国投证券股份有限公司

关于石药创新制药股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项核查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”或“独立财务顾问”）作为石药创新制药股份有限公司（以下简称“石药创新”或“公司”）首次公

开发行股票并在创业板上市的保荐机构、发行股份购买资产并募集配套资金暨关

联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，对石药创新2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了专项核查，具体情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到账时间

1、首次公开发行募集资金情况石药创新制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]133号）同意，公司公开发行的人民币普通股股票已于2019年3月22日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行人民币普通股（A股）50000000股，发行价格24.47元/股，募集资金总额

1223500000.00元，保荐机构（主承销商）国投证券扣除承销及保荐费用

71271300.00元后，于2019年3月19日将1152228700.00元划至公司募集资金专户。再行扣除审计验资费用、律师费用、信息披露费用及发行手续费合计

9819490.53元后，募集资金净额为1142409209.47元。

上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年3月19日出具“中兴财光华审验字（2019）第110001号”《验资报告》。

公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签订了《募

1集资金三方监管协议》。

2、向特定对象发行股票募集配套资金情况石药创新制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于同意石药集团新诺威制药股份有限公司向石药集团恩必普药业有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2022]2365号）批复，公司本次新增人民币普通股股票已于2023年3月10日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司本次新增人民币普通股（A股）31486146股，发行价格15.88元/股，募集资金总额

499999998.48元，主承销商国投证券扣除承销费用11200000.00元后，于2023年2月21日将488799998.48元划至公司指定的募集资金专户。再行扣除律师费用、印花税、审计验资费、上市登记费等发行费用合计604582.95元后，募集资金净额为488195415.53元。

上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年2月22日出具《验资报告》（报告号：XYZH/2023HZAA1B0061）。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）截至2025年12月31日募集资金净额使用情况及结余情况

1、首次公开发行募集资金情况

单位：元项目金额

募集资金账户期初余额（2025年1月1日）465075376.45

减：直接投入募集资金投资项目169204235.53

以闲置募集资金进行现金管理1780000000.00

银行手续费576.85

加：现金管理到期后归还1865000000.00

利息收入11972829.42

募集资金账户期末余额（2025年12月31日）392843393.49

2、向特定对象发行股票募集配套资金情况

单位：元项目金额

募集资金账户期初余额（2025年1月1日）45109476.05

减：直接投入募集资金投资项目9206606.49

银行手续费549.05

永久补充流动资金36269185.84

2项目金额

加：利息收入366865.33

募集资金账户期末余额（2025年12月31日）0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。

根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四次会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维康保健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有

限公司（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简称“泰州果维康”）针对首次公开发行募集资金设立了募集资金专项账户。经公

司第五届董事会第二十七次会议审议通过，公司及公司子公司石药集团圣雪葡

萄糖有限责任公司（以下简称“石药圣雪”）针对向特定对象发行股票募集配套资金设立了募集资金专项账户。

公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。

（二）募集资金存放情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元募集资金序号开户银行开户公司银行账户账户余额存放方式上海浦东发展银行

45040078801

首次公开1股份有限公司石家石药创新300000359277549413.35活期存储发行募集庄中山东路支行资金

2中国民生银行石家石药创新63089672884940823.76活期存储

庄裕祥支行

3募集资金序号开户银行开户公司银行账户账户余额存放方式

上海浦东发展银行

345010078801股份有限公司石家中诺泰州2000013060.00已注销

庄分行

4中国民生银行石家泰州果维康63165179134717.79活期存储

庄裕祥支行中国光大银行股份

555110188000有限公司石家庄青巨石生物05674119102404.06活期存储

园街支行中国光大银行股份

655110188000有限公司石家庄青巨石生物05665911216034.53活期存储

园街支行

合计392843393.49-上海浦东发展银行

745010078801向特定对股份有限公司石家石药创新2000034850.00已注销

象发行股庄分行票募集配上海浦东发展银行

845010078801套资金股份有限公司石家石药圣雪1000035030.00已注销

庄分行

合计0.00

总计392843393.49-

公司于2025年3月19日召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第

十七次会议，于2025年4月15日召开2024年年度股东大会，会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司使用不超过人民币8.00亿元（含本数）额度的闲置募集资金及不超过人民币8.00亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型产品（包括结构性存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚动开展。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为3.85亿元，明细如下：

