惠城环保:2025年度募集资金存放与使用情况专项报告

青岛惠城环保科技集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

青岛惠城环保科技集团股份有限公司

募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就

募集资金存放、管理与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

1、首次公开发行股票募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛惠城环保科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2019】822号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2500万股，每股发行价格为 13.59元/股，募集资金总额为人民币33975.00万元，扣除发行费用人民币4153.77万元后（不含税金额），募集资金净额共计人民币29821.23万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年

5月 17日出具了信会师报字【2019】第 ZG11501号《验资报告》。公司已

将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与中德证券有限责任公司、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。

2、发行可转换公司债券募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛惠城环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2021】1178号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币

32000.00万元，扣除承销及保荐费、律师费、审计验资费、资信评级费、信息披露费、登记费及材料制作费等与发行可转换公司债券直接相关的外

部费用778.42万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币31221.58万元。上述可转债募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7月 13日出具了信会师报字【2021】第 ZG11716号《验资报告》。公司与中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行及保荐机构中德证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。

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3、向特定对象发行股票募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛惠城环保科技集团股份有限公司特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】2929号）同意公司

向特定对象发行股票2700万股，募集资金总额为人民币31644.00万元，扣除承销及保荐费、律师费、审计验资费等与向特定对象发行股票直接相

关的外部费用807.04万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币

30836.96万元。上述向特定对象发行股票募集资金到位情况业经立信会计

师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年7月6日出具了信会师报字【2023】第 ZG11812号《验资报告》。公司与中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行及保荐机构中德证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。

公司该次募集资金已按规定使用完毕。为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司已于2024年6月19日注销本次募集资金专项账户，并于2024年6月21日发布《青岛惠城环保科技集团股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2024-049）。

二、募集资金存放和管理情况

1、首次公开发行股票募集资金存放和管理情况如下：

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据当时有效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《青岛惠城环保科技股份有限公司募集资金管理制度》（简称《募集资金管理制度》）；2019年6月11日，公司及子公司九江惠城环保科技有限公司分别与青岛银行股份有限公司经济技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司青岛开发区支行、交通银行股份有限公司九江分行新晨支行（以下统称“开户银行”）及保荐机构中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下：

单位：人民币元序号开户行账号募集资金用途存放金额专项报告第2页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况的专项报告序号开户行账号募集资金用途存放金额

3万吨/年FCC催化装

中国工商银行青岛经3803028138000001887置固体废弃物再生151849464.15

1济技术开发区支行及利用项目

青岛银行股份有限公补充营运资金及偿还

2司经济技术开发区支802380201178803银行贷款45000000.00

行交通银行股份有限

1万吨/年工业固废处

3公司九江分行新晨支364899991010003123490理及资源化利用项目101362800.00

行

合计298212264.15

2、发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况如下：

公司于2021年7月2日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据当时有效的《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司与中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行及保荐机构中德证券有限

责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，主要条款及内容如下：公司已在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下：

单位：人民币元序号开户行账号募集资金用途存放金额

中国建设银行股份有 4万吨/年FCC催化新

1限公司青岛西海岸新37150198811000003676312215773.58

区分行材料项目（一阶段）

合计312215773.58

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金使用情况如下：

2019年度，公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币

29821.23万元，当年使用募集资金人民币12788.42万元；用于暂时补充

流动资金7000.00万元；理财收益71.54万元，募集资金银行存款累计利专项报告第3页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

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息收入扣除银行手续费支出后的净额53.48万元，募集资金专户余额人民币10157.83万元。

2020年度，公司使用募集资金884.03万元；收回2019年度转出的

用于暂时补充流动资金7000.00万元，并再次转出7000.00万元用于暂时补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的

净额32.20万元；理财收益145.16万元，募集资金专户余额人民币9451.16万元。

2021年度，公司使用募集资金1170.52万元，收回2020年度转出的

用于暂时补充流动资金7000.00万元，并再次转出11000.00万元用于暂时补充流动资金；用于购买理财产品转出3000.00万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额17.65万元；理财收益73.58万元，募集资金专户余额人民币1371.87万元。

2022年度，公司使用募集资金2917.77万元，收回2021年度转出的

用于暂时补充流动资金11000.00万元，并再次转出11000.00万元用于暂时补充流动资金；用于购买理财产品转出13300.00万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额8.20万元；赎回理财产品及

