中信建投证券股份有限公司

关于宁德时代新能源科技股份有限公司

2022年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：宁德时代

保荐代表人姓名：吕晓峰联系电话：010-65608237

保荐代表人姓名：张帅联系电话：010-85156309

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，已阅相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，已阅相关文件

1（3）列席公司监事会次数0次，已阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数15次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2022年12月28日控股股东及实际控制人的行为规范

（3）培训的主要内容等

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执行无无

3.“三会”运作无无

24.控股股东及实际控制人变动无无

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无无理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介

无无机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无无核心技术等方面的重大变化情

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施

1.首次公开发行时相关主体作

出的股份限售承诺、股份减持是不适用

承诺、避免同业竞争的承诺、规范和减少关联交易的承诺

2.2020年非公开发行股票投资

是不适用者作出的股份限售承诺

3.2022年向特定对象发行股票

是不适用投资者作出的股份限售承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

32.报告期内中国证监会和本2022年11月，因2017年利源精制非公开项目保荐

所对保荐机构或者其保荐机构被吉林证监局出具警示函，保荐机构已经按照的公司采取监管措施的事相关要求进行了整改。报告期内不存在因为公司对项及整改情况保荐机构的监管措施。

3.其他需要报告的重大事项无4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名：

吕晓峰张帅中信建投证券股份有限公司年月日

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