序产品类认购金额委托方受托方产品名称起息日到期日号型（万元）石药集团中国光大银2025年挂钩汇2025年

1巨石生物行股份有限率对公结构性存保本浮2500.0011142026年2月

制药有限公司石家庄款定制第十一期动收益月14日日公司分行产品181石药集团中国光大银2025年挂钩汇2025年

2巨石生物行股份有限率对公结构性存保本浮10000.001252026年3月

制药有限公司石家庄款定制第十二期动收益月5日日公司分行产品113

4序产品类认购金额

委托方受托方产品名称起息日到期日号型（万元）石药集团中国光大银2025年挂钩汇2025年

3巨石生物行股份有限率对公结构性存保本浮13000.0012122026年3月

制药有限公司石家庄款定制第十二期动收益月12日公司分行产品240日石药集团中国光大银2025年挂钩汇2025年

4巨石生物行股份有限率对公结构性存保本浮13000.0012122026年3月

制药有限公司石家庄款定制第十二期动收益月12日日公司分行产品240

（三）募集资金监管情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规

及公司《募集资金管理办法》的规定，对于首次公开发行募集资金，2019年4月公司已与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、中国民生银行股份有限

公司石家庄分行、国投证券签订《募集资金三方监管协议》。2019年5月，公司、河北果维康、国投证券与中国民生银行股份有限公司石家庄分行；公司、中诺泰州、国投证券与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。2019年12月，公司、泰州果维康、国投证券与中国民生银行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金四方监管协议》。2024年12月，公司开立募集资金专项账户，并与巨石生物、中国光大银行股份有限公司石家庄分行、国投证券签署了《募集资金三方监管协议》。

对于向特定对象发行股票募集配套资金，2023年3月公司已与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、国投证券签订《募集资金三方监管协议》。同月，公司、石药圣雪、国投证券与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金四方监管协议》。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况报告期内募集资金投资项目资金使用情况详见“附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表”及“附表2：向特定对象发行股票募集配套资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

51、首次公开发行募集资金

为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资金预先投入到募投项目的建设。截止2019年4月12日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为59566620.46元，以自筹资金支付的发行费用金额为4200754.71元，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用的专项审核报告》（德师报(核)字(19)第[E00168]号）。

公司于2019年4月17日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金

59566620.46元和已支付发行费用自筹资金4200754.71元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国投证券出具了《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的核查意见》。

2、向特定对象发行股票募集配套资金

在配套募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司以自筹资金先行投入。截至2023年2月28日，公司自筹资金预先投入金额为

180313623.44元，以自筹资金支付的发行费用金额为29703.92元，置换金额合

计为180343327.36元。本次置换由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，出具了《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2023HZAA1F0038）。公司于2023年4月7日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议并通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金180313623.44元及已支付发行费用的自有资金

29703.92元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，独立财务顾问国投证券出具了《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

（三）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，除使用闲置募集资金进行现金管理3.85亿元外，公司

6尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户内。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司于2020年7月31日召开第五届董事会第三次会议和2020年9月7日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司募集资金投资项目之“咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项目”结项，并将结余资金4483.04万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准，下同）用于永久补充流动资金。同意终止公司募集资金投资项目之“新建保健品软胶囊产业化项目”，并将该项目已使用募集资金以自有资金补足后，连同结余募集资金，共计17010.95万元用于永久补充流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国投证券出具了《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

公司于2024年10月14日召开第六届董事会第十九次会议和2024年10月31日召开了2024年第三次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目及使用募集资金向子公司支付增资款和提供借款以实施募投项目的议案》，同意将“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”的募集资金（包括本次拟使用自有资金置换的前期已投入募集资金）以及公司首次公开发行股票募集资金的利息收入和结构性存款收益等合计人民币84889.79万元（以届时相关账户的实际余额为准），变更用途为“石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目”“石药集团巨石生物ADC新产品商业化生产线建设项目”。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国投证券出具了《国投证券股份有限公司关于石药创新制药股份有限公司变更部分募集资金投资项目及使用募集资金向子公司支付增资款和提供借款以实施募投项目的核查意见》。

公司于2025年12月5日召开第六届董事会第二十八次会议和2025年12月25日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》，同意将公司募集资金投资项目之“阿卡波糖绿色工厂升级技术改造项目”结项，并将结余募集资金3621.73万元（含累计收到的利息收入扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金划转日银行结算金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事发表7了明确同意的独立意见，保荐机构国投证券出具了《国投证券股份有限公司关于石药创新制药股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的核查意见》。

