中信证券股份有限公司

关于安福县海能实业股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：海能实业

保荐代表人姓名：于丽华联系电话：0755-23835271

保荐代表人姓名：刘佳联系电话：0755-23835843

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

1（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定不适用报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月20日

（3）培训的主要内容《上市公司治理准则》修订情况、上市公司重

大资产重组新规要点、募集资金运用、股份减持及内幕交易监管等

211.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合不适用

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》不适用

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守不适用

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执行无无

3．“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人变动无无

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.购买、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险无无投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐

无无工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、无无

3管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1、股份锁定的承诺是不适用

2、主要股东持股及减持意向的承诺是不适用

3、稳定公司股价的预案及相关承诺是不适用

4、信息披露相关承诺是不适用

5、承诺约束措施是不适用

6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

7、利润分配政策的承诺是不适用

8、避免同业竞争的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并

2.报告期内中国证监会和深圳证券在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销

交易所对保荐人或者其保荐的公司收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人采取监管措施的事项及整改情况及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业4务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，

认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无5（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安福县海能实业股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

于丽华刘佳

保荐人：中信证券股份有限公司年月日

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