石药创新制药股份有限公司

2023年度监事会工作报告

石药创新制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行监督职责，切实维护公司利益和广大股东权益。现将2023年度公司监事会工作报告如下：

一、监事会会议情况

2023年度，公司共召开8次监事会议，会议情况如下：

1、2023年3月15日，第五届监事会第二十六次会议召开，审议通过了如

下议案：

（1）《关于公司<2022年度监事会工作报告>的议案》；

（2）《关于公司<2022年年度报告全文>及其摘要的议案》；

（3）《关于公司<2022年度财务决算报告>的议案》；

（4）《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》；

（5）《关于聘请公司2023年度会计师事务所的议案》；

（6）《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》；

（7）《关于公司及子公司向银行申请2023年度综合授信额度的议案》；

（8）《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》；

（9）《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；

（10）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》；

（11）《关于2022年度日常关联交易执行情况的议案》；

（12）《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》；

（13）《关于向子公司增加投资并实施募投项目的议案》；

（14）《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

2、2023年4月7日，公司第六届监事会第一次会议召开，审议通过了如下

议案：（1）《关于选举公司监事会主席的议案》；

（2）《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》。

3、2023年4月25日，公司第六届监事会第二次会议召开，审议通过了如

下议案：

《关于公司2023年第一季度报告的议案》。

4、2023年8月16日，公司第六届监事会第三次会议召开，审议通过了如

下议案：

（1）《关于公司<2023年半年度报告>及其摘要的议案》；

（2）《关于公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；

（3）《关于增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》；

（4）《关于清算注销控股子公司石药集团安沃勤医药（泰州）有限公司的议案》。

5、2023年9月11日，公司第六届监事会第四次会议召开，审议通过了如

下议案：

（1）《关于公司现金增资石药集团巨石生物制药有限公司暨关联交易的议案》；

（2）《关于全资子公司对外投资设立合资公司的议案》。

6、2023年9月20日，公司第六届监事会第五次会议召开，审议通过了如

下议案：

（1）《关于回购公司股份方案的议案》。

7、2023年10月24日，公司第六届监事会第六次会议决议召开，审议通过

了如下议案：

（1）《关于公司2023年第三季度报告的议案》；

（2）《关于增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》；

（3）《关于调整回购公司股份价格上限的议案》。

8、2023年10月31日，公司第六届监事会第七次会议决议召开，审议通过

了如下议案：（1）《关于公司2024年度日常性关联交易预计额度的议案》。

二、监事会对2023年度公司运作之意见

（一）公司依法运作情况

监事会根据《公司章程》及相应的法律法规，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督检查。认为董事会、股东大会各项决策程序合法，公司董事及高级管理人员均勤勉尽责，没有损害公司利益和违反法律法规的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司2023年度的财务状况进行了监督和核查，认为：公司的财务运作规范；公司的财务报告和审计报告均真实合理地反映了公司的财务状况和经

营成果；公司董事会编制的2023年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司收购、出售资产情况

公司于2023年9月27日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司现金增资石药集团巨石生物制药有限公司暨关联交易的议案》，同意公司现金增资控股石药集团巨石生物制药有限公司（以下简称“巨石生物”）。本次增资总金额为人民币187100.00万元，其中104081.63万元计入巨石生物注册资本，83018.37万元计入巨石生物资本公积。本次增资完成后，巨石生物将成为公司的控股子公司。目前，公司已根据《关于石药集团巨石生物制药有限公司之增资协议》完成首笔增资款10亿元的支付，巨石生物相关股权过户已完成。

报告期内，公司对外投资的交易价格合理，没有发现内幕交易及损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。

（四）公司关联交易情况2023年度，监事会按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等规则对公司关联交易进行了监督和核查，认为：2023年度公司所涉及的关联交易符合公司的生产经营需要，交易各方遵循了市场的原则，价格是公允合理的。未发现任何损害公司和股东权益的情况。

（五）公司募集资金使用和管理情况监事会检查了2023年度公司募集资金的使用和管理情况，认为公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

（六）公司内部控制自我评价意见

监事会对公司2023年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建

设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（七）对外担保情况

2023年度公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，

也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（八）信息披露情况

报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》《内部信息知情人登记管理制度》等的情况进行认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

2024年，公司监事会将继续遵照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》

的有关规定，继续加强落实监督职能，认真履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，促进公司稳健向前发展。

石药创新制药股份有限公司监事会

2024年3月15日