公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表3：改变募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放与

使用情况的专项报告进行了专项审核，并出具了相关审核报告，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）认为：石药创新的募集资金存放、管理与实际使用

情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

的规定编制，在所有重大方面真实反映了石药创新截至2025年12月31日止募集资金的存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构和独立财务顾问核查意见

保荐机构和独立财务顾问国投证券通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对石药创新募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，现场核查公司募集资金项目实施情况，并与公司管理人员沟通交流等。

经核查，国投证券认为，石药创新2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件的

有关规定；石药创新对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

8附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额（注）114240.92

2025年1-12月投入募集资金总额16920.43

报告期内改变用途的募集资金总额0.00

累计改变用途的募集资金总额94645.16

已累计投入募集资金总额50699.99

累计改变用途的募集资金总额比例82.85%是否已改截至期末投项目达到预本报告截止报告期项目可行性是

(募集资金承调整后投资总额本报告期投入截至期末累计是否达到预承诺投资项目和超募资金投向变项目含(1)(2)资进度(3)＝定可使用状期实现末累计实现否发生重大变)诺投资总额金额投入金额(2)/(1)计效益部分改变态日期的效益的效益化承诺投资项目

保健食品和特医食品生产项目是42318.50---已终止不适用不适用不适用是

保健品研发中心建设项目是30832.67---已终止不适用不适用不适用是石药集团巨石生物单抗大品种

否-45413.463205.883212.987.07%未完工不适用不适用不适用否生产线建设项目

石药集团巨石生物 ADC新产

否-40000.0013714.5513776.3534.44%未完工不适用不适用不适用否品商业化生产线建设项目

营销体系建设项目否18159.7118159.71-10159.9655.95%未完工不适用不适用不适用否

新建保健品软胶囊产业化项目是16500.0416500.04--0.00%已终止不适用不适用不适用是咖啡因系列产品节能减排技术

否6430.006430.00-2056.7131.99%2020年8月不适用不适用不适用否升级改造项目

终止或结项并将节余募集资金---21493.99不适用不适用不适用否永久补充流动资金

承诺投资项目小计--114240.92126503.2116920.4350699.99----0.000.00----

合计--114240.92126503.2116920.4350699.99----0.000.00----

（1）保健食品和特医食品生产项目、保健品研发中心建设项目

公司综合考虑市场环境、经营状况、公司发展战略、主要在研管线临床和商业化进展等因素，为提高募集资金使用效率，进一步优化产业布局，增强未达到计划进度或预计收益的公司核心竞争力，公司分别于2024年10月14日和2024年10月31日召开第六届董事会第十九次会议和2024年第三次临时股东大会，审议通过了情况和原因（分具体项目）《关于变更部分募集资金投资项目及使用募集资金向子公司支付增资款和提供借款以实施募投项目的议案》，在以自有资金补足该项目已使用的募集资金后，将“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”的募集资金变更用途为“石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目”“石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目”。

9（2）石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目、石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目

石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目、石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目正处于建设期，未达到预定可使用状态。

（3）营销体系建设项目

2022年3月16日，公司分别召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。同意公司

在募投项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，对“营销体系建设项目”募投项目进行延期。将“营销体系建设项目”的建设期截止时间调整至2023年12月31日。

公司募投项目虽然已在前期经过了充分的可行性论证，但实际投入过程中受保健食品市场环境变化以及公司实际经营情况等多重因素的影响，项目的整体进度放缓，预计无法在计划的时间内完成建设。2025年3月19日，公司分别召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。公司在保持募投项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，根据募投项目当前的实际建设进度，经审慎研究，计划将“营销体系建设项目”的建设期截止时间调整至2026年12月31日。若在延期后仍然不能达到预定可使用状态，届时公司将考虑采取变更募投项目实施地点或变更募投项目等措施提高募集资金使用效率。

