证券代码:300778证券简称:新城市公告编号:2024-001

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次使用部分闲置自有资金进行风险投资概述

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下称“公司”）召开了第三届董

事会第五次会议、第三届监事会第五次会议及2023年第一次临时股东大会，审

议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的议案》，同意公司在确保日常运营和资金安全、有效控制风险的前提下，使用部分闲置自有资金进行风险投资。上述内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的公告》（公告编号：2023-099）。

二、本次使用部分闲置自有资金进行风险投资进展

在上述授权范围内，并严格执行公司《风险投资管理制度》和风险控制措施的条件下，公司陆续进行风险投资，产品标的主要挂钩中证1000等宽基指数、行业 ETF 指数等，其盈亏情形主要取决于挂钩标的指数的市场表现。

公司所持的上述产品2023年1-12月已到期收回产品累计实现收益313.88万元，其中，2023年1-9月实现收益313.88万元，第四季度未实现收益。

近日，公司收到最新一期的产品估值报告，公司所持有的尚在存续期内的产品2023年1-12月累计公允价值变动（浮亏）金额为-3418.55万元，其中，2023年1-9月公允价值变动（浮亏）金额-2093.24万元，第四季度公允价值变动（浮亏）金额为-1325.32万元。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

公司进行风险投资可能面临的风险包括但不限于本金损失风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、投资标的风险、关联交易风险、操作或技术

风险、税收风险等，可能影响投资收益、本金的收回以及公司的业绩。

（二）风险控制措施

1、公司遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险，严格按照董

事会审批通过的授权额度审慎投资；

2、公司制定了《风险投资管理制度》，对公司风险投资的原则、范围、权

限、责任部门及责任人、信息披露等方面均作了详细规定。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险；

3、公司将根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，

及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险；

4、公司将选择具有合法经营资质的金融机构进行交易，必要时可聘请外部

具有丰富投资管理经验的人员为公司提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建议；

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查；

6、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，定期对所有风险投资项目

进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；

7、公司将根据有关规定，及时履行信息披露义务。

四、对公司日常经营的影响

公司将在保证正常生产经营资金需求的前提下，坚持谨慎投资原则，使用闲置自有资金进行风险投资，不会影响公司业务的开展及日常经营运作。通过合理利用闲置自有资金进行风险投资，提高资金使用效率，加强资金管理能力，丰富闲置自有资金的投资方式，为公司股东谋取更高的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。

公司已到期收回产品累计实现收益313.88万元，尚在存续期间产品公允价值变动（浮亏）金额为-3418.55万元，上述投资预计暂时影响2023年度归属于上市公司股东净利润-3168.55万元。

上述事项对公司财务数据的影响未经审计，且随着指数波动可能继续出现浮动盈亏的情况，公司将持续关注指数波动对公司持有风险投资产品的估值影响，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司董事会

2024年1月3日