华泰联合证券有限责任公司

关于水羊集团股份有限公司

2025年半年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：水羊股份

保荐代表人姓名：张磊清联系电话：0755-82492010

保荐代表人姓名：陈亿联系电话：0755-82492010

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露根据2025年4月29日披露的《水羊集团股份文件一致有限公司董事会关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，由于自有品牌转型、调整，2024年度实际产量未达到预计产量

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次，拟于下半年进行

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所不适用规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见0次

1项目工作内容7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年4月3日

（3）培训的主要内容董监高的责任与行为规范，日常注意事项提示

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券

无不适用服务机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施行承诺

1、关于股份锁定的承诺是不适用

2是否履

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施行承诺

2、关于股份减持的承诺是不适用

3、关于稳定股价及股份回购的承诺是不适用

4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺是不适用

5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6、利润分配原则的承诺是不适用

7、关于避免同业竞争的承诺是不适用

8、关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

9、关于社保和公积金的承诺是不适用

四、重大合同履行情况

保荐人核查了水羊集团股份有限公司重大合同的履行情况。经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项报告事项说明

因龙伟先生工作调动，不再继续担任公司持续督导的保荐代表人，为保证持续督导

1．保荐代表人变更及其理由工作的有序进行，华泰联合证券委派陈亿

女士接替龙伟先生继续履行持续督导责任。

报告期内本保荐人未因该项目被中国证监

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对会和深圳证券交易所采取监管措施；报告

保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项期内水羊集团股份有限公司不存在被中国及整改情况证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。

3．其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：年月日张磊清陈亿年月日

保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章）年月日

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