（4）新建保健品软胶囊产业化项目

根据公司战略布局与未来业务规划，为整合保健食品生产资源、提升管理效率，公司分别于2020年7月31日召开第五届董事会第三次会议和2020年

9月7日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司对现有维生

素类保健产品的生产基地进行整合，“新建保健品软胶囊产业化项目”的投资主体河北中诺果维康保健品有限公司已停产搬迁，维生素类保健产品将全部由公司全资子公司石药集团中诺药业（泰州）有限公司生产。基于上述原因，公司终止“新建保健品软胶囊产业化项目”，并将该项目已使用募集资金以自有资金补足后，连同结余募集资金，共计17010.95万元用于永久补充流动资金。

（5）咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项目公司分别于2020年7月31日召开第五届董事会第三次会议和2020年9月7日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司募集资金投资项目之“咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项目”结项，并将结余资金4483.04万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）用于永久补充流动资金。

项目可行性发生重大变化的情

首次公开发行股票募集资金中保健食品和特医食品生产项目、保健品研发中心建设项目、新建保健品软胶囊产业化项目已终止，具体情况同上。

况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况公司分别于2024年10月14日和2024年10月31日召开第六届董事会第十九次会议和2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及使用募集资金向子公司支付增资款和提供借款以实施募投项目的议案》，同意在以自有资金补足该项目已使用的募集资金后，将“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”的募集资金以及公司首次公开发行股票募集资金的利息收入和结构性存款收益，变更用途为“石药募集资金投资项目实施方式调 集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目”“石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目”。

整情况截至公司使用自有资金补足“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”前期已投入募集资金之日，“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”的募集资金为73151.17万元，公司首次公开发行股票募集资金的利息收入和结构性存款收益等为12262.29万元，合计人民币

85413.46万元变更用途为“石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目”“石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目”，其中 45413.46万

元用于石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目，40000.00万元用于石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目。

募集资金投资项目先期投入及适用

10置换情况为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资金预先投入到募投项目的建设。截止2019年4月12日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为59566620.46元，以自筹资金支付的发行费用金额为4200754.71元，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用的专项审核报告》（德师报(核)字(19)第[E00168]号）。公司于 2019年 4月 17日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金59566620.46元和已支付发行费用自筹资金4200754.71元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国投证券出具了《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的核查意见》。

用闲置募集资金暂时补充流动不适用资金情况用闲置募集资金进行现金管理

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为3.85亿元情况适用

“咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项目”实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金，此外，因工程建设周期较长等因素存在部分尚未支付的工程尾款，公司后期将以自有资金支付。为提高募集资金的使用效率，公司分别于2020年7月31日、2020年9月7日召开了第五届董事会第三次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过了《关项目实施出现募集资金结余的于部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意将公司募集资金投资项目之“咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项金额及原因目”结项，并将结余资金4483.04万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入）用于永久补充流动资金。

根据公司战略布局与未来业务规划，为整合保健食品生产资源、提升管理效率，公司拟对现有维生素类保健产品的生产基地进行整合，“新建保健品软胶囊产业化项目”的投资主体河北中诺果维康保健品有限公司已停产搬迁，维生素类保健产品将全部由公司全资子公司石药集团中诺药业（泰州）有限公司生产。公司分别于2020年7月31日、2020年9月7日召开了第五届董事会第三次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终止“新建保健品软胶囊产业化项目”，在将该项目已使用募集资金以自有资金补足后，连同结余募集资金，共计17010.95万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入）用于永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金用途及去

截至2025年12月31日，除使用闲置募集资金进行现金管理3.85亿元外，公司尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户内。

向募集资金使用及披露中存在的无问题或其他情况

注：“募集资金总额”已扣除相关的发行费用。

附表2：向特定对象发行股票募集配套资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额（注）48819.54

2025年1-12月投入募集资金总额4547.58

报告期内改变用途的募集资金总额3626.92

累计改变用途的募集资金总额3626.92

已累计投入募集资金总额49269.83

累计改变用途的募集资金总额比例7.43%

11是否已改变截至期末投项目达到预本报告截止报告期项目可行性

承诺投资项目和超募(募集资金承诺投资调整后投资总额本报告期投入截至期末累计是否达到预项目含部(1)(2)资进度(3)＝定可使用状期实现末累计实现是否发生重资金投向)总额金额投入金额分改变(2)/(1)计效益态日期的效益的效益大变化承诺投资项目阿卡波糖绿色工厂升2022年否26000.0026000.00920.6622823.3787.78%2064.8714948.37否否级技术改造项目10月补充流动资金否22819.5422819.5422819.54--不适用不适用不适用不适用否

