国泰海通证券股份有限公司

关于深圳欣锐科技股份有限公司

2025年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：被保荐公司简称：

国泰海通证券股份有限公司欣锐科技

保荐代表人姓名：张贵阳联系电话：021-38031764

保荐代表人姓名：范心平联系电话：021-38031764

现场检查人员姓名：张贵阳、孙志勉

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月20日-2026年4月24日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公

司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资

料进行了复制、记录。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

√

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

√1信息披露义务1公司于2025年10月29日召开2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更经营范围和修订<公司章程>的议案》。《公司章程》修订完成后，公司审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。此外，公司选举了职工董事。上述事项已履行了相应程序和信息披露义务。

17．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

√了相应程序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、

审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立

√

内部审计部门（如适用）3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如√

适用）

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

√

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现√

的问题等（如适用）

7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）。

211．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度。

（三）信息披露

现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2．公司已披露的内容是否完整√

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

√司信息披露管理制度的相关规定

6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交流。

1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直

√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4．关联交易价格是否公允√

5．是否不存在关联交易非关联化的情形√

6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担

√保债务等情形

8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了

√相应的审批程序和披露义务

3（五）募集资金使用

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；检查签订三方监管协议、核对募集资金对账单和大额募集资金使用凭证

1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2．募集资金三方监管协议是否有效执行√

3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、√

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

√

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投

注1资效益是否与招股说明书等相符

7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；

搜索行业数据，进行比较分析

1．业绩是否存在大幅波动的情况√

2．业绩大幅波动是否存在合理解释√

3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异

注2常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1．公司是否完全履行了相关承诺√

2．公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

4现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已

√按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

注1：关于募集资金使用情况

公司2022年向特定对象发行股票募集资金已于2023年6月到位，截至2025年底，募投项目新能源车载电源自动化产线升级改造项目、新能源车载电源智能化生产建设项目（二期）、总部基地及研发中心建设项目已投入金额分别超过1.2亿元、3700万元以及8800万元。

2026年4月27日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于部分募投项目新增实施主体和地点、变更实施方式及延期的议案》，其中新能源车载电源自动化产线升级改造项目预计完成的时间由2026年6月30日延长至2027年6月30日。

保荐机构将持续关注公司的募集资金使用情况，督促公司及时履行信息披露义务。

注2：关于业绩波动

根据公司2025年度报告，公司2025年度营业收入26.70亿元，去年同期营业收入为22.37亿元；公司2025年度扣非后归母净利润为-1.54亿元，去年同期为-1.60亿元，亏损有所收窄。

公司2025年度营业收入取得显著增长，但因产品销售价格有所下降，产品毛利率较低，且由于研发费用、管理费用等有所提升，基于谨慎性原则计提部分资产减值损失，导致公司2025年度仍然呈现亏损状态，但亏损已经有所缩窄。

特此报告。（以下无正文）5（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司

2025年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：_______________________________________张贵阳范心平国泰海通证券股份有限公司年月日

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