取得理财收益16342.47万元，募集资金专户余额人民币1504.77万元。

2023年度，公司使用募集资金2736.87万元，收回2022年度和2023年度转出的用于暂时补充流动资金23100.00万元，2023年度转出

21100.00万元用于暂时补充流动资金，募集资金银行存款累计利息收入扣

除银行手续费支出后的净额5.64万元，募集资金专户余额人民币773.54万元。

2024年度，公司使用募集资金4579.74万元，收回2023年度和2024年度转出的用于暂时补充流动资金9820.68万元，2024年度转出

1010.68万元用于暂时补充流动资金，2024年度转出4921.48万元用于永久

补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净

额2.21万元，募集资金专户余额人民币84.53万元。

，公司使用募集资金175.60万元，收回2024年度转出

的用于暂时补充流动资金190.00万元，转出46.34万元用于永久补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支

出后的净额0.07万元，募集资金专户余额人民币52.66万元。

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本年度使用金额及当前余额情况如下：单位：人民币万元项目金额

募集资金上年余额84.53

减：募集资金投入项目支出金额175.60

减：闲置募集资金暂时补充流动资金情况0.00

减：节余募集资金永久补充流动资金情况46.34

加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回190.00

加：募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费支出后的净额0.07

减：购买理财产品0.00

加：赎回产品及理财收益0.00

截至2025年12月31日募集资金账户余额52.66

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金25252.95万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。投资结构性存款累计理财收入332.75万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额119.45万元，募集资金专户余额人民币52.66万元。

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额存放情况如下表：

单位：人民币万元序号开户行账号余额

1中国工商银行青岛经济技术开发区支行38030281380000018870.00

2青岛银行股份有限公司经济技术开发区支行8023802011788030.00

3交通银行股份有限公司九江分行新晨支行36489999101000312349052.66

合计52.66

注1：青岛银行股份有限公司经济技术开发区支行开立的补充营运资金及偿还银行贷款专户已于2023年9月18日注销。

注 2：中国工商银行青岛经济技术开发区支行开立的用于 3万吨/年FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目专户已于2025年12月25日注销。

2、发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

2021年度，公司收到可转换公司债券募集资金净额31221.58万元，

置换预先投入募集资金投资项目自筹资金16673.65万元，2021年度募集资金投入项目支出金额70.31万元，用于暂时补充流动资金9300.00万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额4.02万元；

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理财收益49.37万元，募集资金专户余额人民币5231.01万元。

2022年度，公司使用募集资金5400.08万元，收回2021年度转出的

用于暂时补充流动资金13950.00万元，并再次转出14350.00万元用于暂时补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后

的净额8.11万元，募集资金专户余额人民币239.04万元。

2023年度，公司使用募集资金4393.16万元，收回2022和2023年度

转出的用于暂时补充流动资金19100.00万元，并转出14900.00万元用于暂时补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的

净额1.01万元，募集资金专户余额人民币46.89万元。

2024年度，公司使用募集资金2111.67万元，收回2023和2024年度

转出的用于暂时补充流动资金5229.82万元，并转出2179.82万元用于暂时补充流动资金，转出977.45万元用于永久补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额0.14万元，募集资金专户余额人民币7.91万元。

2025年，公司使用募集资金1644.32万元，收回2024年度用于暂时补

充流动资金1650.00万元，转出13.51万元用于永久补充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额-0.08万元，募集资金专户余额人民币0.00万元。

本年度使用金额及当前余额情况如下：单位：人民币万元项目金额

募集资金上年余额7.91

减：募集资金投入项目支出金额1644.32

减：闲置募集资金暂时补充流动资金情况0.00

减：节余募集资金永久补充流动资金情况13.51

加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回1650.00

加：募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费支出后的净额-0.0

减：购买理财产品0.00

加：赎回产品及理财收益0.00

截至2025年12月31日募集资金账户余额0.00

截至2025年12月31日，公司累计使用可转换债券募集资金30293.19万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。永久补充流动资金共计990.96万元，投资结构性存款累计理财收入49.37万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额13.20万元，募集资金专户余额人民币0.00万元。

截至2025年12月31日，公司发行可转换公司债券募集资金专户余额情专项报告第6页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