结项并将节余募集资--3626.923626.92不适用不适用不适用否金永久补充流动资金

承诺投资项目小计--48819.5448819.544547.5849269.83----2064.8714948.37----未达到计划进度或预因市场环境波动的影响，石药圣雪2024年度和2025年度阿卡波糖的销售情况不及预期，从而导致2024年度和2025年度“阿卡波糖绿色工厂升级技术改造项计收益的情况和原因目”未达到预计效益。

（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况适用

在配套募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司以自筹资金先行投入。截至2023年2月28日，公司自筹资金预先投入金额为

180313623.44元，以自筹资金支付的发行费用金额为29703.92元，置换金额合计为180343327.36元。本次置换由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金投资项目先进行了专项审核，出具了《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的专项说明鉴证报告》期投入及置换情况 （XYZH/2023HZAA1F0038）。公司于 2023年 4月 7日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议并通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金180313623.44元及已支付发行费用的自有资金29703.92元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，独立财务顾问国投证券出具了《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况用闲置募集资金进行不适用现金管理情况

12“阿卡波糖绿色工厂升级技术改造项目”实施过程中，公司在保证项目顺利实施及项目质量的前提下，本着合理、节约、高效的原则，审慎地使用募集资金，加

强各个环节成本费用的控制、监督和管理，有效降低项目开支，此外，公司募投项目存在少量尚未支付的项目尾款、工程质保金等款项，由于前述款项支付项目实施出现募集资周期较长，公司尚未使用募集资金支付，后续公司在满足付款条件时将使用自有资金支付前述款项。为提高募集资金的使用效率，公司于2025年12月5日召金结余的金额及原因开第六届董事会第二十八次会议和2025年12月25日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》，同意将公司募集资金投资项目之“阿卡波糖绿色工厂升级技术改造项目”结项，并将结余募集资金3626.92万元（含累计收到的利息收入扣除银行手续费等的净额）永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金不适用用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况

注：“募集资金总额”已扣除相关的发行费用。

附表3：改变募集资金投资项目情况表

单位：万元截至期末投项目达到预定改变后的项目改变后项目拟投入募本年度实际投截至期末实际累资进度本年度实现是否达到

改变后的项目对应的原承诺项目1可使用状态日可行性是否发集资金总额（）入金额计投入金额(2)（%）的效益预计效益

(3)=(2)/(1)期生重大变化

石药集团巨石生物单抗大品保健食品和特医食品生产项目；45413.463205.883212.987.07%2026年9月30不适用不适用否种生产线建设项目保健品研发中心建设项目日

石药集团巨石生物 ADC新产 保健食品和特医食品生产项目； 40000.00 13714.55 13776.35 34.44% 2026年 9月 30 不适用 不适用 否品商业化生产线建设项目保健品研发中心建设项目日

合计85413.4616920.4316989.33

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公司综合考虑市场环境、经营状况、公司发展战略、主要在研管线临床和商业化进展等因素，为提高募集资金使用效率，进一步优化产业布局，增强公司核心竞争力，分别于2024年10月14日和2024年10月31日召开第六届董事会第十九次会议和2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及使用募集资金向子公司支付增资款和提供借款以实施募投项目的议案》，公司拟在以自有资金补足该项目已使用的募集资金后，将“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”的募集资金以及公司首次公开发行股票募集资金的利息收入和结构性存款收益，变更用途改变原因、决策程序及信息 为“石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目”“石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目”。保荐机构出具了相关核查意见，对公司前披露情况说明（分具体项述变更部分募集资金投资项目事项无异议。目）截至公司使用自有资金补足“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”前期已投入募集资金之日，“保健食品和特医食品生产项目”“保健品研发中心建设项目”的募集资金为73151.17万元，公司首次公开发行股票募集资金的利息收入和结构性存款收益等为12262.29万元，合计人民币

85413.46万元变更用途为“石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目”“石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目”，其中 45413.46万元

用于石药集团巨石生物单抗大品种生产线建设项目，40000.00万元用于石药集团巨石生物 ADC新产品商业化生产线建设项目。

未达到计划进度或预计收益不适用的情况和原因（分具体项

13目）

改变后的项目可行性发生重不适用大变化的情况说明14（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于石药创新制药股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）

保荐代表人、财务顾问主办人：____________________________栗灵芝樊长江国投证券股份有限公司

2026年3月16日