宁德时代:关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市的提示性公告

证券代码：300750证券简称：宁德时代公告编号：2022-130

宁德时代新能源科技股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属

结果暨股份上市的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次归属股份的上市流通日为2022年11月4日（星期五）；

2、本次归属股票数量为1694725股，占公司目前总股本的0.07%；

3、本次归属限制性股票人数共计3835名。

宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宁德时代”）于2022年10月21日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了2020年限制性股票激励计划（以下简称“2020年激励计划”）第二个归属期股份登记工作，现将具体情况公告如下：

一、股权激励计划实施情况概要

（一）2020年激励计划简述

公司于2020年10月13日召开第二届董事会第二十二次会议、于2020年10月29日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司2020年激励计划主要内容如下：

1、股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）。

2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

13、授予价格（调整前）：231.86元/股。

4、拟授予数量：459.09万股。

5、激励对象的范围及分配情况：授予的激励对象总人数为4688人，包括公

司任职的中层管理人员及核心骨干员工（含外籍员工）。具体分配情况如下：

获授的限获授限制获授限制制性股票性股票占性股票占姓名职务国籍

数量（万授予总量当时总股股）的比例本比例

YU TAO 中层管理人员澳大利亚 1.80 0.39% 0.00077%

杜松岩中层管理人员德国1.800.39%0.00077%

方树康中层管理人员中国香港0.750.16%0.00032%

GE XIAOMING 中层管理人员新加坡 0.60 0.13% 0.00026%

SHI ZHIZHNEG 中层管理人员新加坡 0.25 0.05% 0.00011%

谢见志核心骨干员工中国台湾0.090.02%0.00004%

YASHASHCHANDRA

核心骨干员工印度0.090.02%0.00004%

JOGINAPALLY

AHMED ARSLAN 核心骨干员工巴基斯坦 0.04 0.01% 0.00002%

黄怡宁核心骨干员工中国台湾0.040.01%0.00002%

其他中层管理人员及核心骨干员工（共4679人）453.6398.81%0.19473%

合计459.09100.00%0.20%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划公告时公司股本总额的1%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

6、归属安排

本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日且符合相关法律法规的要求。

本激励计划授予的限制性股票，不同的授予对象适用不同的归属期。

中层管理人员授予的限制性股票自授予日起12个月后分三期归属，具体归属安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例

2自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起

第一个归属期34%

24个月内的最后一个交易日当日止

自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起

第二个归属期33%

36个月内的最后一个交易日当日止

自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起

第三个归属期33%

48个月内的最后一个交易日当日止

核心骨干员工授予的限制性股票自授予日起12个月后分两期归属，具体安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起

第一个归属期50%

24个月内的最后一个交易日当日止

自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起

第二个归属期50%

36个月内的最后一个交易日当日止

在上述约定期间内因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，公司将按本激励计划规定的原则作废失效对象相应尚未归属的限制性股票。

在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

7、限制性股票的归属条件：详见本公告“二、公司2020年激励计划第二个归属期归属条件成就的说明”。

（二）已履行的相关审批程序

1、2020年10月13日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过

《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

2、2020年10月13日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<20203年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2020年10月14日至2020年10月23日，公司通过公司网站公示了《2020年限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2020年10月26日，公司公告了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

4、2020年10月29日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2020年11月4日，公司分别召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事就2020年激励计划的调整和授予事项发表同意的独立意见。

6、2021年10月27日，公司分别召开第二届董事会第三十七次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

7、2022年10月21日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

4（三）限制性股票授予情况2020年11月4日，公司召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司向2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。2020年激励计划授予情况如下：

