区药谷大道11号加募集资金投资项目实施地点速器二期09栋1-2层”。

变更情况2025年2月17日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、内部投资构成暨延期的议案》，同意“南京研发中心升级改造项目”取消“南京市江北新区药谷大道11号加速器二期09栋1-2层”实施地点，并增加“南京市江北新区南京生物医药谷聚慧园11栋”作为项目实施地点，同时调整募投项目内部投资结构并延长实施期限。

募集资金投资项目实施方式不适用调整情况

公司使用募集资金908.07万元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自有资金，其中自筹资金预先投入募集资金投资项目实际募集资金投资项目先期投入投资额为843.92万元；上述募集资金置换经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2020]核字第90541号《南京药石科技股份及置换情况有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因

82025年4月22日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关尚未使用的募集资金用途及于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过42000万元暂时闲置募集资金用于购买安全性高、去向流动性好的现金管理产品，截至2025年12月31日，暂未使用的募集资金余额合计388878202.63元，其中募集资金专户余额5352870.88元，理财专户余额383525331.75元。

募集资金使用及披露中存在不适用的问题或其他情况

9附件2：

改变募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元改变后项目拟投截至期末投项目达到预本报告改变后的项目可对应的原承诺本报告期实截至期末实际累是否达到

改变后的项目入募集资金总额(2)资进度定可使用状期实现行性是否发生重项目(1)际投入金额计投入金额(3)=(2)/(1)预计效益态日期的效益大变化

年产155吨创新药及关键药物制剂生产29533.891654.071844.676.25%2026年7月0不适用否

中间体CDMO建设项目 基地建设项目

合计--29533.891654.071844.676.25%------

由于山东药石药业有限公司负责实施的“药物制剂生产基地建设项目”固体制剂车间已经部分建成，后续拟建设的注射剂车间及相关配套设施建设和维护成本较高，特殊剂型、复杂制剂等高端注射剂型的开发周期较长，而公司截至目前储备的制剂CDMO项目以口服固体制剂居多。公司在综合并审慎考虑整体发展战略前提下，为维护公司及全体股东利益，提高募集资金的使用效率，尽早获得募集资金投资项目的收益，公司决定将该募集资金项目用途进行变更，在扣除该项目相关采购服务合同的尾款后，将剩余募集资金投入至子公司浙江晖石药业改变原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 有限公司负责实施的新增募集资金投资项目“年产155吨创新药及关键中间体 CDMO 建设项目”。公司2023年4月21日召开的第三届董事会第十六次会议及5月12日召开的2022年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目的议案》同意公司“药物制剂生产基地建设项目”变更，并将该项目剩余资金投入“年产155吨创新药及关键中间体 CDMO 建设项目”。

年产155吨创新药及关键中间体CDMO建设项目：本项目在实施前期受到国内外创新药投融资环境影响，客户需求出现阶段性下滑，公司基于下游需求及现有产能布局等多因素适时优化调整产能建设规划，放缓了扩产设备购置等投资进度。考虑到现阶段公司的新分子药物（多肽、寡核苷酸、XDC等）业务快速增长，2025年前三季度，相关订单金额同比增长超过100%，成为推动公司业务增长的核心驱动力之一。而公司现有的新分子药()物研发与生产资源已无法满足当前业务发展的需要，特别是高端研发平台以及中试至商业化阶段的生产能力已未达到计划进度或预计收益的情况和原因分具体项目成为制约业务持续增长的关键瓶颈。为充分发挥募集资金的使用效益，2026年1月、2026年2月，公司分别召开第四届董事会第十二次会议、2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募集资金投资项目的议案》将原“年产155吨创新药及关键中间体CDMO建设项目”的部分募集资金调整至“新分子药物研发平台项目”及“新分子药物建设项目”。同时，公司将根据客户拓展、项目储备及研发进度等情况，灵活调整原项目建设内容，通过其他类型资金推进原项目建设。

10改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用11（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京药石科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

唐澍季李华华泰联合证券有限责任公司年月日

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