2024年年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司

关于水羊集团股份有限公司

2024年年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：水羊股份

保荐代表人姓名：张磊清联系电话：0755-82492010

保荐代表人姓名：龙伟联系电话：0755-82492010

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内是部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1次

（2）列席公司董事会次数2次

（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数10

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

12024年年度跟踪报告

项目工作内容

7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数2次

2024年5月28日

（2）培训日期

2024年12月27日

近期资本市场政策及监管形势介绍；董监高的责任与行为规范，日常注意事项提示募集资金管理与使用注意事项；董监

（3）培训的主要内容

高买卖股份管理；内幕信息、

内幕交易与对外信息披露、信息披露管理制度；上市公司独立董事管理办法

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、购买、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险无不适用投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

22024年年度跟踪报告

事项存在的问题采取的措施

10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工

无不适用作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、无不适用管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履未履行承诺的原因公司及股东承诺事项行承诺及解决措施

1、关于股份锁定的承诺是不适用

2、关于股份减持的承诺是不适用

3、关于稳定股价及股份回购的承诺是不适用

4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺是不适用

5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6、利润分配原则的承诺是不适用

7、关于避免同业竞争的承诺是不适用

8、关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

9、关于社保和公积金的承诺是不适用

四、重大合同履行情况

保荐人核查了水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”“公司”）重

大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用

2、报告期内（2024年度）中国证报告期内（2024年度）本保荐人未因该项目被中国证

监会和深圳证券交易所对保荐人或监会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期内水羊者其保荐的公司采取监管措施的事股份不存在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管项及整改情况措施的情形

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）

32024年年度跟踪报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司

2024年年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

张磊清龙伟华泰联合证券有限责任公司年月日

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