华辰精密装备（昆山）股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“本公司”）将2024年度募集资金存放与实际使用情况

专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228号”《关于核准华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币18.77元，募集资金总额为人民币736347100.00元，扣除发行费用人民币58791831.93元后，实际募集资金净额为人民币677555268.07元。上述资金已于2019年11月27日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当前余额

截至2024年12月31日，募集资金账户剩余募集资金194279052.98元。

时间金额（元）

募集资金净额677555268.07

减：募投项目累计投入253856121.17

——其中：2024年募投项目投入45852495.07

募集资金永久补充流动资金213296769.97

募集资金置换金额72798630.56

募集资金专户累计手续费支出7059.55

加：募集资金专户累计利息收入5076955.47时间金额（元）

闲置募集资金现金管理收益51605410.69

截至2024年12月31日募集资金余额194279052.98

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《华辰精密装备（昆山）股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司在中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山周市支行及江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨

支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况公司于2019年12月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份有限公司昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，于2022年6月与江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨支行以及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年12月31日，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况

截至2024年12月31日，募集资金专户存储情况如下表：

金额单位：人民币元序号户名开户行账号存储方截至2024年式12月31日余额活期存款中国农业银行股

1份有限公司昆山10530701040035851活期3.17

华辰精周市支行密装备上海浦东发展银

8907007880150000143

2（昆山）行股份有限公司活期5137037.92

0

股份有昆山支行限公司江苏昆山农村商

3业银行股份有限2010020084304活期3142011.89

公司陆杨支行

活期存款小计8279052.98现金管理中信银行股份有结构性

811200101350063671386000000.00

限公司昆山高新存款

4

技术产业开发区结构性

811200101350063671330000000.00

支行存款华辰精结构性

5201002008430425000000.00

密装备存款江苏昆山农村商（昆山）结构性

6业银行股份有限201002008430410000000.00

股份有存款公司陆杨支行限公司7天通知

7201002008430415000000.00

存款上海浦东发展银

8907007880150000143结构性

8行股份有限公司20000000.00

0存款

昆山支行

现金管理小计186000000.00

合计194279052.98

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币45852495.07元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及2021年度股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司募集资金拟投资项目如下：

承诺投资总调整后投资总额序号项目名称备案文件额（万元）（万元）全自动数控轧辊磨床升

125982.8225982.82昆经信备[2018]82号

级扩能建设项目智能化磨削设备生产项

222929.0717929.07昆发改备[2018]440号

目

3研发中心建设项目5452.002452.00昆发改备[2018]439号

4补充流动资金14000.0013391.64-

5研发中心扩建项目-8000.00昆周投备案[2022]7号

合计68363.8967755.53

在募集资金到位前，本公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低于计划投入项目的募集资金金额，不足部分本公司将通过自筹资金解决。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司在本报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目7279.86万元。本公司于2019年12月8日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7279.86万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：

单位：万元拟使用募集资金投序号项目名称置换金额入金额

1全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目4970.164970.16

2智能化磨削设备生产项目1737.041737.04拟使用募集资金投

序号项目名称置换金额入金额

3研发中心建设项目572.66572.66

合计7279.867279.86本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。

保荐机构广发证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，一致同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

2023年3月6日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会

第十二次会议，并于2023年3月22日召开了2023年第一次临时股东大会，审

议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至2023年1月31日的节余募集资金共计1435.25万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司2023年3月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。2023年3月31日，该募集资金专户已完成注销。

2024年1月5日，公司召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会

第十六次会议，并于2024年1月22日召开了2024年第一次临时股东大会，审

议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至2023年12月22日的节余募集资金共计6772.86万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司2024年 1 月 6 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-006）。2024年1月26日，该募集资金专户已完成注销。

（六）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司于2024年1月5日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议及2024年1月22日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过了

《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币30000万元（含本数）和闲置自有资金不超过

人民币100000万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全

性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司2024年1月6日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-008）。

公司于2024年11月29日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议及2024年12月18日召开的2024年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币20000万元（含本数）和闲置自有资金不超过人民

币100000万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司2024年11月30日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-085）。

公司独立董事、监事对上述事项均发表了同意的意见，保荐机构广发证券股份有限公司出具了相应核查意见，对上述现金管理事项表示无异议。

2024年度公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的明细情况如下：

单位：万元预期关投资年化资金联受托人名称产品名称产品类型金额期收益来源关率系共赢慧信汇率挂闲置中信银行股

钩人民币结构性保本浮动收益860090天2.31%募集无份有限公司存款07459期资金昆山高新技共赢慧信汇率挂闲置术产业开发

钩人民币结构性保本浮动收益300090天2.31%募集无区支行存款07484期资金闲置

YEP20240420 结

保本浮动收益2500127天2.30%募集无构性存款资金江苏昆山农闲置

村商业银行 YEP20240489 结

保本浮动收益100084天2.20%募集无股份有限公构性存款资金司陆杨支行闲置

7天通知存款保本浮动收益1500--募集无

资金上海浦东发公司稳利闲置

展银行股份 24JG3645 期(3 个 保本浮动收益 2000 93 天 2.25% 募集 无

有限公司昆月旺季特供款)资金预期关投资年化资金联受托人名称产品名称产品类型金额期收益来源关率系山支行合计18600

截至2024年12月31日，本公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款18600万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。

