广发证券股份有限公司

关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为华辰

精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“华辰装备”或“公司”）首次公开

发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》等相关法律法规和规范

性文件的要求，对华辰装备2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228号”《关于核准华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币18.77元，募集资金总额为人民币736347100.00元，扣除发行费用人民币58791831.93元后，实际募集资金净额为人民币677555268.07元。上述资金已于2019年11月27日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当前余额

截至2024年12月31日，募集资金账户剩余募集资金194279052.98元。

时间金额（元）

募集资金净额677555268.07

减:募投项目累计投入253856121.17

——其中：2024年募投项目投入45852495.07

募集资金永久补充流动资金213296769.97

募集资金置换金额72798630.56

1募集资金专户累计手续费支出7059.55

加：募集资金专户累计利息收入5076955.47

闲置募集资金现金管理收益51605410.69

截至2024年12月31日募集资金余额194279052.98

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《华辰精密装备（昆山）股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司在中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山周市支行及江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨支

行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况公司于2019年12月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份有限公司昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，于2022年6月与江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨支行以及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。截至2024年12月31日，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况

截至2024年12月31日，募集资金专户存储情况如下表：

2单位：元

序截至2024年12户名开户行账号存储方式号月31日余额活期存款上海浦东发展银行股890700788015000

1活期5137037.92

份有限公司昆山支行01430华辰精密江苏昆山农村商业银

装备（昆

2行股份有限公司陆杨2010020084304活期3142011.89

山）股份支行有限公司中国农业银行股份有105307010400358

3活期3.17

限公司昆山周市支行51

活期存款小计8279052.98现金管理

中信银行股份有限公86000000.00

811200101350063

4司昆山高新技术产业结构性存款

671330000000.00

开发区支行华辰精密5装备（昆江苏昆山农村商业银结构性存款25000000.00

6山）股份行股份有限公司陆杨2010020084304结构性存款10000000.00

有限公司支行

77天通知存款15000000.00

上海浦东发展银行股890700788015000

8结构性存款20000000.00

份有限公司昆山支行01430

现金管理小计186000000.00

合计194279052.98

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司实际使用募集资金人民币45852495.07元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及2021年度股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募集资金拟投资项目如下：

单位：万元序号项目名称承诺投资总额调整后投资总额备案文件全自动数控轧辊磨床升昆经信备

125982.8225982.82

级扩能建设项目[2018]82号

3智能化磨削设备生产项昆发改备

222929.0717929.07

目[2018]440号昆发改备

3研发中心建设项目5452.002452.00

[2018]439号

4补充流动资金14000.0013391.64-

昆周投备案

5研发中心扩建项目-8000.00

[2022]7号

合计68363.8967755.53-

在募集资金到位前，公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低于计划投入项目的募集资金金额，不足部分公司将通过自筹资金解决。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司在报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到位前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目7279.86万元。公司于2019年12月8日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7279.86万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：

单位：万元拟使用募集资金序号项目名称置换金额投入金额

1全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目4970.164970.16

2智能化磨削设备生产项目1737.041737.04

3研发中心建设项目572.66572.66

合计7279.867279.86本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。

保荐机构和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，一致同意公司本次

4以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

2023年3月6日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会

第十二次会议，并于2023年3月22日召开了2023年第一次临时股东大会，审

议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至2023年1月31日的节余募集资金共计1435.25万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司2023年3月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。2023年3月31日，该募集资金专户已完成注销。

2024年1月5日，公司召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会

第十六次会议，并于2024年1月22日召开了2024年第一次临时股东大会，审

议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至2023年12月22日的节余募集资金共计6772.86万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司2024年1月 6 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-006）。2024年1月26日，该募集资金专户已完成注销。

（六）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

5公司于2024年1月5日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第

十六次会议及2024年1月22日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币30000万元（含本数）和闲置自有资金不超过人

民币100000万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全

性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司2024年1月6日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-008）。

公司于2024年11月29日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第

六次会议及2024年12月18日召开2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币20000万元（含本数）和闲置自有资金不超过人

民币100000万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全

性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司2024年11月30日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-085）。

公司独立董事、监事对上述事项均发表了同意的意见，保荐机构出具了《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

62024年度公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的明细情况如下：

单位：万元预期年化资金来关联受托人名称产品名称产品类型金额投资期收益率源关系中信银行股份有共赢慧信汇率挂钩人民保本浮动闲置募

8600.0090天2.31%无

限公司昆山高新币结构性存款07459期收益集资金技术产业开发区共赢慧信汇率挂钩人民保本浮动闲置募

3000.0090天2.31%无

支行币结构性存款07484期收益集资金

YEP20240420 结构性 保本浮动 闲置募

2500.00127天2.30%无

存款收益集资金江苏昆山农村商

YEP20240489 结构性 保本浮动 闲置募

业银行股份有限1000.0084天2.20%无存款收益集资金公司陆杨支行保本浮动闲置募

7天通知存款1500.00--无

收益集资金上海浦东发展银

公司稳利 24JG3645 期 保本浮动 闲置募

行股份有限公司2000.0093天2.25%无

（3个月旺季特供款）收益集资金昆山支行

合计18600.00----

截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款

18600.00万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。

（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

2022年4月21日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第

九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”、“智能化磨削设备生产项目”募集资金3000万元、5000万元。本次变更投向的募集资金将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为8000万元，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022 年 5 月 12 日经 2021 年度股东大会审