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况如下：

单位：人民币万元序号开户行账号余额

1中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行371501988110000036760.00

合计0.00注：中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行开立的 4万吨/年 FCC催化新材料项目（一阶段）专户已于2025年12月26日注销。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议以全票同意审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并于2020年11月13日经2020年第三次临时股东大会审议通过，具体情况如下：

“3 万吨/年 FCC 催化装置固体废弃物再生及利用项目”原实施地点

位于青岛市黄岛区石化工业区内，现由于政府规划，该区域不适宜建设原募集资金项目。公司通过土地出让的方式取得黄岛区滨海公路南、魏家滩村西约102577平方米地块的国有土地使用权，公司拟将变更后的募投项目建设在该区域。公司结合新的研究成果及最新市场需求，对原募集资金项目的工艺流程及产品进行升级，生产线及产品结构进行优化。变更后募投项目情况如下：

1、项目名称：3万吨/年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目。

2、项目地点：青岛董家口工业园区。

3、建设内容：主要为 3 万吨/年 FCC 废催化剂磁分离装置、1.5

万吨/年废剂拆解装置及配套罐区、资源化利用原料及产品仓库和化学品库。

4、项目投产时间：预计2021年12月01日完工投产。

5、项目投资概算：17956万元，其中以募集资金投入15184.95万元，剩余部分由自有资金投入。

变更后的募集资金投资项目已重新取得主管部门的立项备案及环评批复文件。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-092）等相关公告。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况专项报告第7页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

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1、首次公开发行股票募集资金置换情况如下：

2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，共计人民币6184.07万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-016）等相关公告。

2、发行可转换公司债券募集资金置换情况如下：

2021年7月20日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币16673.65万元。

具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-072）等相关公告。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过7000.00万元暂时补充流动资金。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2019年8月29日，工行募集资金专户转出7000.00万元用于补充流动资金；2020年4月23日，公司发布《关于暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户的公告》，已将补充流动资金的7000万元募集资金全部偿还至募集资金专项账户（详见公司巨潮资讯网披露的公告编号：2020-018）。

2、2020年4月29日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过9000.00万元暂时补充流动资金。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日（2020年4月29日）起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2020年4月30日和2021年

2月25日，工行募集资金专户分别转出7000.00万元和2000.00万元用于补

充流动资金；2021年3月30日和2021年4月7日已分别收回4000.00万元和

5000.00万元。

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3、2021年4月8日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币11000.00万元，用于与主营业务相关的生产经营，补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年4月9日，工行募集资金专户转出9000.00万元用于补充流动资金，2021年4月16日，工行募集资金专户购买理财产品到期收回直接补充流动资金2000.00万元，2021年7月22日，工行募集资金专户收回补充流动资金11000.00万元。

4、2021年7月26日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过30000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年7月26日，工行募集资金专户转出11000.00万元，建行募集资金专户转出10000.00万元用于补充流动资金；2022年2月

25日至3月24日建行募集资金专户合计转出5050.00万元用于补充流动资金。2021年8月4日，建行募集资金专户收回700.00万元；2022年4月24日至4月26日，建行募集资金专户合计收回14350.00万元；工行募集资金专户合计收回11000.00万元。截止到2022年4月26日，补流资金全部归还至募集资金专户。

5、2022年4月27日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过25000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2022年4月28日至2022年4月29日，工行募集资金专户转出11000.00万元，建行募集资金专户转出8500.00万元用于补充流动资金。

2022年9月23日，建行募集资金专户转出200.00万元用于补充流动资金。

2022年10月25日，建行募集资金专户转出200.00万元用于补充流动资金。

募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

年12月25日建行募集资金专户合计收回2300.00万元。

7、2024年8月9日，第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过3400.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2024年8月13日，工行募集资金专户转出1000.00万元，建行募集资金专户转出2000.00万元用于补充流动资金。2024年12月3日工行募集资金专户收回810.00万元，建行募集资金专户收回350.00万元。

8、2025年2月14日工行募集资金专户收回30.00万元，2025年4月11日

工行募集资金户收回10.00万元，2025年7月30日工行募集资金户收回5.00万元，2025年9月5日工行募集资金户收回145.00万元，共计收回190.00万元。