1、标的股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。

2、授予日：2020年11月4日。

3、授予价格（调整前）：231.86元/股。

4、授予对象：共4573人，包括公司的中层管理人员及核心骨干员工（含外籍员工）。

5、授予数量：授予的限制性股票数量为452.06万股，具体分配如下：

获授的获授限制获授限制限制性性股票占性股票占姓名职务国籍股票数授予总量当时总股

量（万的比例本比例

股）

YU TAO 中层管理人员澳大利亚 1.80 0.40% 0.00077%

杜松岩中层管理人员德国1.800.40%0.00077%

方树康中层管理人员中国香港0.750.17%0.00032%

GE XIAOMING 中层管理人员新加坡 0.60 0.13% 0.00026%

SHI ZHIZHNEG 中层管理人员新加坡 0.25 0.06% 0.00011%

谢见志核心骨干员工中国台湾0.090.02%0.00004%

YASHASHCHANDRA

核心骨干员工印度0.090.02%0.00004%

JOGINAPALLY

AHMED ARSLAN 核心骨干员工巴基斯坦 0.04 0.01% 0.00002%

黄怡宁核心骨干员工中国台湾0.040.01%0.00002%

其他中层管理人员及核心骨干员工（共4564人）446.6098.79%0.19172%

合计（4573人）452.06100.00%0.19406%

（四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况

51、授予价格调整

（1）第一次调整公司于2021年10月27日分别召开第二届董事会第三十七次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》，鉴于公司于2021年5月21日召开的2020年年度股东会议审议通过《关于<2020年度利润分配预案>的议案》，并于2021年6月28日披露《2020年年度权益分派实施公告》，以公司总股本2329007802股为基数，向全体股东10股派2.400480元人民币现金（含税）。

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020年激励计划（草案》”）的相关规定应对2020年激励计划授予价格进行相应调整。调整后，2020年激励计划授予价格由231.86元/股调整为231.62元/股。

（2）第二次调整公司于2022年10月21日分别召开公司分别召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》，鉴于公司于2022年9月5日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过《关于<2022年半年度利润分配预案>的议案》，并于2022年

9月21日披露《2022年半年度权益分派实施公告》，以公司总股本2440471007

股为基数，向全体股东10股派6.5280元人民币现金（含税）。

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年激励计划（草案》的相关规定应对2020年激励计划授予价格进行相应调整。调整后，2020年激励计划授予价格由231.62元/股调整为230.97元/股。

2、激励对象人数及授予数量调整

（1）第一次调整公司于2021年10月27日分别召开第二届董事会第三十七次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于作废2020年限制性股票激励计划部分

6已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于2020年激励计划中的316名激励

对象离职、1名激励对象意外身故，前述人员已获授尚未归属的203000股第二类限制性股票不得归属并由公司作废。因此，2020年激励计划激励对象由4573人调整为4256人，授予数量由452.06万股调整为431.76万股。

（2）第二次调整公司于2022年10月21日分别召开第三届董事会第十四次会议和第三届监

事会第十次会议，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于2020年激励计划中的417名激励对象离职，前述人员已获授尚未归属的

156820股第二类限制性股票不得归属并由公司作废。因此，2020年激励计划激

励对象由4256人调整为3839人，授予数量由431.76万股调整为402.70万股。

除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与已披露的2020年激励计划一致。

二、公司2020年激励计划第二个归属期归属条件成就的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2022年10月21日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司2020年激励计划第二个归属期归属条件已经成就，根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，同意公司按照2020年激励计划的相关规定办理第二个归属期归属相关事宜。

（二）第二个归属期说明根据2020年激励计划的相关规定，第二个归属期为“自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划授予日为2020年11月4日，因此本次激励计划将于2022年11月4日进入第二个归属期。

（三）满足归属条件情况说明

7归属条件达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否

定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

公司未发生前述情形，符合归具否定意见或无法表示意见的审计报告；

属条件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其激励对象未发生前述情形，符

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；合归属条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员的情形；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

除417名激励对象因个人原因

（三）归属期任职期限要求离职外，剩余3839名激励对激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个象在办理归属时符合归属任职月以上的任职期限。

期限要求。

（四）公司层面业绩考核要求：

本激励计划在2020年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象根据致同会计师事务所（特殊当年度的归属条件之一。

普通合伙）对公司2020年、

（1）中层管理人员授予的限制性股票的归属业绩考核目

2021年年度报告出具的审计

标如下表所示：

报告（致同审字[2021]第归属期业绩考核目标 351A010373 号；致同审字

2020 年营业收入值不低于 400.00 亿 [2022]第 351A010679 号）：

第一个归属期元2020年度公司实现营业收入

为503.19亿元；2021年度公

2020-2021年两年的累计营业收入值

第二个归属期司实现营业收入为1303.56亿

不低于900.00亿元元，公司2020-2021年两年的

2020-2022年三年的累计营业收入值累计营业收入为1806.75亿

第三个归属期

不低于1500.00亿元元，符合公司层面业绩考核目标，公司层面归属比例为注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算

100%。

依据。

（2）核心骨干员工授予的限制性股票的归属业绩考核目

标如下表所示：

8归属期业绩考核目标

2020年营业收入值不低于400.00亿

第一个归属期元

2020-2021年两年的累计营业收入值

第二个归属期

不低于900.00亿元

注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。

（五）个人层面绩效考核要求激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的

相关规定组织实施，个人层面归属比例（N）按下表考核 3839 名激励对象中：（1）32结果确定：名激励对象个人绩效考核结果

个人上一年度为 C，本次归属比例为 80%，A/B+/B C D考核结果其已获授尚未归属的2683股

限制性股票作废失效；（2）其个人归属比例

100%80%0%余3807名激励对象绩效考核

（N）结果为 B 以上（含 B），本次在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归归属比例为100%。

