欣锐科技:关于2026年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权登记完成的公告

证券代码：300745证券简称：欣锐科技公告编号：2026-043

深圳欣锐科技股份有限公司

关于2026年限制性股票与股票期权激励计划

首次授予股票期权登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

* 股票期权简称：欣锐 JLC5

*股票期权代码：036643

*首次授予登记数量：390万份

*首次授予登记人数：192名

*股票期权行权价格：29.84元/份

* 股票期权的来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股和/或公司

从二级市场回购的公司 A股普通股股票

*授予登记完成日：2026年7月9日深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，完成了2026年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）股票期权首次授予登记工作，具体情况公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序（一）2026年4月27日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

（二）2026年4月29日至2026年5月8日，公司内部公示本激励计划拟

激励对象姓名和职务。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2026年5月12日，公司披露《董事会薪酬

1与考核委员会关于公司2026年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2026年5月19日，公司2025年年度股东会审议并通过《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2026年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（四）2026年7月6日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议和第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整2026年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。

二、股票期权授予的具体情况

（一）股票期权首次授权日：2026年7月6日

（二）股票期权首次授予数量：390万份

（三）股票期权首次授予人数：192名

（四）股票期权行权价格：29.84元/份

（五）股票期权的来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股和/或公

司从二级市场回购的公司 A股普通股股票

（六）本激励计划授予的股票期权有效期、等待期和行权安排

1、有效期

本激励计划的有效期自股票期权首次授权日起至激励对象获授的股票期权

全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。

2、等待期

本激励计划首次授予的股票期权等待期分别为自授权日起12个月、24个月、

36个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

3、本激励计划授予的股票期权行权安排

在本激励计划经股东会通过后，授予的股票期权自授权之日起满12个月后，且在激励对象满足相应行权条件后按约定比例分次行权，行权日必须为本激励计

2划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳欣锐科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象股票期权行权时应当符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、本激励计划授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下：

行权安排行权时间行权比例自股票期权首次授权之日起12个月后的首个交易日至股票期权

第一个行权期40%首次授权之日起24个月内的最后一个交易日止自股票期权首次授权之日起24个月后的首个交易日至股票期权

第二个行权期30%首次授权之日起36个月内的最后一个交易日止自股票期权首次授权之日起36个月后的首个交易日至股票期权

第三个行权期30%首次授权之日起48个月内的最后一个交易日止

（七）股票期权的行权条件

行权期内，同时满足以下条件，激励对象获授的股票期权方可办理行权：

1、公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

3（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

（6）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第1条规定情形之一，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

3、满足公司层面的绩效考核要求

本激励计划首次授予的股票期权的考核年度为2026-2028年3个会计年度，每个会计年度考核一次。首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：

行权期业绩考核目标

第一个行权期2026年净利润扭亏为盈

第二个行权期以2026年净利润为基数，2027年净利润增长率不低于30%

以2026年净利润为基数，2028年净利润增长率不低于60%，

第三个行权期且不低于8500万元

注1：净利润指经审计合并报表中归属于上市公司股东且剔除全部有效期内股权激励计划和员工持股

计划股份支付费用影响后的净利润，下同。

注2：净利润增长率=（本期净利润-2026年净利润）÷2026年净利润绝对值，下同。

若公司未达到上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

4、激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的个人考核评价结果分数划分为四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属/行权的股份数量：

考核分数（G） S A B C D

4个人层面归属/行权比

100%100%70%0%0%

例

激励对象当年实际归属/行权的第二类限制性股票/股票期权数量=个人当年

计划归属/行权的第二类限制性股票/股票期权数量×个人层面归属/行权比例。

激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。

三、激励对象获授股票期权与公司内部公示情况一致性的说明首次授予的激励对象中有4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，有4名激励对象已离职。根据公司2025年年度股东会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整，将前述人员原拟获授的限制性股票/股票期权在本激励计划的其他激励对象之间进行分配。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由200人调整为192人。

除上述调整事项外，本次授予事项的内容与公司2025年年度股东会审议通过的《激励计划》一致。

四、授予股票期权的登记完成情况

（一）股票期权简称：欣锐 JLC5

（二）股票期权代码：036643

（三）首次授予登记数量：390万份

（四）首次授予登记人数：192名

（五）首次授予登记完成日：2026年7月9日

（六）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

占本激励计占本激励计划授获授的权益划公告日公序号姓名国籍职务予权益总数的比数量（万份）司股本总额例的比例

一、董事、高级管理人员

1顾建刚中国副经理15.001.81%0.09%

2陈景俊中国副经理10.001.20%0.06%