国泰海通证券股份有限公司

关于上海瀚讯信息技术股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海

瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对上海瀚讯2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2019年首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]246号《关于核准上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）33360000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币

16.28元，募集资金总额为人民币54310.08万元，扣除相关各项发行费用人民币

5317.91万元后，募集资金净额为人民币48992.17万元。

2019年3月11日，公司共募集资金54310.08万元，根据公司与主承销商、上市保荐人长城证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的协议，由长城证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费4204.33万元（含税）后，将剩余募集资金50105.75万元汇入公司开立的募集资金专户。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第 ZA90047号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

12、2020年向特定对象发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股股票30769230股，每股面值1.00元，每股发行价为32.50元，募集资金总额为人民币100000.00万元，扣除相关各项发行费用人民币

668.70万元后，募集资金净额为人民币99331.30万元。

2021年4月21日，公司共募集资金100000.00万元，根据公司与保荐机构

的承销协议，由保荐机构扣除承销保荐费500.00万元（不含税）后，已将剩余募集资金99500.00万元汇入公司开立的募集资金专户。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于

2021年 4月 22日出具了信会师报字[2021]第 ZA90452号验资报告。公司对募集

资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

1、2019年首次公开发行股票募集资金2024年4月30日，公司发布《上海瀚讯信息技术股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，由于募投项目均已实施完毕并达到预定可使用状态，满足结项条件，因此公司将2019年首次公开发行股票募集资金账户余额合计人民币2923.47万元（含利息收入，实际具体金额以资金划转日募集资金专户银行该项目结息余额为准）永久补充流动资金并用于公司日常经营活动。

公司分别于2024年5月31日、2024年6月5日完成上述募集资金账户销户工作，同时转出账户余额共计29576406.10元（含账户存款利息收入）至公司其他非募集资金账户中。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

公司于2025年8月22日将民生银行新泾支行632869099补充流动资金项目

2账户余额180144.65元转入基本户并销户。

2025年度，公司募集资金存储专户共用于募投项目支出138034966.85元，

支付手续费1017.71元，收到一般存款利息收入345802.23元，收到定期存单、理财产品利息收入20879123.23元。截止2025年12月31日，募集资金余额为

337986996.77元。募集资金使用情况具体如下：

单位：万元事项金额

期初余额（注1）45479.81

加：一般存款利息收入34.58

定期存单、理财产品利息收入2087.91

减：募集资金使用13803.50

手续费0.10

截止2025年12月31日募集资金余额（注2）33798.70

注1：期初募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额16741.33万元、用于购买定期

存单及结构性存款的余额28738.48万元。

注2：截止2025年12月31日募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额4298.70万

元、用于购买定期存单及结构性存款的余额29500.00万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。募集资金到位后，公司于2021年4月21日与保荐机构及中信银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行

签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。

32024年4月8日，公司召开股东大会并审议通过了《关于使用募集资金增资、新增部分募投项目实施主体和实施地点暨关联交易的议案》，同意公司使用募集资金增资、新增部分募投项目实施主体和实施地点暨关联交易事项。公司于

2024年4月11日与成都中科宇联信息技术有限公司、中信银行股份有限公司成

都分行、保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》，并在以上银行开设募集资金专项账户。

截至2025年12月31日，公司均严格按照前述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元户名开户银行银行账号募集资金余额上海瀚讯信息技

中信银行上海黄浦支行811020101260131649735597177.76术股份有限公司上海瀚讯信息技

浦发银行江桥支行963500788018000002587221774.94术股份有限公司上海瀚讯信息技民生银行新泾支行632869099已销户术股份有限公司成都中科宇联信中信银行成都人民南路支

8111001012700960795168044.07

息技术有限公司行

合计42986996.77

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况公司于2025年10月28日召开第三届董事会第十九次临时会议审议通过了

《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》。董事会同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有资金支付募集资金投资项目部分款项，后续定期以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至

4公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用资金，对募

投项目实施以来以往使用募集资金支付薪酬相关费用的方式予以确认。

本年度，公司使用2020年向特定对象发行股票募集资金置换当年度公司垫付的募集资金投资项目职工薪酬51454200.37元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年4月26日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司于2024年5月21日召开2023年年度股东大会审议并通过了该议案。

