中航证券有限公司关于

西安三角防务股份有限公司2024年度跟踪报告

保荐机构名称：中航证券有限公司被保荐公司简称：三角防务

保荐代表人姓名：梅宇联系电话：0755-33066884

保荐代表人姓名：司维联系电话：0755-33066884

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文详见现场检查发现问题件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1

（2）列席公司董事会次数0

（3）列席公司监事会次数0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规是定报送

1、2024年下半年公司未及时披露股价

触及可转债转股价格修正条件。保荐机构已督促公司召开董事会审议相关议

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况案并披露。

2、公司部分募投项目（航空发动机叶片精锻项目、航空数字化集成中心项

1目）的募集资金使用进度不及预期，已

提醒公司关注募集资金投资项目进展

的相关情况，提醒其积极采取有效应对措施加以改善，同时按照相关规定要求履行信息披露义务。

3、半年度现场检查时发现公司存在募

集资金使用与存放的相关问题，已督促公司整改完毕（详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施5.募集资金存放及使用”）。

4、收入核算不规范。保荐机构已督促

公司进行梳理，并对前期会计差错进行更正调整。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2024年11月18日军工企业收入确认方案及案例；深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18

号——股东及董事、监事、高级管理人

（3）培训的主要内容员减持股份；上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则；募集资金法律法规及监管案例。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

2024年下半年公司未及时披露股保荐机构已督促公司

1.信息披露

价触及可转债转股价格修正条召开董事会审议相关

2件。议案并披露。

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

1、关于募集资金使

用进度不及预期的问1、公司部分募投项目（航空发动题，保荐机构已提醒机叶片精锻项目、航空数字化集公司关注募集资金投成中心项目）的募集资金使用进资项目进展的相关情度不及预期。况，提醒其积极采取

2、半年度现场检查发现公司在募有效应对措施加以改

集资金存放及使用方面存在以下善，同时按照相关规问题：定要求履行信息披露

（1）存在将募集资金转入一般义务。

户，并通过一般户进行现金管理2、关于募集资金存的情形。截至2024年8月31日，放及使用方面存在的发行人存在109977.00万元募集问题，保荐机构已督资金在一般户进行现金管理，分促公司完成整改，具别为招商银行15000.00万元、宁体如下：

夏银行78310.00万元、长安银行（1）2024年9-12

16667.00万元。募集资金专户与月，公司已将招商银

一般户混同现金管理，截至2024行15000.00万元及年8月31日，招商银行存在对应的利息、宁夏银

15000.00万元募集资金与行78310.00万元及

5.募集资金存放及使用

9000.00万元自有资金混同现金对应的利息、长安银管理，长安银行存在16667.00万行16667.00万元及元募集资金与43333.00万元自有对应的利息转回至专资金混同现金管理。户。公司已设置募集

（2）存在闲置募集资金购买银行资金理财专户进行现现金管理类产品期限超过12个月金管理。

的情形。存在现金管理投资产品（2）2024年3月，期限超过12个月的情形。公司于公司使用闲置募集资

2023年2月28日在华夏银行购买金购买银行现金管理

5000.00万元3年期可转让大额存类产品期限超过12单，2023年3月1日在华夏银行个月的情形已整改完购买共计25000.00万元3年期可毕。后续公司使用闲转让大额存单。2024年2月28日置募集资金进行现金转让大额存单收回本息5162.22管理的投资品种均为万元，2024年3月1日转让大额购买期限不超过12存单收回本息24780.80万元，个月的银行现金管理

2024年3月2日转让大额存单收类产品。

回本息1032.62万元。（3）保荐机构已组织公司相关人员进行了募集资金法律法规

3及监管案例的学习，

确保募集资金使用规范运行。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

无不适用配合保荐工作的情况保荐机构已督促公司11.其他（包括经营环境、业务发展、进行梳理，并对前期财务状况、管理状况、核心技术等收入核算不规范。

会计差错进行更正调方面的重大变化情况）整。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1.公司股东关于股份锁定承诺是不适用

2.公司持股5%以上的股东、担任公司董事、监事、高

是不适用管的股东关于股份减持承诺

3.公司持股5%以上的股东关于规范关联交易的承诺是不适用

4.公司关于利润分配政策的承诺是不适用

5.公司、持股5%以上股东、董事（不含独立董事）、是不适用高级管理人员稳定公司股价预案的承诺

6.公司、董事、高级管理人员切实履行填补回报措施

是不适用的承诺

7.公司、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理

是不适用人员关于未履行承诺的约束措施

8.公司董事、高级管理人员关于公司首次公开发行摊

是不适用薄即期回报采取填补措施的承诺

四、其他事项报告事项说明

1．保荐代表人变更及其理由无2024年2月18日，中航证券有限公司（以

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所下简称“中航证券”）收到中国证券监督管对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措理委员会上海监管局出具的《关于对中航证施的事项及整改情况券有限公司采取出具警示函措施的决定》

4（沪证监决[2024]60号），处罚事由为公司在

天海融合防务装备技术股份有限公司2016年重大资产重组独立财务顾问业务的持续

督导工作中未勤勉尽责，未能履行核查义务，制作、出具的《持续督导报告暨总结报告》存在不实记载。针对上述问题，中航证券要求相关业务部门全面强化执业质量，切实履行“看门人”职责，不断提高信息披露质量。

2024年10月18日，中国证监会官网发布《关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定》，处罚事由为公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。针对上述问题，公司已认真查找原因并将问题整改完毕。未来公司将切实提升投行业务质量，促进公司规范、持续、高质量发展。

3．其他需要报告的重大事项无（以下无正文）5（以下无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司

2024年度跟踪报告》签章页）

保荐代表人：

梅宇司维中航证券有限公司年月日

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