2025年1月10日建行募集资金户收回60.00万元，2025年1月23日建行募集

资金户收回1550.00万元，2025年7月31日建行募集资金户收回30.00万元，

2025年9月5日建行募集资金户收回10.00万元，共计收回1650.00万元。

截至2025年12月31日，各专户不存在尚未收回的募集资金。

(五)节余募集资金使用情况

公司于2024年6月27日召开了第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。

截至2024年6月26日，扣除募投项目相关采购服务合同尾款、质保金和累计收到的银行存款利息以及使用闲置募集资金现金管理收益扣除手续费等的净额后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“3万吨/年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”预计节余募集资金

4780.53万元，“1万吨/年工业固废处理及资源化利用项目”预计节余募集

资金140.95万元，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“4万吨/年 FCC催化新材料项目（一阶段）”预计节余募集资金 977.45万元，存在节余的主要原因为：第一，项目初始规划时间距离实际实施时间较长，实施过程中，公司通过不断改进工艺、优化设计方案等，使得实际投资额有所降低；第二，项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理、有效的原则，科学审慎地使用资金，严格把控项目各个环节，合理地降低项目建设成本和费用。为了更好地提高募集资金使用效益，公司拟将上述节余募集资金用于永久补充流动资金，该事项于2024年7月15日经公司2024年第三次临时股东大会审议通过。

专项报告第10页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况的专项报告具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-057）等相关公告。

公司于2025年12月26日发布公告，公告了募集资金户的注销情况：

截至本公告披露日，公司已将本次注销的募集资金专用账户余额（含利息及理财收益）全部划转至公司自有资金银行账户中，用于永久补充流动资金。

具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《青岛惠城环保科技集团股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2025-111）等相关公告。

(六)超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向存放于公司募集资金专户。

(八)募集资金使用的其他情况

本公司使用闲置募集资金购买理财产品，具体情况如下：

2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四

次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》(详见公司公

告2019-017号)。公司于2020年6月4日至2020年9月4日购买理财产品

8000.00万元(详见公司公告2020-035)，本次购买在2019年公司第二届董事

会第六次会议审批范围内。

2020年6月24日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第

八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》(详见公

司公告2020-048)。公司于2020年9月8日至2020年12月8日购买理财产品8000.00万元(详见公司公告2020-069)，本次购买在2020年公司第二届董事会第十次会议审批范围内。

2020年6月24日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第

八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》(详见公

司公告2020-048)。公司于2021年1月12日至2021年5月25日购买理财产品6000.00万元(详见公司公告2021-005)，本次购买在2020年公司第二届专项报告第11页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况的专项报告董事会第十次会议审批范围内。

2021年7月20日，第二届董事会第十九次、第二届监事会第十七次会议审议通过《关于使用部分自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公告2021-070）。公司于2021年8月17日至2022年7月19日累计购买理财产品23500万元（详见公司公告2021-081、2021-098、

2021-105、2022-007、2022-004、2022-038、2022-043），本次购买在2021年公司第二届董事会第十九次会议审批范围内。

2022年7月26日，第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公告2022-064）。公司于2022年8月8日购买理财产品1800万元（详见公司公告2022-068），本次购买在2022年公司第三届董事会第八次会议审批范围内。

2023年7月6日，第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公告2023-116）。公司于2023年度未使用闲置募集资金购买理财产品。

2024年7月1日，第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十九次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公告2024-066）。公司于2024年度未使用闲置募集资金购买理财产品。

2025年7月28日，第三届董事会第四十六次会议和第三届监事会第

三十六会议分别审议通过《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》（详见公告2025-097）。公司于未使用闲置募集资金购买理财产品。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

专项报告第12页青岛惠城环保科技集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

“3 万吨/年 FCC 催化装置固体废弃物再生及利用项目”、“4 万吨/年FCC催化新材料项目(一阶段)” 原计划建成时间为 2021年 12月 1日、2021年9月30日，因实施地点及工艺路线变更、市场、物流等因素有所延迟，公司于2022年4月对上述项目进行重新论证并延期实施。目前两个项目现已完成建设并投入运行。

本公司不存在其他未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目己对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

