光大证券股份有限公司

关于中简科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）作为中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”或“公司”）向特定对

象发行股票项目持续督导阶段的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规的要求，对中简科技2024年度募集资金使用情况进行了认真、审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会《关于中简科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕164 号）同意，公司向特定对象发行 A 股人民币普通股股票39564787股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为50.55元/股，募集资金总额为人民币1999999982.85元，扣除与发行有关的费用人民币

14813551.89元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币1985186430.96元。

上述募集资金于2022年3月11日到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金进行验证，并出具了《中简科技股份有限公司发行人民币普通

股（A 股）39564787 股后实收股本的验资报告》（大华验字【2022】第 000135号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，募集资金使用及结余情况具体如下：单位：万元项目金额

募集资金总额200000.00

减：承销保荐费用1288.00

募集资金到账198712.00减：支付的发行费用（包含已被置换的以自筹资金预先支付的发

193.36行费用）

减：置换前期投入6774.80

减：对募集资金项目的投入（补充流动资金）35000.00

减：购买理财产品1053400.00

减：对募集资金项目的投入（高性能碳纤维及织物产品项目）135620.95

加：理财产品到期赎回1038400.00

加：累计利息收入扣除手续费净额1195.80

加：现金管理类产品到期投资收益5060.65

截至2024年12月31日募集资金结存余额12379.35

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，经中简科技第二届董

事会第十八次会议授权，中简科技与本保荐机构及江苏银行股份有限公司常州分

行、华夏银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行、中信银

行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国民生银行股份

有限公司南京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并对协议内容进行了公告（公告编号：2022-012），明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金专户存储情况

截止2024年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金余额为

273793462.57元。其中，银行存款余额123793462.57元，结构性存款余额为150000000.00元，详情如下：

（1）银行存款

单位：元序银行名称银行账号初始存放金额截止日余额余额备注号中信银行股份

811050101400191

1有限公司常州99355999.982121.90活期

7014

分行营业部中国民生银行

2股份有限公司634525135695491982.856829.51活期

常州钟楼支行华夏银行股份

131500000016217

3有限公司常州99355999.9858228.72活期

12

分行营业部江苏银行股份

837001880000614

4有限公司常州99355999.9897006.70活期

08

春江支行中国银行常州

5496277400764397423999.9310990254.87活期

分行营业部招商银行股份已开通协

6有限公司常州519902174110704596135999.90112639020.87

定存款新北支行

合计1987119982.62123793462.57

（2）结构性存款

单位：元序预计年化银行名称存款名称金额起息日到期日号收益率招商银行点金招商银行股系列看涨两层

份有限公司1.55%-2.1

1区间94天结构50000000.002024/10/182025/1/20

常州新北支%性存款行

NNJ03560江苏对公结构中国银行常

性存款0.85%-2.9

2州分行营业51000000.002024/12/52025/1/8

CSDVY202418 939%部

06534天江苏对公结构

中国银行常

性存款0.85%-2.9

3州分行营业49000000.002024/12/52025/1/6

CSDVY202418 938%部

06432天

合计150000000.00———

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的变动情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的增加实施用地及实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在募集资金节余情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金的情形。

（七）使用闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2024年3月11日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第

七次会议，审议通过了《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，为提高公司2024年度部分闲置资金的使用效率，增加财务投资收益，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设及资金安全，并保证后续设备订购、研发投入、销售渠道建设及产业链布局及时高效开展，保证资金的流动性、安全性的情况下，董事会审议后同意公司使用部分闲置资金进行现金管理，其中募集资金最高额度不超过人民币4亿，投资期限不超过12个月，可以在额度范围内12个月内滚动使用；自有资金最高额度不超过最近一期经审计净资产的25%，投资期限不超过12个月，可以在额度范围内12个月内滚动使用。

报告期内，公司在上述授权范围内对募集资金开展了协定存款业务、通知存款业务及结构性存款业务。

在协定存款及通知存款业务中，银行将募集账户中的资金视为本金，根据双方约定存款利率，定期结算利息并将利息下拨至对应的募集资金账户；结构性存款业务中，公司与银行签订结构性存款协议，根据协议的相关要素在到期日向公司还本付息；截止到报告期末，公司与三家募集资金存放银行达成了结构性存款协议，详情可阅本报告的“二、募集资金存放和管理情况”之“（二）募集资金专户存储情况”之“（2）结构性存款”的有关内容。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在需要特别说明的募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律法规和公司《募集资金使用管理办法》的规定和要求使

用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：中简科技2024年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等中国

证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附件1：《募集资金使用情况表》单位：万元

募集资金总额198518.64本年度投入募集资金总额31556.36报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额177395.74累计变更用途的募集资金总额比例是否已项目达到本年截至期末投资项目可行性承诺投资项目和超募资变更项募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入金截至期末累计投入预定可使度实是否达到进度（%）(3)＝是否发生重金投向目（含部资总额（1）额金额(2)

(2)/(1)用状态日现的预计效益大变化分变更）期效益承诺投资项目

1.高性能碳纤维及织物产

否165000.00165000.0029928.05142395.7486.30注注不适用否品项目

2.补充流动资金否35000.0035000.001628.3135000.00100.00不适用不适用否

承诺投资项目小计200000.00200000.0031556.36177395.7488.70超募资金投向不适用

归还银行贷款（如有）-----

补充流动资金（如有）-----超募资金投向小计合计未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具无体募投项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明

超募资金的金额、用途及无使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况截至2024年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目6774.80万元，及自筹资金预先支付发行费用179.20万元，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具大华核字[2022]0011471号《中简科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴募集资金投资项目先期证报告》，经公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第二十次会议审议，董事会同意公司使用募集资金置换前述自筹资金的金额为6774.80投入及置换情况万元，及自筹资金预先支付发行费用179.20万元。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了同意意见。该募集资金置换已于2022年9月完成。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

经公司董事会审议，同意公司在不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，对部分闲置募集资金进行现金管理，使用闲置募用闲置募集资金进行现集资金进行现金管理累计已收到的收益为5060.65万元。

金管理情况截至2024年12月31日止，闲置募集资金进行现金管理购买尚未赎回现金管理类产品15000万元。均为自国有商业银行或股份制商业银行购买的期限在3-6个月内的低风险结构性存款产品。

项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用

存放募集资金专户12379.35万元；闲置募集资金进行现金管理购买现金管理类产品尚未赎回15000万元。途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况

注：募集资金投资项目“高性能碳纤维及织物产品项目”主要建设内容包括聚丙烯腈原丝生产线、氧化碳化线、碳纤维织物车间及相关配套设施。截至报告期末，募投项目部分产线已达到预定可使用状态，该部分产线2024年度已实现效益约为12965.71万元，累计实现收益16854.82万元。