明阳电路:国泰君安证券股份有限公司关于深圳明阳电路科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司

关于深圳明阳电路科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：明阳电路（300739）

保荐代表人姓名：李宁联系电话：0755-23976376

保荐代表人姓名：曹子建联系电话：0755-23976370

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月核查

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，审阅会议决议

（2）列席公司董事会次数0次，审阅会议决议

（3）列席公司监事会次数0次，审阅会议决议

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况

1（1）发表独立意见次数7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

2024年4月，公司全资子公司九江明阳

（2）关注事项的主要内容电路科技有限公司因偷排废水被九江市生态环境局罚款人民币80万元。

保荐人向公司了解了处罚原因，督促公司按期缴纳罚款并认真吸取本次教训，严格学习并执行《中华人民共和国水污

（3）关注事项的进展或者整改情况染防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》的相关要求，避免类似事项的再次发生。

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年4月11日

公司治理、大股东及董监高股份变动、

募集资金管理、资金往来（占用）及对

（3）培训的主要内容

外担保、关联交易、上市公司及相关方

承诺、上市公司信息披露等

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

2事项存在的问题采取的措施

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务无不适用资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构

无不适用配合保荐工作的情况

2023年度，公司实现归属于母

保荐人向公司了解了公司所有者的净利润

2023年度业绩下滑的原

10269.00万元，同比下降因，未来的发展战略及11、其他（包括经营环境、业务发43.65%。上述变化的主要原因拟采取的措施，并督促展、财务状况、管理状况、核心技术为2023年度全球PCB市场规模公司及时履行相关信息等方面的重大变化情况）下滑明显，其中海外市场需求披露义务，在定期报告较为低迷，而公司主要收入来中对相关情况进行真

自于境外销售，因此收入承压实、准确、完整披露。

较为明显，导致业绩出现下滑。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺是不适用

2、2020年向不特定对象发行可转换公司债券时所作承诺是不适用

3、2023年向不特定对象发行可转换公司债券时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

2023年，公司因向不特定对象发行可转换公司债券，聘请国泰君安证券股份有限公司担

1、保荐代表人变更及其理由

任保荐机构，保荐代表人变更为李宁、曹子建

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者

不适用其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况