募集资金使用及披露与实际使用情况相符，不存在募集资金管理违规的情况。

六、专项报告的批准报出本专项报告于2026年4月21日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

青岛惠城环保科技集团股份有限公司董事会

2026年4月21日

专项报告第13页附表1：

募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司单位：万元本年度投入募集资金总

募集资金总额29821.23175.60额

报告期内变更用途的募集资金总额15184.95已累计投入募集资金总

累计变更用途的募集资金总额15184.9525252.95额

累计变更用途的募集资金总额比例50.92%

是否已变更项本年度投%项目达到预定是否达项目可行性是承诺投资项目和超募募集资金承调整后投资截至期末累计截至期末投资进度（）本年度实

目（含部分变入可使用状态日到预计否发生重大变资金投向诺投资总额总额(1)投入金额(2)(3)＝(2)/(1)现的效益

更）金额期效益化承诺投资项目

1、3万吨/年 FCC催化

装置固体废弃物再生是15184.9510732.48146.1310732.48100.002023/4/301162.92否否及利用项目

2、1万吨/年工业固

废处理及资源化利用否10136.2810072.5329.4710020.0499.482019/3/31-946.87否否项目

3、补充营运资金及偿

否4500.004500.004500.00100.00不适用不适用不适用不适用还银行贷款

承诺投资项目小计29821.2325305.01175.6025252.52216.05超募资金投向不适用

合计29821.2325305.01175.6025252.52216.05

未达到计划进度或预 “1万吨/年工业固废处理及资源化利用项目”、“3万吨/年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”效益未达预期的原因：受炼油企业利润下滑、危废处置多样

计收益的情况和原因化竞争等因素影响，废催化剂处置单价出现下降、处置量不及预期。（分具体项目）项目可行性发生重大本年度不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用途本年度不适用及使用进展情况

3 万吨 /年 FCC 催化装置固体废弃物再生及利用项目”原实施地点位于青岛市黄岛区石化工业区内，现由于政府规划，该区域不适宜建设原募集资金

募集资金投资项目实项目。公司通过土地出让的方式取得黄岛区滨海公路南、魏家滩村西约102577平方米地块的国有土地使用权。公司拟将变更后的募投项目建设在施地点变更情况该区域。

募集资金投资项目实本年度不适用施方式调整情况

公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为6184.07万元，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，于2019年5月31日出具募集资金投资项目先信会师报字【2019】第 ZG11567 号募集资金置换专项审核报告。2019 年 8 月 1 日置换 4000 万元，8 月 2 日置换 2184.07 万元。（详见公司《关于使用募期投入及置换情况集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》，公告编号：（2019-016号）1、2019年7月24日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过7000.00万元暂时补充流动资金。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2019年8月29日，工行募集资金专户转出7000.00万元用于补充流动资金；2020年4月23日，公司发布《关于暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户的公告》，已将补充流动资金的7000万元募集资金全部偿还至募集资金专项账户（详见公司巨潮资讯网披露的公告编号：2020-018）。

2、2020年4月29日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过9000.00万元暂时补充流动资金。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日（2020年4月29日）起不超过

12个月，到期将归还至募集资金专户。2020年4月30日和2021年2月25日，工行募集资金专户分别转出7000.00万元和2000.00万元用于补充流动资金；2021年3月30日和2021年4月7日已分别收回4000.00万元和5000.00万元。

3、2021年4月8日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的用闲置募集资金暂时议案》，公司计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币11000.00万元，用于与主营业务相关的生产经营，补充流动资金的使补充流动资金情况用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年4月9日，工行募集资金专户转出9000.00万元用于补充流动资金，

2021年4月16日，工行募集资金专户购买理财产品到期收回直接补充流动资金2000.00万元，2021年7月22日，工行募集资金专户收回补充流动资金11000.00万元。

4、2021年7月26日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过30000万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年7月26日，工行募集资金专户转出11000.00万元用于补充流动资金。

6、2023年7月31日，第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过20000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2023年8月4日，工行募集资金专户转出9000.00万元。7、2024年8月9日，第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过3400.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2024年8月13日，工行募集资金专户转出1000.00万元。2024年12月3日工行募集资金专户收回810.00万元。

8、2025年2月14日工行募集资金专户收回30.00万元，2025年4月11日工行募集资金户收回10.00万元，2025年7月30日工行募集资金户收回5.00万元，2025年9月5日工行募集资金户收回145.00万元，共计收回190.00万元。

