中信证券股份有限公司

关于上海矩子科技股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：矩子科技（300802）

保荐代表人姓名：谢雯联系电话：021-20262232

保荐代表人姓名：陈静雯联系电话：021-20262200

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1次

1（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年12月17日

（3）培训的主要内容结合案例向相关人员重点培训关于募集资金使用最新法规及股东减持最新监管法规的相关内容

211.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知

1.信息披露情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师不适用

出具的2025年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内部保荐人查阅了公司章程及内部制度文件等文件，对

不适用

制度的建立公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内和执行部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议

3．“三会”运

材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，不适用作

未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股东保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司

及实际控制章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股不适用人变动股东及实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理

5.募集资金人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用

不适用存放及使用方面存在重大问题。

“机器视觉检测设备产能扩张建设项目”和“营销网络及技术支持中心建设项目”目前处于停工状况，主要是由于公司发现施工单位在施工过程中存在不规范行为，工程质量需进一步评估以满足项目后续实施的要求，为保护公司及投资者利益，

3公司于2023年9月对施工单位中电科建筑工程有

限公司、中电科建设发展有限公司提起诉讼。

2025年4月29日，公司收到该案一审判决，诉讼

请求未获支持，公司于2025年5月12日向法院提起上诉，江苏省高级人民法院已于2025年8月11日立案受理。截至目前，该案件尚在审理中。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息

6.关联交易披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对不适用

高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司信息披露材料、企业信用报告，

7.对外担保并对高级管理人员进行访谈，对高级管理人员进行不适用访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司信息披露文件、工商登记信息，

8.购买、出

并对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、不适用售资产出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务

类别重要事

项（包括对保荐人查阅了公司金融衍生品交易管理制度、信息外投资、风披露文件，取得对外投资、委托理财的明细和相关不适用

险投资、委业务协议，对高级管理人员进行访谈，未发现公司托理财、财在上述业务方面存在重大问题。

务资助、套期保值等）

10．发行人

或者其聘请发行人配合了保荐人关于2025年募集资金存放与使的证券服务

用等事项的访谈，并提供了2025年度募集资金存放不适用机构配合保与使用情况的专项报告等资料。

荐工作的情况11.其他（包保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、不适用

括经营环财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员4境、业务发名单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，

展、财务状查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公况、管理状司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环况、核心技境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等术等方面的方面存在重大问题。

重大变化情

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施资产重组时所作承诺是不适用首次公开发行或再融资时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部

控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求

2.报告期内中国证监会和深圳证券

对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、交易所对保荐人或者其保荐的公司

最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，采取监管措施的事项及整改情况

获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律

5法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海矩子科技股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

谢雯陈静雯中信证券股份有限公司年月日

7