2025年4月25日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第

十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司于2025年5月20日召开

2024年年度股东大会审议并通过了该议案。

公司分别于2025年1月7日、4月3日、4月8日、4月17日、7月7日、7月23日、10月15日、10月28日、12月22日发布了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了公告。

本年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理，获得收益2087.94万元，期

5末余额29500.00万元，具体情况如下：

6单位：人民币万元

年收益银行产品名称购买金额期末余额购买日赎回日本金类型收益类型收益率

华夏银行南京分行2022年单位大额存单3年5043000.002023/7/142025/12/30保本型保收益3.30%243.10

民生银行新泾支行 2022年对公大额存单第 3期(3年 D款) 5138.48 2023/1/10 2025/3/22 保本型 保收益 3.45% 379.02

民生银行新泾支行 2022年对公大额存单第 2期(3年 E款) 4000.00 2023/1/12 2025/4/2 保本型 保收益 3.55% 315.56

浦发银行嘉定支行浦发2022年第0175期单位大额存单2000.002023/9/202025/1/21保本型保收益3.55%94.93

农商行 2022年第 3期 3年期 C单位大额存

上海农商银行淞虹路支行3000.002022/12/92025/8/5保本型保收益3.30%262.90单

农商行 2022年第 3期 3年期 C单位大额存

上海农商银行淞虹路支行2000.002022/12/92025/8/5保本型保收益3.30%175.27单

浦发银行嘉定支行浦发2022年第1107期单位大额存单5000.002024/4/222025/7/1保本型保收益3.35%199.44

浦发利多多公司稳利 24JG3615 期(旺季特

浦发银行嘉定支行4600.002024/12/112025/4/1保本型浮动收益2.14%30.35

供款 A)人民币对公结构性存款

浦发利多多公司稳利 24JG3651 期(3 个月

浦发银行嘉定支行13500.002025/1/62025/4/7保本型浮动收益2.00%68.25

早年款)人民币对公结构性存款浦发公司稳利 25JG3143期（3个月看涨网浦发银行嘉定支行4600.002025/4/32025/7/3保本型浮动收益2.00%23.00点专属）人民币对公结构性存款

浦发公司稳利 25JG6178期（三层看涨）人

浦发银行嘉定支行13000.002025/4/72025/7/7保本型浮动收益2.40%78.00民币对公结构性存款中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行4000.002025/4/162025/7/15保本型浮动收益2.00%19.72

A02260期

浦发银行嘉定支行 浦发公司稳利 25JG7538期(三层看涨)人民 8000.00 2025/7/4 2025/10/9 保本型 浮动收益 2.04% 43.06

7年收益

银行产品名称购买金额期末余额购买日赎回日本金类型收益类型收益率币对公结构性存款

浦发公司稳利 25JG7677期(三层看涨)人民

浦发银行嘉定支行13000.002025/7/72025/10/9保本型浮动收益2.05%68.10币对公结构性存款中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行3500.002025/7/222025/10/20保本型浮动收益1.73%14.93

A09360期中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行5500.002025/8/252025/9/25保本型浮动收益1.71%7.99

A11579 期中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行19000.002025/10/142025/12/17保本型浮动收益1.67%55.64

A14895期

浦发公司稳利 25JG3817期（三层看涨）人

浦发银行嘉定支行7500.007500.002025/10/14保本型浮动收益1.80%民币对公结构性存款中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行3000.002025/10/272025/12/29保本型浮动收益1.67%8.65

A15597期中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行19000.0019000.002025/12/19保本型浮动收益1.70%

A24745期中信共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款

中信银行上海黄浦支行3000.003000.002025/12/31保本型浮动收益1.70%

A25280期

合计29500.00-----2087.94

8（五）超募资金使用情况本年度，公司不存在超募资金使用的情况。

（六）节余募集资金使用情况本年度，公司不存在节余募集资金使用的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