截至2025年12月31日，该项目专户不存在尚未收回的募集资金。

公司于2024年6月27日召开了第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。截至2024年6月26日，扣除募投项目相关采购服务合同尾款、质保金和累计收到的银行存款利息以及使用闲置募集资金现金管理收益扣除手续费等的净额后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“3万吨/年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”预计节余募集资金 4780.53万元，“1万吨/年工业固废处理及资源化利用项目”预计节余募集资金140.95万元，存在节余的主要原因为：第一，项目初始规划时间距离实际实施时间较长，实施过程中，公司通过不断改进工艺、优化设计方案等，使得实际投资额有所降低；第二，项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理、有效的原则，科学审慎地使用资金，严项目实施出现募集资

格把控项目各个环节，合理地降低项目建设成本和费用。为了更好地提高募集资金使用效益，公司拟将上述节余募集资金用于永久补充流动资金，该事项于2024年金结余的金额及原因7月15日经公司2024年第三次临时股东大会审议通过。

具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-057）等相关公告。

公司于2025年12月26日发布公告，公告了募集资金户的注销情况：截至本公告披露日，公司已将本次注销的募集资金专用账户余额（含利息及理财收益）全部划转至公司自有资金银行账户中，用于永久补充流动资金。

具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《青岛惠城环保科技集团股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2025-111）等相关公告。

（1）闲置募集资金补充流动资金情况，参见上述“用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”、“节余募集资金使用情况”（2）闲置募集资金购买理财产品情况：2021年7月20日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过《关于使用部分自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公司公告2021-105）。公司于2021年12月3日至2022年1月4日购买结构性理财产品3000万元（详见公司公尚未使用的募集资金告2021-105），于2022年2月25日至2022年3月25日购买理财产品2500.00万元（详见公司公告2022-004）；于2022年3月30日至2022年4月29日购买理财产品用途及去向

2000.00万元（详见公司公告2022-007）；于2022年5月9日至2022年6月9日购买理财产品2000.00万元（详见公司公告2022-038）；于2022年6月13日至2022年

7月13日购买理财产品2000.00万元（详见公司公告2022-043）2022年8月8日至2022年9月8日购买理财产品1800.00万元（详见公司公告2022-068），以上理财

产品均已到期收回。

（3）其余募集资金均存放于公司募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况

注1：已累计投入募集资金总额与截至期末累计投入金额不一致差异为2023年度用于补充流动资金及偿还贷款的青岛银行账户结存的利息转入一般存款账户所致。

注 2：2024 年 7月 15 日，公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过，将“3 万吨/年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”节余募集资金 4780.53 万元永久补充流动资金，“1万吨/年工业固废处理及资源化利用项目”节余募集资金140.95万元永久补充流动资金，募集后承诺投资金额相应减少。

注3：2025年12月26日，公司发布公告将注销的募集资金专用账户余额（含利息及理财收益）全部划转至公司自有资金银行账户中，用于永久补充流动资金

46.43万元，募集后承诺投资金额相应减少。附表1：

募集资金使用情况对照表（发行可转债）

编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额31221.58本年度投入募集资金总额1644.32报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额30293.19累计变更用途的募集资金总额比例本年度投项目达到预定是否达项目可行性是

承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承调整后投截至期末累计截至期末投资进度（%）本年度实入可使用状态日到预计否发生重大变

金投向（含部分变更）诺投资总额资总额(1)投入金额(2)(3)＝(2)/(1)现的效益金额期效益化承诺投资项目

1、4 万吨/年 FCC 催化

否31221.5830293.191644.3230293.19100.002023/2/288797.89否不适用

新材料项目（一阶段）

承诺投资项目小计31221.5830293.191644.3230293.198797.89超募资金投向不适用

合计31221.5830293.191644.3230293.198797.89未达到计划进度或预计

“4万吨/年 FCC催化新材料项目（一阶段）”效益未达预期主要原因：受宏观经济下行、炼化行业盈利水平下降、山东地区炼化行业产能减小、部分国企采购减少等因素收益的情况和原因（分影响，催化剂市场竞争激烈；公司产品或服务产能利用率、销售价格低于预期，使得前次募集资金投资项目业绩不及预期。

具体项目）项目可行性发生重大变本年度不适用化的情况说明

超募资金的金额、用途本年度不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施本年度不适用地点变更情况募集资金投资项目实施本年度不适用方式调整情况