7议通过。具体情况详见附表2《募集资金变更项目情况》。

根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及2021年度股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募集资金拟投资项目如下：

单位：万元序号项目名称承诺投资总额调整后投资总额备案文件全自动数控轧辊磨床

125982.8225982.82昆经信备[2018]82号

升级扩能建设项目智能化磨削设备生产

222929.0717929.07昆发改备[2018]440号

项目

3研发中心建设项目5452.002452.00昆发改备[2018]439号

4补充流动资金14000.0013391.64-

5研发中心扩建项目-8000.00昆周投备案[2022]7号

合计68363.8967755.53-

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，广发证券认为：华辰装备2024年度募集资金使用与存放符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等相关法律法规及规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

8附表1：募集资金使用情况对照表

单位：元报告期投入募

募集资金总额677555268.0745852495.07集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额80000000.00460571119.80集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例11.81%是否已项目可承诺投资项目变更项截至期末累计截至期末投资项目达到预行性是募集资金承诺调整后投资总报告期投入金报告期实现是否达到预计

和超募资金投目（含投入金额进度（3）＝定可使用状否发生

投资总额额（1）额的效益效益

向部分变（2）（2）/（1）态日期重大变

更）化承诺投资项目全自动数控轧

2024年1

辊磨床升级扩否259828200.00259828200.002512098.79215043037.3582.76%[注]-否月22日能建设项目智能化磨削设2025年6是229290700.00179290700.0026017732.0765662574.3236.62%不适用不适用否备生产项目月30日研发中心建设2023年3是54520000.0024520000.00-14141889.7557.67%不适用不适用否项目月22日

补充流动资金否133916368.07133916368.07-133916368.07100.00%不适用不适用不适用否研发中心扩建2025年6是-80000000.0017322664.2131807250.3139.76%不适用不适用否项目月30日

9承诺投资项目

-677555268.07677555268.0745852495.07460571119.8067.98%----小计超募资金投向不适用

合计-677555268.07677555268.0745852495.07460571119.8067.98%----

2024年1月5日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于募投项目延期的议案》，公司综合考虑募投

项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，决定对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，“智能化磨削设备生产项目”预定可使用状态时间自2024年6月延期至2025年6月，“研发中心扩建项目”预定可使用状态时间未达到计划进

自2023年12月延期至2024年12月，具体内容详见公司于2024年1月6日披露的《关于公司募投项目延期的公告》（公告编号：2024-007）。

度或预计收益

2024年11月29日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意在募投项目实

的情况和原因

施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，考虑募投项目的实际进展情况，决定对募投项目“研发中心扩建项目”进（分具体项行延期，预定可使用状态时间自2024年12月延期至2025年6月，具体内容详见公司于2024年11月30日披露的《关于公司募投项目延期的公目）告》（公告编号：2024-084）

截至本专项核查意见出具日，“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”、“研发中心建设项目”已投入完毕，达到预定可使用状态并经过公司审批程序完成结项。

项目可行性发生重大变化的不适用情况说明超募资金的金

额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资不适用项目实施方式

10调整情况

募集资金到位前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目7279.86万元。公司于2019年12月8日召开第一届董事会第十六次（临时）会募集资金投资

议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金项目先期投入7279.86万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰及置换情况精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。

用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况

2023年3月22日，公司召开2023年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至2023年1月31日的节余募集资金共计1435.25万元（含尚未支付的项目实施出现项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

募集资金结余

2024年1月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，

的金额及原因

同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至2023年12月22日的节余募集资金共计6772.86万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

尚未使用的募

尚未使用的募集资金放于募集资金专户和进行现金管理，并将继续用于投入公司承诺的募投项目。截止2024年12月31日，公司募集资金账户剩集资金用途及

余募集资金为19427.91万元，其中募集资金专户活期存款余额人民币827.91万元，现金管理余额人民币18600.00万元。

去向募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况注：由于公司全自动数控轧辊磨床定位于高端数控机床，受客户需求的影响，定制化程度高，产品结构、生产工艺复杂，生产及验收周期通常较长。“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”自达到预定可使用状态后投产的设备，截至2024年末该等大部分投产设备尚处于生产、验收等状态，实现效益将在后续逐步释放。

11附表2：募集资金变更项目情况

单位：元截至期末投变更后的对应的原承诺项变更后项目拟投入报告期实际截至期末实际累计项目达到预定可使本报告期实是否达到变更后的项目可

资进度（3）

项目目募集资金总额（1）投入金额投入金额（2）用状态日期现的效益预计效益行性是否发生重

=（2）/（1）大变化研研发中心建设项研发中心

目、智能化磨削80000000.0017322664.2131807250.3139.76%2025年6月30日不适用不适用否扩建项目设备生产项目

合计-80000000.0017322664.2131807250.31-----2022年4月21日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”、“智能化磨削设备生产项变更原因、决策程序及信息披露情况说明目”募集资金3000万元、5000万元。本次变更投向的募集资金将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为8000万元，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022 年 5 月 12 日经 2021 年度股东大会审议通过。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用（以下无正文）12【本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人（签字）：_____________________________徐东辉袁海峰广发证券股份有限公司年月日