金马游乐:民生证券股份有限公司关于广东金马游乐股份有限公司2023年度跟踪报告

民生证券股份有限公司

关于广东金马游乐股份有限公司

2023年度跟踪报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：金马游乐

保荐代表人姓名：张勇联系电话：010-85127850

保荐代表人姓名：袁莉敏联系电话：020-38927661

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的无次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司是

资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每季度1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信是息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1次

（2）列席公司董事会次数2次

1（3）列席公司监事会次数2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改无情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数12次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论无意见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否

是合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月26日

上市公司减持、分红、独立董事、规范运作等相关规定；《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知深证上[2023]924号》《上市公司监管指引第3号

（3）培训的主要内容——上市公司现金分红（2023年修订）》

《上市公司独立董事管理办法》《深交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知财会[2023]30号》

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

22.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配合

无不适用保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的无不适用重大变化情况）

3三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1.首次公开发行之股份减持承诺是不适用

2.首次公开发行之关于虚假记载、误导性陈

是不适用述或重大遗漏及股份回购的承诺

3.首次公开发行之填补被摊薄即期回报的措

是不适用施及承诺

4.首次公开发行之利润分配政策的承诺是不适用

5.首次公开发行之公司拟采取的减少关联交

是不适用易的措施及关于规范及减少关联交易的承诺

6.首次公开发行之关于规范及减少关联交易

是不适用的承诺

7.首次公开发行之关于社保和住房公积金补

是不适用缴的承诺

8.首次公开发行之就产品质量安全问题承担

是不适用赔偿责任的承诺

9.首次公开发行之关于租赁瑕疵土地、房产

是不适用事宜的承诺

10.首次公开发行之避免同业竞争的承诺是不适用

11.首次公开发行之关于履行信息披露义务

是不适用责任的承诺

12.首次公开发行之承诺主体未能履行承诺

是不适用时的约束措施

13.首次公开发行之流通限制及自愿锁定承

是不适用诺

414.2021年度向特定对象发行股票之承诺事

是不适用项

15.避免同业竞争的补充承诺是不适用

未出现需履行承诺

16.自愿履行公司实际控制人职责的承诺不适用