2021年7月20日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金

募集资金投资项目先期置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币16673.65万元。2021年7月20日置换16673.65万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用投入及置换情况可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-072）等相关公告。

1、2021年7月26日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过30000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2021年

7月26日，建行募集资金专户转出10000.00万元用于补充流动资金；2022年2月25日至3月24日建行募集资金专户合计转出5050.00万元用于补充流动资金。2021年8月4日，建行募集资金专户收回700.00万元；2022年4月24日至4月26日，建行募集资金专户合计收回14350.00万元。截至2022年4月26日，补流资金全部归还至募集资金专户。

2、2022年4月27日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，

同意公司使用闲置募集资金不超过25000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2022年4月28日至2022年4月29日，建行募集资金专户转出8500.00万元用于补充流动资金。2022年9月23日，建行募集资金专户转出200.00万元用于补充流动资金。2022年10月25日，建行募集资金专户转出200.00万元用于补充流动资金。

用闲置募集资金暂时补

3、2023年7月31日，第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

充流动资金情况，同意公司使用闲置募集资金不超过20000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2023年8月4日，建行募集资金专户转出7000.00万元用于补充流动资金。2023年8月29日至2023年12月25日建行募集资金专户合计收回2300.00万元。

4、2024年8月9日，第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用

闲置募集资金不超过3400.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2024年8月13日，建行募集资金专户转出2000.00万元用于补充流动资金。2024年12月3日建行募集资金专户收回350.00万元。

5、2025年1月10日建行募集资金户收回60.00万元，2025年1月23日建行募集资金户收回1550.00万元，2025年7月31日建行募集资金户收回30.00万元，2025年9月5日建行募

集资金户收回10.00万元，共计收回1650.00万元。

截至2025年12月31日，该项目不存在尚未收回的募集资金。

项目初始规划时间距离实际实施时间较长，实施过程中，公司通过不断改进工艺、优化设计方案等，使得实际投资额有所降低；第二，项目实施过程中，公司从项目的实结余的金额及原因

际情况出发，本着节约、合理、有效的原则，科学审慎地使用资金，严格把控项目各个环节，合理地降低项目建设成本和费用。为了更好地提高募集资金使用效益，公司拟将上述节余募集资金用于永久补充流动资金，该事项于2024年7月15日经公司2024年第三次临时股东大会审议通过。

具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-057）等相关公告。

尚未使用的募集资金用

（1）闲置募集资金补充流动资金情况，参见上述“用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”、“节余募集资金使用情况”。

途及去向

（2）其余募集资金均存放于公司募集资金专户。募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况

注 1：2024年 7月 15日，公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过，将“4 万吨/年 FCC 催化新材料项目（一阶段）”节余募集资金 977.45万元永久补充流动资金，募集后承诺投资金额相应减少。

注2：2025年12月26日，公司发布公告将注销的募集资金专用账户余额（含利息及理财收益）全部划转至公司自有资金银行账户中，用于永久补充流动资金

13.51万元，募集后承诺投资金额相应减少。附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：青岛惠城环保科技集团股份有限公司单位：万元截至期末实际对应的原承变更后项目拟投入募集资金总额本年度实际截至期末投资进项目达到预定可本年度实现是否达到预变更后的项目可行性变更后的项目累计投入金额

诺项目(1)投入金额度（%）(3)=(2)/(1)使用状态日期的效益计效益是否发生重大变化(2)

33万吨/年万吨/年

FCC FCC 催化装催化装置

置固体废弃10732.48146.1310732.48100.002023年4月30日1162.92否否固体废弃物再物再生及利生及利用项目用项目

合计10732.48146.1310732.48100.001162.92

“3万吨/年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”原实施地点位于青岛市黄岛区石化工业区内，现由于政府规划，该区域不适宜建设原募集资金项目。公司通过土地出让的方式取得黄岛区滨海公路南、魏家滩村西约102577平方米地块的国有土地使用权。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）公司拟将变更后的募投项目建设在该区域。公司于2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议以全票同意审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并于2020年11月13日经2020年第三次临时股东大会审议通过。

公司“3 万吨 /年 FCC催化装置固体废弃物再生及利用项目”达到预定可使用状态日期为 2023 年 4 月 30 日，目前项目现已未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）完成建设并投产。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明本年度不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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