2025年4月25日，公司召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会

第十三次会议，并于2025年5月20日召开2024年年度股东大会，审议通过了

《关于向特定对象发行股票募投项目延期、部分募投项目调整内部结构的议案》，为确保募投项目建设质量、维护全体股东的利益，结合项目实际情况与实施进度安排，经审慎评估和综合考量，公司将“研发基地建设项目”、“5G小基站设备研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延长2年至2027年4月。

为提高募集资金的使用效率，结合市场动态变化、公司战略规划及募集资金使用情况，公司拟在“研发基地建设项目”下新增低轨卫星通信系统研发方向，并进一步优化本项目的内部结构，调整前后本项目拟使用募集资金情况如下:单位：人民币万元

募投项目名称序号项目明细调整前金额调整后金额本次增/减

1场地建造及装修29411.7522850.37-6561.38

2设备购置9637.006786.38-2850.62

研发基地建设项目

3研发项目投入7251.2516663.259412.00

合计46300.0046300.000.002025年8月25日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整内部结构的议案》，根据募投项目的实施进展及资金需要，董事会同意公司调整“研发基地建设项目”内部结构，减少在研发项目资本化阶段的投入，加大在研发项目费用化阶段的投入，项目投资总额保持不变。

根据募投项目实施进展及资金需要，本次公司拟调整“研发基地建设项目”的内部结构，鉴于该项目涉及低轨卫星通信系统研发、ICT专网系统研发、共用波形系统研发、软件无线电平台研发、微波网络电台研发，为较为前沿的技术领

9域;同时基于低轨卫星通信系统研发方向，重点发展卫星地面信关站、VDES 载

荷与地面专网协同、大规模星载相控阵等关键技术，相关技术创新性和难度较高，需要投入大量资金进行前期研究和技术探索，为加强研发项目前期投入、提高研发项目成功率、加快研发进度，本项目计划将研发项目投入调整为费用化支出。

除上述调整外，本项目的投资总额及其他方面均保持不变。调整前后本项目拟使用募集资金情况如下:

单位：人民币万元调整前拟投入募

募投项目名称序号项目明细调整后金额本次增/减集资金金额金额

1场地建造及装修22850.3722850.370.00

2设备购置6786.386786.380.00

研发基地建设3研发项目投入16663.2516663.250.00

项目3.1资本化阶段支出16663.250.00-16663.25

3.2费用化阶段支出0.0016663.2516663.25

合计46300.0046300.000.00

除上述变更外，公司募投项目的投资总额、建设内容等未发生变更。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更的内容公司使用募集资金3350万元向成都中科宇联信息技术有限公司（以下简称“中科宇联”）增资以实施“5G小基站设备研发及产业化项目”募投项目，新增中科宇联及其注册地址为“5G小基站设备研发及产业化项目”的实施主体和实施地点。同时，公司调整“5G小基站设备研发及产业化项目”募投项目的内部结构，适当减少项目中设备购置投资额，相应增加研发项目投入（资本化及费用化），项目投资总额保持不变。本次新增实施主体和实施地点的情况如下：

项目名称变更前变更后

5G小基站设 实施主体 上海瀚讯 上海瀚讯、中科宇联

备研发及产业化项目实施地点上海市嘉定区江桥上海市嘉定区江桥镇北虹桥地区镇北虹桥地区 79-03B地块（建成后为上海市嘉定区

10项目名称变更前变更后79-03B地块 鹤友路 258 号）、中国（四川）自由贸

易试验区天府新区正兴街道汉州路969号1栋1单元6层609号

本次变更募集资金投资项目内部结构前后，募集资金使用计划调整情况如下：

单位：万元

募投项目名称序号项目明细调整前金额调整后金额本次增/减

1场地装修4000.004000.000.00

5G小基站设备 2 设备购置 17285.42 7285.42 -10000.00

研发及产业化

项目3研发项目投入3014.5813014.5810000.00

合计24300.0024300.000.00

（二）变更的原因

中科宇联具备 5G民用小基站的研发管理团队，具有丰富的产品研发及产业化经验，同时中科宇联积累了 5G小基站相关客户资源，有利于未来市场拓展，新增中科宇联作为实施主体，能够助力公司“5G 小基站设备研发及产业化项目”加快高效实施。中科宇联未来会承担部分“5G 小基站设备研发及产业化项目”的研发任务，其使用的募集资金仅限于募投项目中的研发项目投入（资本化及费用化），不涉及场地装修及设备购置。