属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人归属比例（N）。

综上所述，董事会认为公司2020年激励计划将于2022年11月4日进入第二个归属期，本次归属的归属条件已成就。根据公司2020年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-115）。

三、本次限制性股票归属的具体情况

（一）上市流通日：2022年11月4日（星期五）。

（二）实际归属数量：1694725股，占公司目前总股本的0.07%。

（三）实际归属人数：3835人。

9（四）授予价格（调整后）：230.97元/股。（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。

（六）第二个归属期激励对象名单及归属情况

单位：股本次可归绩效考核本次归属属数量占不达标需本次可归前已获授已获授予类别职务国籍作废失效属限制性限制性股的限制性的限制性股票数量票数量股票总量股票数量的比例

YUTAO 中层管理人员澳大利亚 18000 - 5940 33.00%

杜松岩中层管理人员德国18000-594033.00%

方树康中层管理人员中国香港7500-247533.00%

GEXIAOMING 中层管理人员新加坡 6000 - 1980 33.00%

SHIZHIZHNEG 中层管理人员新加坡 2500 - 825 33.00%

谢见志核心骨干员工中国台湾900-45050.00%

AHMEDARSLAN 核心骨干员工巴基斯坦 400 - 200 50.00%

其他中层管理人员及核心骨干员工（3828人）39715002683167691542.22%

合计（3835人）40248002683169472542.11%

注：

1、鉴于在限制性股票资金缴纳、股份登记过程中，4名激励对象放弃本次归属的全部股票1100股，

该4名激励对象本次归属前已获授限制性股票数量为2200股，故本次实际归属人数由3839名调整为3835名；上表中“本次归属前已获授限制性股票数量”由4027000股调整为“4024800股”；

2、上表中 3835 名激励对象，包括个人绩效考核结果为 C 的 32 名激励对象，以及个人绩效考核结果

为 B 以上的 3803 名激励对象，该 3835 名激励对象“本次可归属限制性股票数量”计算过程如下：

（1）个人绩效考核结果为 C 的 32 名激励对象，本次归属前已获授限制性股票数量为 33800 股，其中

分三期归属的中层管理人员持有的数量为20500股（本次归属比例为33%*80%），分两期归属的核心骨干员工持有的数量为13300股（本次归属比例为50%*80%），前述激励对象本次需作废的限制性股票数量为

2683股（20500*33%*20%+13300*50%*20%），本次可归属的限制性股票数量为10732股

（20500*33%*80%+13300*50%*80%）；

（2）个人绩效考核结果为 B 以上的 3803 名激励对象，本次归属前已获授限制性股票数量为 3991000股，其中分三期归属的中层管理人员持有的数量为1831000股（本次归属比例为33%），分两期归属的核心骨干员工持有的数量为2160000股（本次归属比例为50%），因3名核心骨干员工放弃本次可归属的部分股票237股，前述激励对象本次实际可归属的限制性股票数量为1683993股

（1831000*33%+2160000*50%-237）。

综上，本次可归属限制性股票数量1694725股=10732股+1683993股。

（七）激励对象发生变化的情况及放弃权益的处理

10在限制性股票资金缴纳、股份登记过程中，4名激励对象放弃本次归属的全

部股票（1100股）、3名激励对象放弃本次归属的部分股票（237股），前述人员持有的本次尚未办理归属登记的1337股股票将予以作废。因此，本激励计划

第二个归属期符合激励条件的激励对象由3839人调整为3835人，实际归属的限制性股票为1694725股。

四、验资及股份登记情况致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月25日出具了《宁德时代新能源科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2022）第351C000600号），审验了公司截至2022年10月24日新增注册资本及股本情况。截至2022年10月24日，公司已收到3835名激励对象认缴股款人民币391430633.25元，其中：计入股本

1694725.00元，计入资本公积389735908.25元。

本次归属股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。

五、本次归属募集资金的使用计划本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

六、本次归属后新增股份对上市公司的影响

（一）本次归属对公司股本结构的影响本次变动前本次变动数本次变动后类别数量（股）比例增加（股）数量（股）比例

一、限售条件流通股/

45980434018.84%-45980434018.83%

非流通股

其中：高管锁定股34286334314.05%-34286334314.04%

首发后限售股1097560974.50%-1097560974.49%

股权激励限售股71849000.29%-71849000.29%

二、无限售条件流通股198066666781.16%1694725198236139281.17%