（八）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2022年4月21日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第

九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”“智能化磨削设备生产项目”募集资金3000万元、5000万元。本次变更投向的募集资金将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为8000万元，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于2022年5月12日经2021年度股东大会审议通过。具体情况详见附表

2《募集资金变更项目情况》。

根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资计划2021年度股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司募集资金拟投资项目如下：

承诺投资总额调整后投资总序号项目名称备案文件（万元）额（万元）全自动数控轧辊磨床

125982.8225982.82昆经信备[2018]82号

升级扩能建设项目承诺投资总额调整后投资总序号项目名称备案文件（万元）额（万元）智能化磨削设备生产

222929.0717929.07昆发改备[2018]440号

项目

3研发中心建设项目5452.002452.00昆发改备[2018]439号

4补充流动资金14000.0013391.64

5研发中心扩建项目-8000.00昆周投备案[2022]7号

合计68363.8967755.53

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

七、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2025年4月23日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、募集资金变更项目情况

华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会

2025年4月23日附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司

单位：人民币元本报告期

募集资金总额677555268.07投入募集45852495.07资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投

累计变更用途的募集资金总额80000000.00入募集资460571119.80

累计变更用途的募集资金总额比例11.81%金总额项目达项目可截至期末是否已变更截至期末累到预定本报告是否达行性是承诺投资项目和超募募集资金承调整后投资本报告期投资进度

项目（含部分计投入金额可使用期实现到预计否发生资金投向诺投资总额总额（1)投入金额（%）(3)变更）（2)状态日的效益效益重大变

＝(2)/(1)期化承诺投资项目

全自动数控轧辊磨床259828200.259828200.2512098.72150430372024年1否82.76%注-否

升级扩能建设项目00009.35月22日

2025年

智能化磨削设备生产229290700.179290700.26017732.65662574.是36.62%06月30不适用不适用否项目00000732日54520000.024520000.014141889.2023年3研发中心建设项目是57.67%不适用不适用否

0075月22日

133916368.133916368.133916368

补充流动资金否100.00%不适用不适用不适用否

0707.07

2025年

80000000.017322664.31807250.

研发中心扩建项目是-39.76%06月30不适用不适用否

02131日

677555268.677555268.45852495.460571119

承诺投资项目小计67.98%

070707.80

超募资金投向不适用

677555268.677555268.45852495.460571119

合计67.98%

070707.802024年1月5日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司募投项目延期的议案》，公司综合考虑募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，决定对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，“智能化磨削设备生产项目”预定可使用状态时间自2024未达到计划进度或预年6月延期至2025年6月，“研发中心扩建项目”预定可使用状态时间自2023年12月延期至2024年12月，具体内容详见公计收益的情况和原因司于2024年1月6日披露的《关于公司募投项目延期的公告》（公告编号：2024-007）。

（分具体项目）2024年11月29日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，考虑募投项目的实际进展情况，决定对募投项目“研发中心扩建项目”进行延期，预定可使用状态时间自2024年12月延期至2025年6月，具体内容详见公司于2024年11月30日披露的《关于公司募投项目延期的公告》（公告编号：2024-084）截至本报告披露日，“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”“研发中心建设项目”已投入完毕，达到预定可使用状态并经过公司审批程序完成结项。

注：由于公司全自动数控轧辊磨床定位于高端数控机床，受客户需求的影响，定制化程度高，产品结构、生产工艺复杂，生产及验收周期通常较长。“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”自达到预定可使用状态后投产的设备，截至2024年末该等大部分投产设备尚处于生产、验收等状态，实现效益将在后续逐步释放。

项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况

募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目7279.86万元。本公司于2019年12月8日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投募集资金投资项目先项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7279.86万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换由立期投入及置换情况信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。

用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况

项目实施出现募集资2023年3月22日，公司召开2023年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补金结余的金额及原因充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至2023年1月31日的节余募集资金共计1435.25万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

2024年1月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至2023年12月22日的节余募集资金共计6772.86万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

尚未使用的募集资金存放于募集资金专户进行现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金

公司募集资金账户剩余募集资金为19427.91万元，其中募集资金专户活期存款余额人民币827.91万元，现金管理余额人民用途及去向

币18600.00万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况附表2募集资金变更项目情况

编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司

单位：人民币元变更后项目拟截至期末实截至期末投项目达到预本报告变更后的项目变更后的本报告期实是否达到对应的原承诺项目投入募集资金际累计投入资进度定可使用状期实现可行性是否发项目际投入金额预计效益

总额(1)金额(2)(3)=(2)/(1)态日期的效益生重大变化研发中心建设项目

研发中心17322664.31807250.32025年6月智能化磨削设备生80000000.0039.76%不适用不适用否扩建项目21130日产项目

17322664.31807250.3

合计--80000000.00----0----

211

2022年4月21日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过

了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”“智能变更原因、决策程序及信息披露情况说明化磨削设备生产项目”募集资金3000万元、5000万元。本次变更投向的募集资金将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为8000万元，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022 年 5 月 12 日经 2021 年度股东大会审议通过。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用