根据募投项目实施进展及资金需要，公司调整“5G 小基站设备研发及产业化项目”募投项目的内部结构，鉴于 5G 小基站设备研发及产业化项目在系统架构设计、算法与优化、FGPA 开发、BBU 单元硬件、RRU 单元硬件、射频器件

及天线等方面的研发投入较大，本项目将适当减少项目中设备购置投资额，相应增加研发项目投入（资本化及费用化），项目投资总额保持不变。

（三）决策程序和信息披露情况

2024年3月18日，公司召开了第三届董事会第九次临时会议和第三届监事

会第六次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目调整内部结构的议案》、《关

11于使用募集资金增资、新增部分募投项目实施主体和实施地点暨关联交易的议案》、《关于新增募集资金专户的议案》。公司于2024年4月8日召开2024年第一次临时股东大会并审议通过《关于部分募投项目调整内部结构的议案》、《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点暨关联交易的议案》。

独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表了明确同意意见。公司及中科宇联、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金四方监管协议。

公司变更募集资金投资项目情况详见附表2改变募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金管理办法》等法律法

规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

（以下无正文）12（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王鹏程孔海宾国泰海通证券股份有限公司年月日

13附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司2025年度单位：人民币万元

募集资金总额99331.30本年度投入募集资金总额13803.50

变更用途的募集资金总额3350.00

已累计投入募集资金总额75396.02

变更用途的募集资金总额比例3.37%是否已变截至期末投入进项目达到预项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实是否达到承诺投资项目

（含部分诺投资总额总额（12度（%）（3）=定可使用状是否发生重）金额投入金额（）2/1现的效益预计效益（）（）态日期大变化

变更）

1.研发基地建

否46300.0046300.003759.5225802.7855.732027年4月不适用不适用否设项目

2. 5G小基站

设备研发及产是24300.0024300.004525.9617692.0372.812027年4月不适用不适用否业化项目

3.补充流动资

否28731.3028731.305518.0231901.21111.03（注1）不适用不适用否金项目

合计-99331.3099331.3013803.5075396.02-----

根据募投项目的实施进展及资金需要，公司于2025年4月25日召开董事会，并于2025年5月20日召开2024年年度股东大会，审议通过《关于向特定对象发行股票募投项目延期、部分募投项目调整内部结构未达到计划进度原因（分具体募投项目）的议案》，将“研发基地建设项目”、“5G小基站设备研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延长2年至2027年4月。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见正文：三、（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

14用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本核查意见正文：三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况募集资金结余的金额及形成原因无

募集资金其他使用情况详见本核查意见正文：三、（七）募集资金使用的其他情况

注1：“补充流动资金项目”实际投资金额比募集资金承诺投资金额多3169.91万元，系公司将募集资金专户银行存款利息收入、购买大额存单及结构性存款利息收入投入使用。

15附表2：改变募集资金投资项目情况表

编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司2025年度单位：人民币万元改变后的项改变后项目截至期末实截至期末投资项目达到预本年度是否达对应的原承诺项本年度实际目可行性是

改变后的项目拟投入募集际累计投入进度（%）定可使用状实现的到预计目投入金额否发生重大

资金总额(1)金额(2)(3)=(2)/(1)态日期效益效益变化

5G小基站设备研 5G小基站设备研

24300.004525.9617692.0372.812027年4月不适用不适用否

发及产业化项目发及产业化项目

改变原因、决策程序及信息披露情况说明详见本核查意见正文：四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

根据募投项目的实施进展及资金需要，公司于2025年4月25日召开董事会，并于2025年5月20日召开2024年年度股东大会，审议通过《关于向特定对象发行股票募投项目延期、部分募投未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目调整内部结构的议案》，将“研发基地建设项目”、“5G小基站设备研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延长2年至2027年4月。

改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化

16